投资管理合同文本(doc 7页)
投资管理服务合同模板
投资管理服务合同模板投资管理服务合同版本：1.0生效日期：[合同生效日期]本投资管理服务合同（以下简称“合同”）由以下双方根据平等互利的原则达成：甲方（投资人）：姓名/公司名称：[甲方姓名/公司名称]注册地址：[甲方注册地址]联系方式：[甲方联系方式]乙方（投资管理公司）：姓名/公司名称：[乙方姓名/公司名称]注册地址：[乙方注册地址]联系方式：[乙方联系方式]鉴于：1. 甲方拥有一定的资金，并希望通过乙方提供的投资管理服务获得更高的回报；2. 乙方拥有丰富的投资管理经验和专业知识，有能力为甲方提供投资管理建议并执行相关投资策略；双方达成以下协议：第一条服务内容1.1 乙方将向甲方提供投资管理服务。
具体服务内容包括但不限于制定投资策略、投资建议、投资组合管理等。
1.2 乙方应按照法律法规和本合同约定，为甲方提供专业的、诚实守信的投资管理服务，并尽力保护甲方的合法权益。
第二条投资目标2.1 双方确认本合同的投资目标为在保证风险可控的前提下，追求甲方的投资收益最大化。
2.2 乙方将根据甲方的风险承受能力和投资需求，制定相应的投资策略和计划，并在甲方同意后进行实施。
第三条投资管理费用3.1 甲方同意支付给乙方相应的投资管理费用，具体费用标准由双方另行协商确定并在附件中详细列明。
3.2 甲方应按约定的支付方式和时间支付投资管理费用。
第四条风险警示4.1 投资有风险，甲方在投资前应充分了解风险，自行承担投资风险。
4.2 尽管乙方将尽力为甲方提供投资管理服务，但并不能保证投资收益的最终实现，甲方应做好投资亏损的准备。
第五条保密条款5.1 双方同意对合同涉及的商业秘密和机密信息予以保密。
5.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露、披露或使用对方的商业秘密和机密信息。
第六条合同的变更和终止6.1 本合同的任何变更或补充都应经双方书面同意，并以书面形式作出。
6.2 若出现以下情况，本合同将被解除：a) 双方协商一致解除合同；b) 甲方违反本合同约定且经乙方书面通知后，仍未改正违约行为；c) 乙方因不可抗力的原因无法履行合同义务。
投资管理合同范本3篇
投资管理合同范本3篇篇一投资管理合同甲方（委托人）：_______________________法定代表人：_______________________地址：_______________________联系方式：_______________________乙方（受托人）：_______________________法定代表人：_______________________地址：_______________________联系方式：_______________________一、委托事项甲方委托乙方对其资产进行投资管理，乙方接受委托。
二、委托资产甲方将其合法拥有的资金或资产委托给乙方进行管理，具体金额和资产种类以双方确认的清单为准。
三、投资目标和策略乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定合理的投资策略，并在投资过程中严格遵守相关法律法规和投资纪律。
四、投资期限本合同的投资期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
五、投资收益分配1. 投资收益按照双方约定的比例进行分配，具体分配方式和时间由双方协商确定。
2. 如投资出现亏损，双方应按照约定的比例承担损失。
六、费用支付1. 甲方应向乙方支付投资管理费用，费用标准和支付方式由双方协商确定。
2. 乙方因投资管理活动产生的其他费用，如交易手续费、托管费等，由甲方承担。
七、权利和义务1. 甲方的权利和义务（1）有权了解投资组合的情况和投资收益情况；（2）有权对乙方的投资管理活动进行监督和提出建议；（3）按照本合同的约定支付投资管理费用和其他费用；（4）保证委托资产的合法性和真实性；（5）遵守本合同的其他约定。
2. 乙方的权利和义务（1）有权根据投资策略自主进行投资决策；（2）有权收取投资管理费用；（3）按照本合同的约定管理委托资产，确保资产安全；（4）定期向甲方报告投资组合的情况和投资收益情况；（5）遵守相关法律法规和投资纪律，不得从事违法违规的投资活动；（6）保守甲方的商业秘密和个人隐私；（7）遵守本合同的其他约定。
投资管理合同模板
投资管理合同模板投资管理合同本合同由以下各方于日期签署：甲方：（以下简称“投资人”）地址：联系电话：乙方：（以下简称“投资管理人”）地址：联系电话：鉴于：1. 投资人拥有一定的投资资金，并希望通过委托乙方进行投资管理，以获取更好的投资回报；2. 投资管理人具备专业的投资管理能力和经验，愿意接受投资人的委托进行投资管理；3. 双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上达成本合同。
