供应商审核检查表
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指
定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品
是否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版
本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29、检验员是否随意更改作业指导
书？
A B C D E
30.是否有明确的抽样标准(AQL)?
考察结果
得分
重点说明
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
c.有无组织表
口是2口否0
口是1口否0
口是1口否0
2,品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
A B C D E
管理者
3上.有无确立质量方针和目标？
匕是否公布全员了解？
□是2口否0
□是2口否0
的责任
4.确认质量目标后，有无具体推
进的活动容？
生产
过程
管理
37.生产作业场所光线是否充足？
A B C D E
38.作业场所是否整洁、整理、整
顿有无做好？
A B C D E
39.作业现场是否都有作业指导
书？
A B C D E
40.作业指导书是否记载作业顺
序，并浅显易懂？
A B C D E
41.作业指导书是否一致？
A B C D E
42.作业指导书是否说明产品缺陷
仪器
管理
64.仪器维护保养流程的制定与执行。
A B C D E
65.测试仪器是否定期检定？
A B C D E
66.检定用的器具是否经过专业计量
供应商质量审核检查表
Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.1、平面部署图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram NO.文件要求/document questions可否有最新版平面部署图？is there a dated copy of the current floor plan readily available?平面部署图上可否有全部装置、生产和检测岗位、原资料、半成品、成品的地域划分？does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?流程图是否是最新版本的并注明有日期？are process flowcharts dated and current?操作要求/implementation/process questions 生产过程中，资料和产品流动可否与过程流程图一致？does the actual material and production flow follow the process flowchart?2、设计和过程 FMEA/design and process FMEA审察日期 /audit date议论记录 /comments evaluateNO.文件要求/document questions议论记录 /comments DFMEA 〔含有设计职责〕/DFMEA(if supplier is design responsible)2.1 DFMEA 的部件编号、校正版本、原始日期和判定日期可否正确？evaluateChec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?2.2 DFMEA 可否包括了顾客的全部性能要求、外观标准、特别特点和安全要求？does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCsand Safety Requirements as defined by customer drawings?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEAPFMEA 可否按图纸的规定包括了全部顾客和内部要求的特别特点和安全要求？does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined bycustomer drawings and interal requirements?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEA 可否与流程图一致？Does the PFMEA follow the process flow?3、控制方案 /Control PlanNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate控制方案可否有正确的产品编号、校正号、原始日期和校正日期？Does the Control Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期 /audit date 控制方案是不可否与流程图一致？Does the control plan follow the process flowchart?控制方案内可否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection& Controls, Final inspection and rework/repair Requirements?控制方案可否按顾客图纸的要求包括了全部顾客的特别特点和产品安全要求？Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as definedby customer drawings?3.5 PFMEA 中视其余潜藏无效模式可否经过控制方案进行获取控制？Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed throughthe control plan?控制方案中可否包括了检验和试验的要求？〔包括数量、频次、以及标准要求〕Does Control Plan include both gage and test requirements?(including quantity, frequency, and required specifications?)操作要求 /implementation/process questions全部控制方案中要求的控制〔包括SPC〕可否在生产过程中获取推行？Are all controls (including SPC), identified on the Control Plan, being used in theproduction process?全部控制可否获取按期考据以保证到达预期的结果？Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date Are all controls verified on a periodic basis to ensure desired results?4、检验和试验 /Inspection and TestingNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate接受准那么不是零弊端的计数数据，供方可否将接受准那么形成文件并由顾客赞同？for attribute data with acceptance criteria other than zero defects, does the supplier document acceptance criteria and have customer approval?可否只有被检查和考据过的产品才能够被投入生产？how does the supplier assure that incoming product has been inspected or otherwise verified to meet requirements, prior to release for production?没有考据而用于生产的的原资料可否被明确表记并作好记录？is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?检验指导书中可否包括抽样方案、检验频次以及检测内容和标准要求〔包括进料、过程、最后〕does the inspection instructions include samling quantity, frequency, inspection itemsand required specifications(incoming\process\out-going).来料接受方案必定包括以下一种或多种方法：1、进行统计数据接收与议论；2、进货检验和/或试验〔依照性能的抽样〕；3、当有可接收质量性能的记录时，由第二方或第三方评审或审察。
供应商社会责任审核检查表
有
7.3
是否存在不合理的扣薪情况
无
环境
8
工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？
有
其他
★9
是否存在外发监狱劳工行为
无
10
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
有
备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。
2.1
有没有制定禁止强迫劳动的政策
有
★2.2
没有发现强迫劳动的证据
无
★2.3
公司是否存在押金
无
健康与
安全环境
3.1
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有
3.2
有高级职员负责健康与安全
有
3.3
是否有三合一的厂房，宿舍等
无
3.4
有没有应急措施
有
★3.5
是否存在单通道或防火门上锁的情况
无
3.6
是否有急救箱，数量够不够
审核情况小结：合格
检查人：你
日期：
供应商社会责任审核检查表
供应商名称：群检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈
第1页，共2页
项目/序号
审核项目要求
结论
整改要求
整改期限
童工
1.1
有没有制定禁止使用童工的政策
有
1.2
有管理的系统去避免聘用童工
有
★1.3
有没有发现员工是低于16岁的童工
无
强迫劳动
有
3.7
安全及清洁的环境
有
3.8
是否对员工进行经常性的健康安全培训
供应商审核检查表
1
9.5
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？
1
NO
检查项目
分数 得分
10 内部审核
10.1
是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
1
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？
1
7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
1
7.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
1
统？
NO
检查项目
分数 得分
8 制程控制、加工能力
8.1 对重要制程是否进行有效评估以满足产品要求？
、制造商名称、型号及出厂序列号？
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
2
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要
6.4 经过检查和检定？
1
6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
2
6.6
是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明 检定状态和下次检定日期？
1
7 设备保养
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
备注 3/4
11.1 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.2
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 气）?
