2016集团公司内部审计工作计划
内部审计工作计划3篇
内部审计工作计划第一篇：内部审计工作计划（一）一、背景随着企业经营环境的不断变化和经济风险的不断增加，内部审计对于企业管理和控制风险的重要性越来越凸显。
本公司内部审计工作是对公司财务、人力资源、信息系统等方面的管理进行全面检查和评估，确保企业的运作符合法律法规的要求和公司的战略目标。
二、审计目标1.在保证财务报表准确性的前提下，检查和评估公司财务管理制度的有效性，发现经营风险和潜在风险，提出改进建议。
2.检查和评估公司人力资源管理制度的有效性，确保合规性和公正性。
3.检查和评估公司信息系统的安全性和有效性，发现潜在的信息安全风险和隐患，确保信息系统的符合性和可靠性。
三、审计计划1.财务审计首先，制定财务审计计划，全面检查公司的财务管理制度和财务业务操作是否符合公司战略目标和法律法规的要求。
具体包括：（1）检查财务制度和规章制度的完整性和有效性，对公司的各项财务业务进行审计，包括账务各项账目、财务报告、财务预算等。
（2）对公司各项业务操作流程的合理性和完整性进行审计，关键环节进行抽查和重点审核。
（3）加强与外部审计机构的沟通，确保审计过程的有效性，并依法履行审计机关的职责。
2.人力资源审计其次，对公司的人力资源管理制度进行全面检查和评估，确保合规性和公正性。
具体包括：（1）检查和评估公司制定的人力资源管理制度是否符合国家、地区、行业和公司的法律法规要求，以及公司战略目标和运营需要。
（2）对公司人力资源管理业务流程进行审计，包括员工招聘、培训、考核、工资福利等各项制度的执行情况。
（3）对公司的员工档案管理、薪酬管理、社保缴纳等方面进行审计，确保相关制度的合法合规性。
3.信息系统审计最后，对公司的信息系统进行全面检查和评估，确保信息系统安全和正常运行。
具体包括：（1）对信息系统开发、操作、维护管理制度进行审计，确保其符合国家、地区、行业和公司的法律法规、安全标准和业务需要。
（2）对公司信息系统的网络架构、应用系统、数据安全等方面进行安全审计，发现潜在的安全风险和隐患。
集团内部审计工作计划
集团内部审计工作计划一、明确内部审计目标首先，要明确内部审计的目标，确保内部审计工作的方向和重点。
内部审计的目标是提高企业的运营效率和有效性，确保企业合规经营，防范风险，增加企业价值。
在制定内部审计工作计划时，应以此为目标，围绕目标展开工作。
二、制定审计计划和项目根据企业实际情况和内部审计目标，制定审计计划和项目。
审计计划应包括审计对象、审计范围、审计时间、审计方式等，以确保审计工作的有序开展。
审计项目应根据企业实际情况进行选择，重点关注企业重要业务领域和高风险领域。
三、确定审计重点领域在制定审计计划和项目的基础上，确定审计重点领域。
审计重点领域应根据企业实际情况进行选择，如财务管理、采购管理、销售管理、人力资源管理等。
同时，应关注新兴业务领域和可能存在风险的新业务模式。
四、选择合适的审计方法选择合适的审计方法对于审计工作的质量和效率至关重要。
应根据审计目标和重点领域，选择合适的审计方法，如调查、审查、分析性复核等。
同时，应积极探索新的审计方法和技术，提高审计工作的效率和质量。
五、加强与其他部门的协作内部审计工作需要与其他部门密切协作，共同推动企业健康发展。
应加强与业务部门、风险管理部门的沟通与协作，建立信息共享和联动机制，共同应对企业面临的风险和挑战。
六、建立完善的审计程序建立完善的审计程序是确保审计工作有序开展的基础。
应制定详细的审计流程和操作规范，明确各环节的责任和要求。
同时，应定期对审计程序进行评估和优化，确保其适应企业发展的需要。
七、注重数据分析与运用数据分析与运用是提高内部审计工作质量和效率的重要手段。
应建立完善的数据收集、整理和分析机制，运用数据分析工具对企业的运营数据进行深入挖掘和分析，发现潜在的风险和机会。
同时，应积极探索大数据技术在内部审计中的应用，提高审计工作的前瞻性和预见性。
八、加强人员培训和管理内部审计人员的素质和能力直接影响审计工作的质量和效果。
应定期开展内部审计培训和交流活动，提高审计人员的专业素养和技能水平。
内审工作计划(通用3篇)
内审工作计划（通用3篇）内审工作计划1一、集团公司内部审计工作思路以财务收支审计为基础，以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计，保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。
二、20__年度集团公司内部审计工作计划如下1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善⑴以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。
通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。
⑵通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开。
⑶完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理，提高经济效益。
在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。
⑴对二级单位经营业绩审计：通过对二级单位20__年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各二级单位考核的依据。