根据上述情况，双方经协商一致，达成如下合同：第一条合同目的本合同的目的在于规定投资人委托投资管理人进行投资管理的各项事宜，明确双方的权利和义务。
第二条投资管理范围1. 投资管理人应根据投资人的委托，进行投资管理，并为投资人提供投资建议和决策支持。
2. 投资管理人有权根据市场情况和投资人的风险偏好，进行投资组合的调整和优化。
3. 投资管理人应按照投资人的要求，及时向投资人提供投资组合的情况、投资收益的报告和其他相关信息。
第三条投资管理人的责任和义务1. 投资管理人应以诚实、勤勉、谨慎的态度履行职责，尽力保护投资人的利益。
2. 投资管理人应按照投资人的要求，制定投资策略和投资计划，并及时向投资人报告。
3. 投资管理人应严格遵守相关法律法规和业务规范，不得从事违法违规的操作。
4. 投资管理人应保守投资人的商业秘密，不得泄露给第三方。
第四条投资人的权利和义务1. 投资人有权根据自身需要，要求投资管理人提供投资建议和决策支持。
2. 投资人有权随时了解投资组合的情况和投资收益，并要求投资管理人提供相关报告和信息。
3. 投资人应按照约定的方式和时间向投资管理人提供投资资金，并承担相应的风险。
第五条投资收益和费用分配1. 投资收益的分配按照双方约定的比例进行，具体比例为：投资人： %投资管理人： %2. 投资管理人有权按照约定的方式和时间收取投资管理费用，具体费用标准为：第六条合同的期限和终止1. 本合同的期限为自日期起至日期止，双方可协商续签。
投资管理业务合同范本
投资管理业务合同范本合同编号：______甲方（委托方）：______乙方（受托方）：______根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行投资管理业务事宜，达成如下协议：一、委托投资管理1.1 甲方同意委托乙方进行投资管理业务，乙方接受甲方的委托。
1.2 甲方委托乙方管理的投资资产包括但不限于：股票、债券、基金、衍生品等。
1.3 乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定投资策略和方案，并在甲方授权范围内进行投资操作。
二、投资管理期限2.1 本合同的投资管理期限自______年______月______日起至______年______月______日止。
2.2 除非双方协商一致提前终止本合同，否则本合同的投资管理期限不得延长。
三、投资管理费用3.1 甲方应支付给乙方的投资管理费用包括固定管理费和业绩报酬。
3.2 固定管理费为投资资产总额的______%，按季度支付。
3.3 业绩报酬为投资收益的______%，按年度支付。
四、甲方的权利和义务4.1 甲方有权了解投资管理业务的进展情况，并要求乙方提供相关的投资报告和财务报表。
4.2 甲方应按照本合同约定的时间和金额支付投资管理费用。
4.3 甲方应遵守法律法规和本合同的约定，不得干预乙方的投资决策。
五、乙方的权利和义务5.1 乙方有权根据投资策略和方案进行投资操作，并要求甲方提供必要的协助和支持。
5.2 乙方应按照本合同约定收取投资管理费用，并按时向甲方提供投资报告和财务报表。
5.3 乙方应遵守法律法规和本合同的约定，保护甲方的投资资产安全。
六、违约责任6.1 任何一方违反本合同的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。
6.2 乙方违反法律法规或本合同的约定，导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。
七、争议解决7.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
投资管理合同协议书模板
投资管理合同协议书模板甲方：乙方：签订日期：年月日鉴于甲方愿意将人民币（大写）：元整（小写）：元投资给乙方，并由乙方进行投资管理，双方经友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，达成以下协议：一、投资金额及用途1. 甲方同意向乙方投资人民币（大写）：元整（小写）：元。
2. 乙方接受甲方的投资，并保证将投资款项用于合法、合规的投资项目，确保投资收益。
二、投资期限1. 投资期限为年，自年月日起至年月日止。
2. 投资期间，甲方不得要求撤回投资款项。
投资期满后，甲方有权要求乙方返还投资本金及约定的收益。
三、投资收益及分配1. 投资收益按照双方约定的年化收益率计算，年化收益率为%。
