合规体系建设
合规基本知识及合规管理体系建设的主要内容_概述说明
合规基本知识及合规管理体系建设的主要内容概述说明1. 引言1.1 概述在当今社会，企业合规管理已经成为一项重要的任务。
随着法律法规的不断完善和企业竞争环境的日益激烈，企业必须确保其经营活动符合各项法律、法规和行业规范的要求。
合规管理可以帮助企业遵守法律，减少风险，并建立良好的商业信誉。
1.2 文章结构本文将对合规基本知识及合规管理体系建设进行详细阐述。
首先，在第二部分中，我们将介绍合规的定义和概念，并总结了相关的法律法规要求。
然后，在第三部分中，我们将讨论如何建立一个有效的合规管理体系，包括建立合规文化、制定合规政策和流程以及组织资源和培训措施。
接下来，在第四部分中，我们将介绍合规管理实施与监督的关键步骤，包括风险评估与控制、内部控制与合规检查以及整改与持续改进。
最后，在第五部分中，我们将总结本文主要观点并强调合规管理的重要性，并展望未来合规管理的发展方向。
1.3 目的本文的目的是帮助读者全面了解和掌握合规基本知识，并提供一套可供参考的合规管理体系建设框架。
通过阅读本文，读者将能够理解合规的重要性、建立一个有效的合规管理体系所需考虑的要素，以及如何在日常运营中实施和监督合规措施。
本文还将为读者提供未来合规管理发展方向的思路与展望。
2. 合规基本知识2.1 定义和概念合规是指企业或组织依据相关法律法规、行业标准和内部规定，按照道德伦理要求开展业务活动，并确保其行为符合法律法规的要求。
合规的目标是保障企业的经营活动符合法律法规，遵守商业道德，防范和减少风险。
合规管理是指以建立健全的制度和流程来管理和监督企业行为，确保其符合相关法律法规的要求。
通过合规管理手段，企业能够及时发现存在的违反行为，并采取相应的措施进行纠正，从而降低企业因违反法律法规而面临的风险。
2.2 法律法规要求在进行商业活动时，企业需要遵守国家制定的各项法律、法规、政策、标准以及相关行业协会制定的自律性机构所颁布的行业规则。
不同国家对于合规要求可能存在差异，因此企业在跨国经营时需要特别关注各国不同地区对于合规方面的具体要求。
合规管理体系建设20个操作要点
合规管理体系建设20个操作要点1.确定合规管理的组织结构和职责。
明确合规部门、合规主管和合规团队的职责和权限，以便有效管理合规事务。
2.制定合规管理制度和流程。
根据法律法规和道德规范，制定相关的合规管理制度和流程，明确各个阶段的操作规范和责任到人。
3.制定合规培训计划。
组织全员合规培训，提高员工的合规意识和法律素养，确保员工依法经营并有效管理风险。
4.建立合规风险评估机制。
开展合规风险评估，识别和评估合规风险，制定相应的风险控制措施，降低合规风险。
5.建立合规监督与检查机制。
建立合规监督与检查机制，定期开展合规审查和自查，及时发现合规问题并采取相应措施。
6.建立合规事件报告和处理机制。
建立合规事件报告和处理机制，规定合规事件的报告渠道和程序，及时处理合规事件。
7.建立合规审计机制。
建立合规审计机制，对合规管理体系的实施情况进行审计，评估合规效果并提出改进意见。
8.建立合规诚信档案和问责制度。
建立合规诚信档案，纪录违反合规要求的行为和处理情况。
建立相应的问责制度，对违反合规要求的行为进行问责。
9.建立合规通报机制。
建立合规通报机制，及时对合规管理情况进行通报，提高合规管理的透明度和有效性。
10.建立合规合同管理机制。
建立合规合同管理机制，确保合同的合规性，规范合同签订和履行过程。
11.建立合规数据管理机制。
建立合规数据管理机制，加强对合规数据的管理和保护，确保合规数据的准确性和完整性。
12.建立合规知识管理机制。
建立合规知识管理机制，定期收集、整理和分享合规知识和经验，提高合规管理的水平和效果。
13.建立合规沟通和联络机制。
建立合规沟通和联络机制，加强与内外部合作伙伴的合规沟通和合作，共同维护合规环境。
14.建立合规投诉处理机制。
建立合规投诉处理机制，及时接受和处理合规投诉，保护投诉人的合法权益。
15.建立合规风险防控机制。
建立合规风险防控机制，加强对合规风险的预警和防范，及时采取相应措施控制风险。
公司合规管理体系建设
目录
一、开展合规管理体系建设的背 景和意义
二、合规管理体系建设的工作思路 及主要举措
三、合规管理体系建设的工作要求
01
合规管理体系建设