⑵针对性地开展专项审计根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。
⑶工程项目的竣工结算审计近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。
2016内部审计工作计划--年度工作计划
2016内部审计工作计划--年度工作计划2016内部审计工作计划2016内部审计工作计划一根据教育部17号令《教育系统内部审计工作规定》和及省、市有关文件会议精神,结合XX 区教育局内部审计制度及具体情况,制定2016年内部审计工作计划,具体如下:一、指导思想:认真贯彻落实xx大精神,以科学发展观为统领,继续坚持“围绕中心、服务大局”的指导思想,牢固树立“审计为发展服务”的科学理念,切实履行监督职责,发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。
二、工作重点（一）继续深化经济责任审计。
认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》,做到凡“离”必审。
同时加强任期内经济责任审计,使审计关口前移,变审计发现型为预防型。
进一步规范经济责任审计行为,尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。
（二）继续深入开展财务收支审计。
以自主创新为动力,在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计,努力深化审计内容,不断改进审计方法。
积极开展食堂、房屋出租等情况的审计,逐步规范核算行为,提高资金使用效益。
（三）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程,搞好内审人员后续教育工作。
（四）认真抓好跟踪审计。
以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点,实行跟踪审计回访制度。
督促检查单位自觉执行审计意见和建议,促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。
三、主要措施1、坚持以人为本,以法治审的原则。
加强审计队伍建设,提高审计人员的素质,努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识,继续发扬”依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。
2、贯彻“全面审计、突出重点”的方针,做到认识到位;强化管理、夯实基础、质量到位;突出重点、落实责任,成果到位。
开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。
3、坚持求真务实,讲求实效的要求,坚持一切从实际出发,实事求是,以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题,做到原则性和灵活性的和谐统一。
集团内部审计工作计划
集团内部审计工作计划随着集团企业的不断发展壮大，内部审计作为企业重要的管理职能之一，在加强企业内部控制、促进企业价值增值等方面发挥着越来越重要的作用。
为了更好地服务企业发展，提高内部审计工作的质量和效率，本文将从以下几个方面展开对集团内部审计工作计划的探讨。
一、审计目标确定在制定审计计划之前，首先需要明确审计的目标。
审计目标是内部审计工作的导向，也是评价审计工作成果的重要标准。
在确定审计目标时，应充分考虑企业的战略规划、经营目标以及风险控制要求等因素，确保审计目标与企业整体发展目标相一致。
具体来说，审计目标可以包括以下几个方面：保证财务报表的准确性和完整性；确保企业内部控制的有效性；发现并防止舞弊和腐败行为；评估企业风险管理和战略规划的有效性。
二、审计计划制定在确定了审计目标之后，需要制定具体的审计计划。
审计计划应包括以下内容：确定审计范围和重点领域，如财务、采购、销售、人力资源等；确定审计时间、人员和资源配置；制定审计程序和方法；确定审计风险控制措施；制定审计工作的时间表和进度安排。
在制定审计计划时，应充分考虑企业的实际情况和内部审计部门的能力，确保审计计划的可行性和有效性。
同时，审计计划还需要根据实际情况进行适时调整和修改。
三、风险评估风险评估是内部审计工作的重要环节之一，通过评估企业面临的各种风险，确定审计重点和优先级。
在进行风险评估时，应从以下几个方面入手：分析企业的内外部环境，了解企业所面临的市场竞争、政策法规、技术更新等风险因素；对企业的财务报表、内部控制和经营状况等进行全面的分析和评估；运用定性和定量相结合的方法，对企业面临的风险进行量化和排序；根据风险评估结果，确定审计重点和优先级，为制定审计计划提供依据。
四、审计资源整合为了提高审计工作的效率和效果，需要合理整合审计资源。
具体来说，可以从以下几个方面入手：优化审计团队结构，根据审计目标和重点领域合理配置专业人才；建立完善的信息系统和数据库，实现信息资源共享；加强内部审计部门与其他部门的沟通和协调，提高团队合作意识；运用信息化手段提高审计工作的自动化程度，减轻工作强度，提高工作效率。
公司内部审计工作计划
公司内部审计工作计划一、引言内部审计是指由组织内部专门的审计部门进行的一种全面的、系统性的、独立的审核和评价活动，旨在帮助企业提高业务过程的效能和效率。