2. 投资收益按年度分配，每年末由乙方按照甲方投资金额占总投资金额的比例支付给甲方。
3. 投资期间，如遇不可抗力等因素导致投资项目损失，损失部分由甲方自行承担。
四、管理费用1. 乙方有权从投资收益中扣除一定比例的管理费用，作为乙方的管理报酬。
管理费用比例为%。
2. 管理费用按年度支付，每年末由乙方支付给甲方。
五、信息披露及报告1. 乙方应定期向甲方披露投资项目的经营状况、财务状况及投资收益等信息。
2. 乙方应及时向甲方报告投资项目的重大事项，包括但不限于项目进展、风险事项等。
六、违约责任1. 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行，应承担相应的违约责任。
2. 甲方无正当理由要求撤回投资款项的，乙方有权拒绝，并追究甲方的违约责任。
3. 乙方未按照约定支付投资收益或管理费用的，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为应支付金额的%。
七、协议的变更、解除和终止1. 本协议一经签订，双方应严格遵守。
任何一方要求变更或解除协议的，需经双方协商一致。
2. 投资期满后，本协议自动终止。
如双方同意续约，应签订新的协议。
3. 协议终止后，乙方应返还甲方投资本金及约定的收益。
八、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
投资管理合同书
投资管理合同书甲方：（投资方名称）乙方：（管理方名称）鉴于甲方有意将其资金进行投资，乙方具备相关的投资管理能力，双方经友好协商，特签订本合同：第一条合作内容1.1 甲方通过投资的方式向乙方提供资金，用于投资于（具体投资项目）。
1.2 乙方基于甲方的委托，负责对资金进行专业的投资管理和运作，以实现最大效益。
第二条投资方式2.1 乙方应按照甲方的要求，根据资金规模和风险承受能力，制定相应的投资方案。
2.2 投资方式可包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品及其他可行的投资渠道。
2.3 乙方应定期向甲方提供投资业绩报告和相关的投资建议。
第三条权益分配3.1 投资收益分配：甲乙双方约定投资收益的分配比例为（具体比例）。
3.2 投资风险分担：甲方承担因投资导致的资金损失，乙方承担尽职调查不力、管理不善等过失所致的损失。
第四条投资期限4.1 本合同的投资期限为（具体期限）。
4.2 在投资期限届满前，甲方不得擅自终止合同或提前撤回投资。
第五条保密义务5.1 甲乙双方应对合作过程中涉及的商业机密、投资计划、资金操作等保密事项承担保密责任。
5.2 未经双方书面同意，任何一方不得向第三方透露合作事项的具体内容。
第六条违约责任6.1 若任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
6.2 一方对另一方的违约行为采取合理措施的，不视为解除本合同。
第七条合同解除7.1 合同期满且双方履行了各自的义务，本合同自动解除。
7.2 双方协商一致，可提前解除本合同。
解除需提前（具体时间）书面通知对方。
第八条争议解决8.1 出现争议时，双方应友好协商解决。
8.2 若协商无果，可向所在地法院提起诉讼进行解决。
第九条其他9.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为（具体期限）。
9.2 未尽事宜，可由双方另行协商确定，作为本合同的补充条款。
9.3 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
投资管理合同协议书模板
投资管理合同协议书模板甲方（投资者）：______________地址：______________法定代表人：______________乙方（投资管理公司）：______________地址：______________法定代表人：______________鉴于甲方有意委托乙方进行投资管理服务，乙方具有专业的投资管理能力和资质，双方本着自愿、平等、互利的原则，经协商一致，订立本投资管理合同，以资共同遵守。
第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的投资需求，提供专业的投资管理服务，包括但不限于资产配置、投资分析、风险管理等。
1.2 乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定合理的投资策略。
第二条投资金额2.1 甲方同意委托乙方管理的投资金额为人民币（大写）：[金额]（￥[金额]）。