合规管理的概念
合规 合规就是合乎规范、遵守规则，“规”包括外规和 内规，法律法规、监管规定、行业准则、国际条约、 规则是外规，企业章程、规章制度是内规。
• 2018年12月，国家发展改革委等七部委联合发布实施了《企业境外经营管理指引》。《指引》在强 调境外经营活动全流程、全方位合规的同时，重点针对对外贸易、境外投资、对外承包工程和境外日 常经营等四类主要活动，明确了具体的合规要求，对推动企业持续提升合规管理水平提供了更加具体 的行动指引。
合规的重要意义
5.企业形象受损、市场开拓受阻
市场开发
安徽省某市政项目 世行制裁事件
分包管理
青岛地铁事件
集中采购
反复采购同一控制人下的分包商
分支机构管理
某单位重庆分公司
合同管理
九龙电站项目风险事件
质量、安全管理
江西丰城“11.24”安全事故
财务资金管理
财务负责人违规担刑责
对外担保
某三级混合所有制企业对外违规担保
上市公司监管
• 2017年12月，国家质检总局和国家标准化管理委员会颁布了《合规管理体系指南》（GB/T35770-2 017/ISO19600:2014）。
• 2018年11月，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，对于中央企业的合规管理体 系建设提出了要求和建议。《指引》的出台，第一次把合规管理作为一项独立工作进行科学定位。
公司合规管理体系建设的思路和举措
公司合规管理体系建设的目标
合规管理体系的建设的建议和意见
合规管理体系的建设的建议和意见合规管理体系的建设是企业合规运营的基础，对于确保企业合法合规、规范经营具有重要意义。
下面列举了十个关于合规管理体系建设的建议和意见。
1. 加强合规管理意识。
企业应树立合规意识，明确合规管理的重要性和必要性，将合规纳入企业战略规划和日常经营决策中。
2. 建立合规管理框架。
企业应制定合规管理制度、规范和流程，明确各级管理人员和员工的职责和义务，确保合规管理的有效实施。
3. 设立合规管理部门。
企业可以设立合规管理部门或职位，负责合规管理的组织、协调、监督和检查工作，提供合规咨询和培训。
4. 制定合规风险评估机制。
企业应建立合规风险评估机制，对企业的各项业务和活动进行风险评估，识别潜在的合规风险，并采取相应的控制和防范措施。
5. 建立合规培训体系。
企业应定期组织合规培训，提高员工的合规意识和合规管理能力，确保员工遵守相关法律法规和企业规章制度。
6. 建立合规监督机制。
企业应建立健全的合规监督机制，包括定期内部审计、风险监测和合规报告制度，及时发现和纠正合规问题。
7. 加强合规沟通与合作。
企业应与政府监管部门、行业协会等相关方保持良好的沟通与合作，及时了解和适应最新的法律法规要求，共同维护市场秩序。
8. 强化合规文化建设。
企业应倡导诚信经营、合规守法的企业文化，树立企业形象，树立员工的合规意识和责任感。
9. 实施合规风险防控措施。
企业应根据风险评估结果，采取相应的合规风险防控措施，包括建立内部控制体系、制定合规管理指引等。
10. 加强合规违法行为处罚。
企业应建立违法行为的识别和处理机制，对违法行为严肃查处，加大处罚力度，维护市场秩序和企业形象。
合规管理体系的建设是企业合法合规运营的基石，需要企业高度重视并采取有效措施。
通过加强合规管理意识、建立合规管理框架、设立合规管理部门、制定合规风险评估机制、建立合规培训体系、建立合规监督机制、加强合规沟通与合作、强化合规文化建设、实施合规风险防控措施和加强合规违法行为处罚，企业可以有效构建合规管理体系，提升合规管理水平，确保企业的合法合规经营。
合规体系建设强化年实施方案
合规体系建设强化年实施方案
《合规体系建设强化年实施方案》
一、总体目标
通过一年的积极努力，完善企业法律法规体系，健全企业内部合规管理制度，加强企业法律风险防范，提高企业合规理念，持续提升企业整体合规绩效。
二、合规实施步骤
1、建立合规管理制度
通过建立合规管理体系来确定企业合规管理的机制，保证企业遵守有关的法律、法规、规章、规范性文件。
2、完善合规文件库
完善公司合规文件库，统一管理和落实合规管理要求，加强对合规管理要求的监督检查。
3、培训合规意识
加强企业成员法律意识、合规意识和职业操守培训，提升全员的法律风险防范意识。
4、合规检查
定期对企业合规管理情况进行检查，及时发现并纠正不合规行为，确保企业合规管理有效性。
