IP体系内审检查表
管理体系认证机构内审检查表
管理体系认证机构内审检查表
1. 组织机构和文件审查，包括对组织机构、文件和记录的审查，以确保其符合认证要求。
2. 过程和程序审查，对组织的各项过程和程序进行审查，以确
保其有效性和符合认证要求。
3. 实施和绩效评价，对组织实施的各项活动和绩效进行评价，
以确定其符合认证要求的程度。
4. 内部审核结果，记录内部审核的结果，包括发现的问题、改
进建议和已经实施的纠正措施。
5. 文件控制，确保组织的文件和记录得到有效控制和管理，以
满足认证要求。
6. 内审计划和实施，记录内审计划和实施情况，包括内审的时
间安排、参与人员和审查范围。
7. 改进措施跟踪，跟踪之前内审发现的问题和改进建议的实施
情况，以确保问题得到有效解决和改进得到落实。
8. 认证要求符合性评价，对组织的各项活动和文件进行评价，以确定其是否符合认证要求。
在填写内审检查表时，内审员需要以客观、全面、准确的态度进行记录和评价，确保内审的结果能够真实反映组织的运作情况，并为组织改进提供有益的建议。
同时，内审检查表也应当符合认证机构的要求和相关管理体系标准的要求，以确保内审工作的有效性和可靠性。
4体系内审检查表
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
注2："检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审核检查表 -内审
有无制定年度内审计划？
9.2.2
有无任命审核组。
有无编制审核实施计划？
检查内审检查表，看内审的检查表内容是否完整和适宜？
内审首次会记录
内部过程记录检查
有无开不符合报告，不符合性质的判定？
9.2.2
审核报告的检查
不符合有无确定责任人？以及整改期限？
不符合项整改的实施及跟踪？
审核记录的保存？
审核有效性的评价？
过程绩效：
不符合整改有效性？
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
MP3内审
管代
过程输入：
内审依据什么？
9.2.1
过程资源：
有几个有资格的内审员？查证书。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:01 受审部门：管理层日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:02受审部门：行政部（文控）日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：03 受审部门：行政部(含人事 ) 日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：04 受审部门：生产部(维修 ) 日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：05受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：06受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表） NO：07审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：08受审部门：业务部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：09受审部门：采购部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：10受审部门：采购部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：11受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：12受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO 13审核员：被审核负责人：核准：。
体系内审检查表参考
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
体系内审检查表【范本模板】
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
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22.是否明确知识产权工作人员的任职条件
任职要求。
23.是否建立知识产权培训计划
培训计划
24.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
25.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同；
b.条款设置的合理性。
26.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训
培训计划
相关协议或申明
29.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
30.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
31.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
32.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议
a.生产创新的规定；
b.评估记录。
91.是否有效保存生产活动中形成的记录
相关记录和规定。
8.5
销售和售后
HSSOP-064《销售活动中的知识产权控制程序》
HSSOP-065《对外贸易中的知识产权控制程序》
92.销售前，对产品的知识产权分析
产品知识产权分析记录
93.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案
7.5
合同管理
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
HSSOP-061《竞业禁止控制程序》
69.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款
a.委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用）；b.合同审查记录。
70.是否遵守国家重大专项的知识产权要求
合同的知识产权条款
7.6
8.2
研究开发
HSSOP-009《设计开发控制程序》
81.是否保存研究开发活动中形成的记录
a.研发记录规定；
b.研发记录（设计、实验等）；
c.研发档案管理记录。
82.是否进行项目知识产权规划
规划记录。
83.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，规避知识产权风险
a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录；b.规避设计记录。
b.制定知识产权方针；
c.制定知识产权目标。
5.2
知识产权方针
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.是否制定知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布；
b.符合相关法律法规和政策的要求；
c.适应企业经营发展。
9.知识产权方针是否得到全体员工的理解
a.抽查员工对知识产权方针的获取与理解
5.3
策划
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.3
采购
HSSOP-010《采购作业控制程序》