2.2 甲方应在本合同签订之日起[时间]个工作日内，将上述投资金额划转至乙方指定的投资账户。
第三条服务期限3.1 本合同服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。
3.2 如需延长服务期限，双方应提前[时间]个工作日书面协商一致。
第四条费用及支付4.1 投资管理服务费用按照投资金额的[百分比]%计算，于每[时间周期]支付一次。
4.2 甲方应于每个支付周期开始前[时间]个工作日内，将相应服务费用支付至乙方指定账户。
第五条投资收益与风险5.1 投资收益归甲方所有，乙方不参与收益分配。
5.2 投资风险由甲方自行承担，乙方应尽到合理的风险提示义务。
第六条信息披露与保密6.1 乙方应定期向甲方披露投资管理的相关信息。
6.2 双方应对本合同及甲方的个人信息保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
第七条合同变更与解除7.1 任何一方需变更或解除合同，应提前[时间]个工作日书面通知对方。
7.2 未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除合同。
第八条违约责任8.1 如一方违反合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第九条争议解决9.1 合同执行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
投资管理公司合同范本5篇
投资管理公司合同范本5篇篇1甲方（投资方）：_________________________乙方（投资管理公司）：_________________________根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，为明确双方的权利和义务，就甲方委托乙方进行投资管理工作达成以下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲乙双方的投资管理合作关系，规定双方的权利和义务，保护双方的合法权益，实现投资目标。
二、投资事项1. 投资金额：甲方同意向乙方指定的投资项目投入资金，总额为人民币______元。
2. 投资项目：具体投资项目由乙方根据市场情况和投资标准进行筛选，并在合同中明确。
3. 投资期限：自合同签订之日起至约定投资期限届满。
三、乙方服务内容1. 对投资项目进行市场调研和分析。
2. 制定投资策略和计划。
3. 管理投资账户，执行投资操作。
4. 定期向甲方报告投资情况。
5. 提供投资建议和策略调整。
四、甲方的权利和义务1. 甲方有权了解投资情况，并要求乙方提供详细的投资报告。
2. 甲方有权按照合同约定获取投资收益。
3. 甲方应按照合同约定及时足额支付投资款项。
4. 甲方有权对乙方的投资管理工作进行监督。
5. 甲方应尊重乙方的专业判断，不得随意干涉乙方的投资管理工作。
五、乙方的权利和义务1. 乙方有权根据市场情况制定投资策略和计划。
2. 乙方应按照合同约定对甲方投资资金进行管理和运作。
3. 乙方应及时向甲方报告投资情况，提供投资建议和策略调整。
4. 乙方应保护甲方的投资安全，遵守法律法规，勤勉尽责。
5. 乙方在收取管理费用时，应提供合法的发票或收据。
六、投资风险管理1. 乙方在进行投资管理工作时，应充分考虑投资风险，制定风险管理制度和应对措施。
2. 甲方应了解投资风险，并承担投资可能产生的风险。
3. 双方应共同应对投资风险，确保投资安全。
七、费用和收益分配1. 乙方在提供投资管理服务时，可按约定收取一定比例的管理费用。
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六、受托人的权利与义务
分别列明《企业年金基金管理试行办法》及其他有关法律法规所规定的受托人为实现本合同订立的目的和顺利履行职责所享有的权利和承担的义务。
七、投资管理人的权利与义务
列明《企业年金基金管理试行办法》及其他有关法律法规所规定的投资管理人为实现本合同订立的目的和顺利履行职责所享有的权利和承担的义务。
八、委托投资资产
委托投资资产是本合同的标的物，其转移和变化是合同设立的根本出发点，因此，有必要详细列明有关委托投资资产的事项。
九、投资政策及其变更
由于企业年金基金财产属于特殊性质和用途的资产，其安全性和流动性是最重要的，因此受托人有必要对投资管理人设定投资组合的结束性条款，以降低基金投资运作风险。
（一）投资政策
说明投资管理人进行委托投资资产投资管理时应遵循的投资政策（包括投资目标、投资范围、业绩比较基准、组合限制与禁止行为等）：
1、投资目标；
2、投资范围；