三、合规管理工作责任分配
1、总经理：负责实施方案的细化安排、组织实施、推进实施。
2、分管法务：负责建立合规体系、完善合规文件库、组织合规
专项培训等，实施企业合规管理。
3、其他相关部门：联合完成合规体系建设，分别负责各自部门的合规工作。
合规体系建设的重大意义
合规体系建设的重大意义1.提高企业管理水平：合规体系建设迫使企业建立规范的管理制度和流程，明确责任与义务，规范企业运营行为。
这对企业来说是一种全面管理的方式，有助于提高企业管理水平，规范企业运作，从而有效提升企业的竞争力和市场地位。
2.保护企业利益：合规体系建设有助于通过合规措施识别和规避业务风险，确保企业合法合规地开展业务。
合规体系建设可对企业的各个环节进行监督和控制，保护企业利益不受非法操作和不当处理的侵害。
3.降低法律风险：合规体系建设是事先预防和管控法律风险的重要手段，有助于企业预防潜在的违法行为，降低法律风险发生的可能性。
合规体系建设包括了解相关法律法规、制定相应政策、培训员工等多个环节，使企业了解和遵循相关法律法规，实现合法合规运营。
4.增强企业形象和信誉：建立合规体系可以体现企业的职业道德和社会责任感，增强企业形象和信誉度。
合规体系建设有助于企业赢得客户、合作伙伴以及监管机构的信任，提高企业的声誉和品牌形象。
5.推动企业持续发展：合规体系建设是企业长久发展和可持续经营的基石。
构建合规体系有助于企业建立长效的管理机制，加强风险管理和控制措施，保持企业持续健康发展。
6.提升企业竞争能力：在当今竞争激烈的商业环境下，合规已经成为企业竞争的重要因素。
合规体系建设通过规范企业行为，提高企业运营效率和管理水平，提升企业竞争力，使企业得以在市场中立于不败之地。
总之，合规体系建设对于企业来说具有重大的意义。
它不仅能提高企业的管理水平，保护企业的利益，降低法律风险，而且有助于增强企业的形象和信誉度，推动企业持续发展，并提升企业的竞争能力。
因此，企业建立合规体系，是一项对企业发展和长远利益非常有益的举措。
企业合规体系的建设内容
企业合规体系的建设内容
以下是 7 条关于企业合规体系建设内容：
1. 制度制定呀，就像给企业修建一条条清晰的道路。
比如，规定员工不能收受贿赂，这是不是能让大家在工作中走得稳稳当当，不至于误入歧途呢？要是没有这些明确的制度，那岂不是乱套啦！
2. 培训可太重要啦！这就好比给员工装备知识武器。
想想看，给员工详细讲解合规的要点，让他们知道什么能做什么不能做，这不是让企业的运行更顺畅嘛！难道你不想看到员工们都明明白白做事吗？
3. 监督机制就像一双犀利的眼睛时刻盯着。
举个例子啊，有人想偷偷摸摸违规操作，监督立马发现，及时制止，这多厉害呀！没有监督，那不是容易出大娄子嘛？
4. 风险评估不就是提前探测陷阱嘛！当我们对各种可能的风险进行细致分析，就像工兵排雷一样，能让企业避开那些危险地带。
不然等踩上去了才发现，那可就麻烦大了，不是吗？
5. 沟通渠道得畅通无阻呀，不然怎么能及时了解情况呢！就好像在企业里搭建了无数条热线，有问题随时反映，大家一起想办法解决，这多好呀！要是都闷着不说话，那问题不都越积越多啦？
6. 文化建设也是关键呀，这相当于给企业注入灵魂。
打造一种人人讲合规的氛围，大家都积极遵守规定，就像大家都认同一个很棒的理念一样。
没有良好的合规文化，企业能长久发展吗？
7. 定期审查就像是给企业做体检。
我们认真检查每一个环节，看看有没有毛病，及时调整和改进。
要是不审查，等病入膏肓了再发现那就晚啦！
我的观点结论就是：企业合规体系的建设内容环环相扣，每一个方面都不可或缺，只有这样才能真正让企业健康、长久地发展啊！。
企业合规体系建设情况汇报
企业合规体系建设情况汇报
尊敬的领导：
我在此向您汇报我们企业的合规体系建设情况。
首先，我想强调的是，企业合规体系建设是企业发展的基础和保障。
在当前复
杂多变的市场环境下，企业面临着越来越多的合规挑战，因此建设合规体系显得尤为重要。
我们企业高度重视合规建设，不断加强对合规制度的建设和执行，以确保企业经营活动的合法合规。
其次，我们在合规体系建设方面取得了一定的成绩。
首先，我们建立了完善的
合规管理制度，明确了各项合规责任人，确保了合规管理工作的有序进行。
其次，我们加强了对法律法规的学习和宣传，提高了全体员工的法律意识和合规意识。