84.是否对采购信息资料进行管理和保密
a.保密规定；
b.相关记录（供方信息、进货渠道、进价策略）。
85.是否明确采购合同中知识产权规定
采购合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。
86.是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息；
信息收集分析记录。
b.牵头制定标准明确知识产权政策。
57.是否在组建或参加知识产权联盟前明确其知识产权政策
a.知识产权政策评估记录；
b.明确知识产权联盟的原则。
7.4
保护
HSSOP-059《知识产权信息评估控制程序》
HSSOP-060《知识产权保密控制程序》
58.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
16.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责。
17.是否建立独立的知识产权管理部门
a.独立的知识产权管理部门；
b.职能明确。
18.是否明确其他机构的知识产权职责
其他机构的知识产权职责明确具体。
19.是否建立知识产权沟通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容等）。
c.知识产权转让和许可前的评估。
7.3
运用
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
54.是否在投融资前进行尽职调查和价值评估
a.尽职调查记录；
b.价值评估记录。
55.是否在企业重组前进行知识产权调查
a.尽职调查记录；
b.价值评估报告。
56.是否在标准化工作中明确其知识产权政策
a.知识产权政策评估记录；
a.风险规避预案；
b.检索分析记录。
94.是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案
a.风险规避方案；b.检索分析记录。
95.是否建立产品销售市场监控程序
监控规定和记录。
96.是否进行产品升级或市场环境变化时的跟踪调查，调整知识产权策略
39.是否建立知识产权信息收集渠道
a.信息收集渠道；
b.信息检索分析制度；
c.信息分析记录。
40.是否建立信息发布审批程序
a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。
41.是否建立专业的知识产权数据库
建立合同及相关记录。
7.基础管理
7.1
获取
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
HSSOP-050《专利管理控制程序》
HSSOP-050《专利管理控制程序》
HSSOP-057《知识产权检索控制程序》
46.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录
a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；
b.档案管理记录。
47.是否建立知识产权评估程序
评估规定
（评估时点、评估方式、评估流程）。
7.2
维护
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
保密
HSSOP-061《知识产权保密控制程序》
71.是否明确涉密人员管理规定
a.保密等级设定；
b.接触权限设定。
72.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
a.管理及借用规定；
b.涉密设备清单；
c.使用记录。
73.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
a.涉密信息管理规定；
b.涉密信息清单；
c.保存、借阅、使用记录。
a.分级管理规定；
b.管理记录。
7.3
运用
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
51.是否促进和监控知识产权在产品中的实施
a.促进实施措施；
b.实施记录。
52.是否对产品中知识产权贡献度进行统计
统计记录。
53.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估
a.知识产权转让和许可规定；
b.知识产权许可和转让事前调查；
b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；
c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。
13.是否建立知识产权中长期发展目标
a.目标审批记录；
b.目标与方针保持一致
5.4
职责、权限和沟通
HSGI-03《知识产权管理手册》
岗位说明书
14.是否任命管理者代表并明确职责
a.任命记录；b.管理者代表的职责明确。
15.是否具有知识产权管理的职能部门
HSSOP-028《法律法规及其他要求控制程序》
10.是否进行知识产权管理体系策划
a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；
b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。
11.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度，并可考核
12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；
4.知识产权管理体系
4.2．2
文件控制
-001《文件和资料控制程序》
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定；
b.文件编号、借阅及阅读规定；
c.失效文件管理规定；
d.执行记录。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
a.文件发布发布、修订后再发布前审核规定；
b.审核记录。
4.2.3
项目合作伙伴或竞争对手清单。
78.是否进行项目的知识产权评估
知识产权风险评估报告。
8.2
研究开发
HSSOP-009《设计开发控制程序》
79.是否进行项目知识产权检索
检索报告。
80.是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护
a.研发成果管理规定；
b.评估记录（包括保护建议）；知识产权申报记录。
a.设备采购管理的知识产权条款；
b.正版软件使用规定。
59.是否监控公司知识产权风险
监控记录。
60.是否建立知识产权防范预案
a.预案内容；
b.监控记录；
c.警示记录。
7.4
保护
HSSOP-064《销售活动中的知识产权控制程序》
HSSOP-065《对外贸易中的知识产权控制程序》
61.是否建立全面的知识产权风险管理程序
HSSOP-057《知识产权检索控制程序》
42.是否进行知识产权获取前的检索
a.获取前检索规定；
b.检索记录。
43.是否保持获取记录
a.申请记录；
c.审查和授权记录。
44.是否保障发明创造人的署名权
a.署名权规定；
b.申请记录。
45.是否明确知识产权获取的方式和途径
获取的途径及方式。
7.2
维护
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
5.5
管理评审
HSSOP-004《管理评审控制程序》
20.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）；
b.管理评审记录（目的、内容、结果等）。
21.是否根据管理评审结论进行改进
改进记录。
6.资源管理
6.1
人力资源
HSGI-03《知识产权管理手册》