1
11.3 危险废弃物是否由有资格的单位处理？
供应商质量审核检查表
Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
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1
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？
1
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
是否有制定环保（RoHS)产品管理的文件及变更管理的文
11.1 件?有无按文件的要求去执行？
2
11.2
是否有面向所有员工的正式的培训计划？培训计划中有无 包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划？
2
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否 有对供方来料进行ROHS符合性验证?
2
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回?
1
4.5 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？
1
4.6 是否有供应商纠正措施系统？
1
5 仓库、标识和可追溯性
供应商审核检查表
NO
检查项目
分数 得分
1 质量体系
有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计
1.1 划、目标和HSF程序文件的指引？
2
1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？
2
1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？
1
品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
1
8.11 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题?
1
8.12 是否执行首件确认，并保存好记录？
2
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
8.13 检验/或检查指导书?
1
8.14 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8.15 是否有文件化的返工/挑选程序?
1
8.16 过程检查/检验记录是否得到保存?
1.4 管理层直接领导?
1
1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？
1
1.6
为建立品质管理目标, 是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题?
2
1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1
2 文件，记录控制
2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？
1
2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中?
1
3.6 公司是否有防病毒软件来保护客户资料?
1
3.7 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划?
1
备注 1/4
NO
检查项目
分数 得分
4 采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
2
4.2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产 品要求的认可、RoHS要求信息）？
1
是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
9.3 件？
2
9.4 供应商是否有进行可靠性测试,并在有程序下执行？
1
9.5
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？
1
备注 3/4
NO
检查项目
分数 得分
10 内部审核
10.1
是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
1
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要
6.4 经过检查和检定？
1
6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
1
是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明
6.6 检定状态和下次检定日期？
1
7 设备保养
7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
1
7.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
1
统？
备注 2/4
NO
检查项目
分数 得分
8 制程控制、加工能力
现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造 8.1 流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 2
1
8.17 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改
8.18 善？
1
9 最终成品检验控制
9.1
出货检验中有无确认ROHS符合性?是否在产品检验报告被 批准后才放行产品？料/半成品/成品？不符合处 理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
2
11.3 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.4
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 气）?
1
11.5 危险废弃物是否由有资格的单位处理？
1
11.6 是否有系统来回收使用原材料?
1
11.7 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.8 培训记录是否被很好的保存?
1
备注
4/4
1
2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？
1
2.4 是否有程序规范作废文件的处理？
1
2.5 文件变更及其特征有否标识？
1
2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？
1
2.7 是否有一个记录管理一览表？
1
2.8 表单的发行有无经过批准？
2
2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统?
1
3 合同评审
5.4 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
1
检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地点 6.2 、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术员 1
、制造商名称、型号及出厂序列号？
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
2
8.6
重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员 都熟悉该工位？
1
8.7
不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分 辩。
1
对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
8.8 录包含作业员/测试员及日期。
1
8.9 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？
2
8.1 过程变更是否受控并文件化?
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及 5.1 标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上 2
的内容保持一致?
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用?
1
5.3
整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性?
1
3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份.
2
3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？
1
3.3
供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
1
3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
1
3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点?
的防范措施？
8.2 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 2
8.4
有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS) 。
2
8.5 生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？