本文将就公司内部审计工作进行详细的计划和安排，以确保审计工作的顺利进行。
二、审计目标1.评估风险管理和内控体系的有效性和适用性；2.反馈风险并提供合理建议，以改善内部控制、业务流程和管理效率；3.遵守法律法规和合规要求，减少违规风险和损失；4.提供独立的意见和报告，增强报告的准确性和透明度。
三、审计周期和计划1.审计周期根据公司规模和业务特点，设定每年一次的内部审计计划。
审计跨度为一个财务年度，即从每年的1月1日到12月31日。
2.审计计划根据上一年度审计工作的结果和现有的风险评估，制定下一年度的审计计划。
审计计划包括时间安排、审计范围、人员配置和工作内容。
四、审计范围1.财务审计对公司财务报表、会计凭证、资金流动、预算执行等进行全面审计，以确保财务信息准确、及时、完整。
2.运营审计对公司各业务流程、流程控制、业务环节等进行审计，确认流程的合理性和有效性，发现潜在的操作风险，提出改进建议。
3.合规审计对公司运营过程中的各项法规、规章、准则等进行审计，以确保公司的各项活动和行为符合相关的法律法规和合规要求。
4.风险审计对公司重要业务流程和关键环节进行风险评估和审计，发现潜在风险并提出相应控制建议，以确保公司业务风险的可控性和可预防性。
五、审计方法和内容1.审计方法结合现有的审计技术和工具，采用抽样、比对、测试和分析等方法，对审计范围内的数据和信息进行审核和评价。
2.审计内容根据审计范围，分为以下几个主要内容：（1）财务审计：包括会计凭证查验、资金流动审核、成本核算审核等。
（2）运营审计：包括业务流程图绘制、流程控制分析、业务环节评价等。
（3）合规审计：包括法规合规评估、合规制度检查、合规控制测试等。
（4）风险审计：包括风险评估、风险管理、风险预防等。
集团内部审计年度工作计划
集团内部审计年度工作计划第一部分：引言作为集团内部审计部门的负责人，我有幸向所有员工介绍集团内部审计年度工作计划。
这份计划的目的是为了确保我们的内部审计工作能够有效地支持和促进集团的发展，提高风险管理和控制的有效性，为集团的可持续发展提供保障。
第二部分：审计目标及范围本年度内部审计工作的主要目标是：1. 提高内部审计部门的效率和执行力；2. 确保集团内部控制体系的完整性和有效性；3. 协助集团管理层识别和管理风险。
审计工作将主要集中在以下范围：1. 集团内各个业务领域的财务和运营审计；2. 集团内区域内各个部门的风险评估和内部控制审计；3. 集团内部标准的遵守情况审计。
第三部分：审计策略为了实现上述目标和范围，我们将采取以下审计策略：1. 重点关注集团核心业务和风险领域，以确保审计资源的最大化利用；2. 与集团管理层紧密合作，以确保审计工作对集团业务的支持和指导；3. 建立符合国际内部审计标准的审计方法和流程，以提高审计工作的质量和一致性；4. 鼓励审计团队成员不断学习和提升自我能力，以确保审计工作的专业性和全面性。
第四部分：具体工作计划为了实现年度审计目标和范围，我们制定了以下具体工作计划：1. 制定年度审计工作计划和时间表；2. 完成年度审计资源调配计划；3. 完成集团内部审计风险评估和风险管理工作；4. 完成集团内各个业务领域的财务和运营审计；5. 完成集团内部控制审计和报告编制；6. 完成集团内部标准遵守审计和报告编制。
第五部分：监督和评估为了确保年度审计工作计划的有效实施，我们将建立以下监督和评估机制：1. 设置年度审计目标和绩效指标，建立年度审计工作绩效评估体系；2. 每季度对审计工作进展情况进行全面评估，及时调整工作计划和资源调配；3. 定期对审计工作成果进行抽查和评估，确保审计报告的准确性和完整性。
第六部分：总结集团内部审计年度工作计划是我们实现审计目标的重要指导和保障，也是我们对集团发展的有效支持和保障。
公司内部审计工作计划
公司内部审计工作计划一、审计目的本次审计的目的是评估公司内部控制体系的有效性，改善公司的运作效率和风险管理水平。
本次审计将主要关注以下方面：1.会计和财务方面的问题，包括财务报表的准确性、合规性和透明度等。
审计人员将审查主要的财务账户、凭证、发票、报告、会计记录和报表，以确保其准确性和合规性。
2.风险管理和内部控制方面的问题，包括内部控制的效力和潜在风险的评估。
审计人员将评估公司的内部控制体系是否能够有效管理公司的风险，并提供改善建议。
二、审计方法本次审计将应用以下方法：1.文件审计：审计人员将核查公司的财务文件，包括资料、报表、凭证、发票、合同和协议等，以评估其准确性和合规性。
2.现场审计：审计人员将到公司现场进行审计，了解公司的运作情况和内部控制体系，并核查相应文件和记录。
3.采访：审计人员将采访公司的相关人员，包括财务、风险管理和内部控制方面的人员，以了解公司的运作情况和内部控制体系，并提出改善建议。
4.比较分析：审计人员将对公司的数据进行比较分析和合理性检查，以评估公司的财务数据的准确性和合规性。
5.风险评估：审计人员将对公司的风险管理体系进行评估，以确定公司的潜在风险，并提供改善建议。
三、审计计划本次审计将分为以下几个阶段：1. 准备阶段时间：2021年9月1日至2021年9月10日内容：1.确定审计范围、目的和方法。
2.确定审计人员的职责和分工。
3.确定审计的时间安排和预算。
4.对公司的文件、记录、政策和程序进行梳理和评估。
5.确定采访的对象和计划。
2. 审计实施阶段时间：2021年9月11日至2021年10月10日内容：1.文件审查和比较分析。
2.现场审查和记录。