3、业绩比较基准；
4、《企业年金基金管理试行办法》规定的组合限制，若受托人有其他限制，一并列明；
5、《企业年金基金管理试行办法》及其他规定禁止的投资行为。
（二）投资政策的变更
说明双方可以在合同存续期内由于监管部门相关规定发生变化或经协商一致，对委托投资政策进行修改和变更，变更后的投资政策将取代原投资政策。
（三）投资经理的指定与变更
列明投资经理的个人情况和从业经验等。
十、托管人的指定和变更
根据我国法律法规的相关规定，企业年金基金必须由具备托管资格的商业银行或专业托管机构进行托管。
（1）说明受托人指定的托管机构的名称。
说明受托人按照《企业年金基金管理试行办法》与托管人签订托管合同，将受托财产交由托管人保管。
如涉及到受托人、投资管理人和托管人三方的权利义务关系时需要签订三方协议书的，可以作为附件。
（2）说明托管人因故不能履行托管职责时，对相关事项的处理。
（3）说明受托人在合同存续期内更换托管人时，对相关事项的处理。
十一、投资指令、交易清算、估值
（1）说明投资管理人向托管人发出投资指令的形式及内容。
（2）说明投资管理人就投资运作的所有交易都应由托管人执行交割清算。
（3）说明估值方法和程序。
十二、超权交易的处理
由于投资管理人在履行投资职责时有可能会超越其权限处理问题，从而给受托人的权益造成威胁或损害，因此在合同中预先设定这一条款可以防范这个问题的发生并有效地对已发生的问题加以处理。
例如：（1）列明越权交易的范围，如违反相关法律法规、违反本合同的投资行为。
（2）列明托管人对越权交易的处理程序。
（3）列明如投资管理人与托管人就越权的认定存在争议时的处理程序。
十三、会计核算、估值和审计
（1）说明会计处理的方法和执行的制度等。
（2）说明估值日、估值方法、估值对象、估值程序、暂停估值的情形、估值错误的处理等。
（3）说明审计事宜。
十四、收益分配和费用
由于这种委托代理关系属于有偿委托合同，故双方有必要在合同中订明收益的分配和费用分摊的条款。
例如：
（1）说明投资管理人收取的管理费的计提方法、计提标准和支付方式，并说明投资管理费从委托投资资产中列支。
（2）说明其他费用的种类，如托管费、受托费、证券交易费用等。
说明这些费用及相关税收由委托投资资产承担。
（3）说明不得列入委托投资资产费用的项目。
十五、信息披露和报告
由于受托人必须对投资管理人的投资行为进行监督，所以投资管理人必须定期和不定期地进行信息披露以及向受托人提交报告。
例如：
（1）定期报告：按《企业年金基金管理试行办法》的要求列明投资管理人应向受托人提交受托财产报告的时间、期限、内容，例如季度报告和年度报告等。
（2）临时报告：列明投资管理人应向受托人提交重大事项报告的情形，如资产价值大幅波动、投资管理人的重大变动等。
（3）受托人的监督：受托人可以随时对投资管理人的合同履行和业务进展进行监督检查，要列明受托人对投资管理人进行监督检查的方式、内容和处理方法。
（4）按照监管部门的要求列明投资管理人应向监管部门提供相关报告的时间、期限和内容等。
十六、与其他机构的事项
在本合同前面的条款中，基本已经把可能涉及到的与其他机构的事项详细列明，此处可以把那些可能涉及到的一些与其他机构的事项列出，例如投资管理人可以对托管人的相关工作进行监督等等。
十七、保密义务
说明双方对合同项下的相关信息负有保密义务，并列明保密信息的范围。
十八、合同的变更和终止
（1）说明合同变更需要双方的书面同意以及合同变更应该遵循的程序。
（2）合同终止的情形，如期满未续签、因违约而终止、提前终止的情形等。
（3）合同终止后相关事宜的处理，如审计、估值、移交等。
十九、违约责任
对于违约责任的认定和处理的约定是约束合同双方当事人的行为、保证合同得以顺利实施的有效手段。
要说明违约方应承担的违约责任和赔偿责任。
二十、不可抗力
不可抗力是合同双方当事人不可预见的和无法避免的能够影响到合同顺利履行的客观因素，因此在合同中对不可抗力的认定和处理办法加以约定可以避免双方当事人产生不必要的合同纠纷。
要说明不可抗力的范围以及免责条款。
二十一、争议的解决
由于在合同履行过程中出现的权利义务划分和违约责任的认定等方面都有可能产生双方当事人的纠纷，因此在合同中约定争议的处理程序和办法很有必要。
具体说明争议的处理方式，如协商、仲裁和诉讼。
二十二、合同生效日期和合同文本
（1）说明本合同的生效日期和存续期间。
（2）说明合同续签的情形，如受托人提前书面通知。
（3）本合同一式几份。
二十三、其他
可以把其他有必要加以约定的内容放在本条款下。
二十四、合同签章
合同双方当事人在合同正文末尾签章确认。
二十五、附件（或有）
（1）投资政策；
（2）投资经理的资料；
（3）企业年金各方当事人共同签署的多方补充协议；（4）其他相关资料。