供应商审核检查表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商检查表
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
供应商审核检查表
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指
定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品
是否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版
本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29、检验员是否随意更改作业指导
书？
A B C D E
30.是否有明确的抽样标准(AQL)?
考察结果
得分
重点说明
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
c.有无组织表
口是2口否0
口是1口否0
口是1口否0
2,品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
A B C D E
管理者
3上.有无确立质量方针和目标？
匕是否公布全员了解？
□是2口否0
□是2口否0
的责任
4.确认质量目标后，有无具体推
进的活动容？
生产
过程
管理
37.生产作业场所光线是否充足？
A B C D E
38.作业场所是否整洁、整理、整
顿有无做好？
A B C D E
39.作业现场是否都有作业指导
书？
A B C D E
40.作业指导书是否记载作业顺
序，并浅显易懂？
A B C D E
41.作业指导书是否一致？
A B C D E
42.作业指导书是否说明产品缺陷
仪器
管理
64.仪器维护保养流程的制定与执行。
A B C D E
65.测试仪器是否定期检定？
A B C D E
66.检定用的器具是否经过专业计量
供应商社会责任审核检查表
有
7.3
是否存在不合理的扣薪情况
无
环境
8
工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？
有
其他
★9
是否存在外发监狱劳工行为
无
10
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
有
备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。
2.1
有没有制定禁止强迫劳动的政策
有
★2.2
没有发现强迫劳动的证据
无
★2.3
公司是否存在押金
无
健康与
安全环境
3.1
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有
3.2
有高级职员负责健康与安全
有
3.3
是否有三合一的厂房，宿舍等
无
3.4
有没有应急措施
有
★3.5
是否存在单通道或防火门上锁的情况
无
3.6
是否有急救箱，数量够不够
审核情况小结：合格
检查人：你
日期：
供应商社会责任审核检查表
供应商名称：群检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈
第1页，共2页
项目/序号
审核项目要求
结论
整改要求
整改期限
童工
1.1
有没有制定禁止使用童工的政策
有
1.2
有管理的系统去避免聘用童工
有
★1.3
有没有发现员工是低于16岁的童工
无
强迫劳动
有
3.7
安全及清洁的环境
有
3.8
是否对员工进行经常性的健康安全培训
供应商质量审核检查表
Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。
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1.4 管理层直接领导?
1
1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？
1
1.6
为建立品质管理目标, 是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题?
2
1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1
2 文件，记录控制
2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？
1
2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中?
1
是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
9.3 件？
2
9.4 供应商是否有进行可靠性测试,并在有程序下执行？
1
9.5
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？
1
备注 3/4
NO
检查项目
分数 得分
10 内部审核
10.1
是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
1
3.6 公司是否有防病毒软件来保护客户资料?
1
3.7 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划?
1
备注 1/4
NO
检查项目
分数 得分
4 采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
2
4.2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产 品要求的认可、RoHS要求信息）？
1
7.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
1
统？
备注 2/4
NO
检查项目
分数 得分
8 制程控制、加工能力
现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造 8.1 流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 2
1
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要
6.4 经过检查和检定？
1
6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
1
是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明
6.6 检定状态和下次检定日期？
1
7 设备保养
7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份.
2
3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
1
3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
1
3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点?
1
2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？
1
2.4 是否有程序规范作废文件的处理？
1
2.5 文件变更及其特征有否标识？
1
2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？
1
2.7 是否有一个记录管理一览表？
1
2.8 表单的发行有无经过批准？
2
2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统?
1
3 合同评审
1
8.17 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改
8.18 善？
1
9 最终成品检验控制
9.1
出货检验中有无确认ROHS符合性?是否在产品检验报告被 批准后才放行产品？
2
9.2
供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处 理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
1
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？
1
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
是否有制定环保（RoHS)产品管理的文件及变更管理的文
11.1 件?有无按文件的要求去执行？
2
11.2
是否有面向所有员工的正式的培训计划？培训计划中有无 包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划？
2
11.3 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.4
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 气）?
1
11.5 危险废弃物是否由有资格的单位处理？
1
11.6 是否有系统来回收使用原材料?
1
11.7 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.8 培训记录是否被很好的保存?
1
备注
4/4
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及 5.1 标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上 2
的内容保持一致?
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用?
1
5.3
整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性?
1
5.4 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
1
检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地点 6.2 、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术员 1
、制造商名称、型号及出厂序列号？
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
2
8.6
重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员 都熟悉该工位？
1
8.7
不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分 辩。
1
对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
8.8 录包含作业员/测试员及日期。
1
8.9 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？
2
8.1 过程变更是否受控并文件化?
的防范措施？
8.2 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 2
8.4
有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS) 。
2
8.5 生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？
供应商审核检查表
NO
检查项目
分数 得分
1 质量体系
有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计
1.1 划、目标和HSF程序文件的指引？
2
1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？
2
1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？
1
品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
2
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否 有对供方来料进行ROHS符合性验证?
2
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回?
1
4.5 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？
1
4.6 是否有供应商纠正措施系统？
1
5 仓库、标识和可追溯性
1
8.11 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题?
1
8.12 是否执行首件确认，并保存好记录？
2
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
8.13 检验/或检查指导书?
1
8.14 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8.15 是否有文件化的返工/挑选程序?
1
8.16 过程检查/检验记录是否得到保存?