3.采访相关人员和记录意见和建议。
4.风险评估和控制效力评估。
5.编写审计报告草稿。
3. 报告编写阶段时间：2021年10月11日至2021年11月1日内容：1.完成审计报告草稿。
2.进行审计报告的内部审查和修订。
3.提供最终审计报告和改善建议。
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2016集团公司内部审计工作计划
2016集团公司内部审计工作计划范文
2016集团公司内部审计工作计划范文
这是一篇2016集团公司内部审计工作计划范文，文章从工作总体思路、具体工作计划、提高审计工作质量等角度进行阐述，体现了集团对内部审计工作的重视。
下面让我们一起来看看吧～一、集团公司内部审计工作总体思路:1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、2016年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、2016年度集团公司内部审计工作计划如下:1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善? 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
? 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2016年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
? 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预
算作为费用开支的标准，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合
经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业
绩审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步
实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。
在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是:经营业绩审计一定要与经
济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。
集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。
? 对下属企业经营业绩审计:通过对下属企业2016年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。
通过对2016年的半
年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。
? 结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行?收入合同审计集团实行资
金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。
?在各项成本费用支出进行跟踪审计集团公司与下
属企业签订经营责任书，但主营业务成本并不纳入业绩考核，并在ERP中实行预算控制，因此，对下属企业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法性。
?工程项目的竣工结算
审计近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级
的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。
三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。
2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免管理、监督、考核脱节。
四、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。
1、2016年审计队伍人员出现流动，审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，2016年，需要领导支持与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。
2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。
3、利用公司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。
4、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属企业诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。
5、要对现有的内审人员进行业务培训，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。
以上就是我为大家提供的一篇2016集团公司内部审计工作计划范文，。