此外，我们还建立了合规风险评估机制，及时发现和解决合规风险，保障了企业的合规经营。
再次，我们在合规培训方面也取得了一定的成绩。
我们定期组织各类合规培训
活动，包括法律法规培训、合规意识培训等，提高了员工对合规工作的认识和理解。
通过培训，我们不断提升员工的合规素养，确保企业各项经营活动符合法律法规要求。
最后，我们将继续加大合规体系建设的力度。
我们将进一步完善合规管理制度，加强对各项合规政策的宣传和执行，不断提升员工的合规意识和素养。
同时，我们还将加强合规风险评估和防范工作，确保企业的合规经营。
总之，企业合规体系建设是一项系统工程，需要全体员工的共同努力。
我们将
继续致力于合规体系建设，确保企业的合规经营，为企业的长期发展保驾护航。
谢谢！。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
合规体系建设
前言
蓝草咨询的目标：为用户提升工作业绩优异而努力，为用户明天事业腾飞以蓄能！蓝草咨询的老师：都有多年实战经验，拒绝传统的说教，以案例分析，讲故事为核心，化繁为简，互动体验场景，把学员当成真诚的朋友！
蓝草咨询的课程：以满足初级、中级、中高级的学员的个性化培训为出发点，通过学习达成不仅当前岗位知识与技能，同时为晋升岗位所需知识与技能做准备。
课程设计不仅注意突出落地性、实战性、技能型，而且特别关注新技术、新渠道、新知识、创新型在实践中运用。
蓝草咨询的愿景：卓越的培训是获得知识的绝佳路径，同时是学员快乐的旅程，为快乐而培训为培训更快乐！目前开班的城市：北京、上海、深圳、苏州、香格里拉、荔波，行万里路，破万卷书！
蓝草咨询的增值服务：可以提供开具培训费的增值税专用发票。
让用户合理利用国家鼓励培训各种优惠的政策。
报名学习蓝草咨询的培训等学员可以申请免费成为“蓝草club”会员，会员可以免费参加（某些活动只收取成本费用）蓝草club定期不定期举办活动，如联谊会、读书会、品鉴会等。
报名学习蓝草咨询培训的学员可以自愿参加蓝草企业“蓝草朋友圈”，分享来自全国各地、多行业多领域的多方面资源，感受朋友们的成功快乐。
培训成绩合格的学员获颁培训结业证书，某些课程可以获得国内知名大学颁发的证书和国际培训证书（学员仅仅承担成本费用）。
成为“蓝草club”会员的学员，报名参加另外蓝草举办的培训课程的，可以享受该培训课程多种优惠。
课程背景
公司的一项重要任务，或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。
在目前强化监管大环境下，企业违反反商业贿赂规定，反垄断法，广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。
如何适应这个潮流，开展合规体系建设工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成效？
2018年被称为中国企业合规元年，2018年国家颁布多项合规的重磅文件，也展示了国家对于企业合规的决心。
邱健老师从事企业内部审计工作多年，有多年合规工作经验，他通过深入浅出的理论分析，实践经验传授，帮助学员深刻理解合规理论，了解合规体系建设实务，掌握操作要点，从而降低企业的合规风险，实现企业基业长青。
课程对象：企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性。
课程收益
1.帮助学员了解合规概念；
2.帮助学员了解最新合规法律要求；
3.帮助学员了解建立合规体系要务；
4.帮助学员学习相关法律法规，相关方管理，合规流程建设等实务知识；
5.从总体上提升学员合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作。
课程时间 2天
课程大纲
第一章合规概述
1.合规概念
2.合规与内部控制和风险管理的关系
3.合规重要性
第二章合规体系建设
1合规体系内容
1.1立法与执法动态趋势
1.2内部调查机制
1.3合规流程制定
1.4内部举报机制
1.5相关方管理
1.6政府执法手段及应对
1.7合规文化
2．合规管理内容十六点
3．合规重点环节
4．合规重点部门
第三章外部环境法律法规(相关法律法规根据企业类型选讲) 1.合规法律
1.1合规管理体系指南
1.2中央企业合规管理指引
1.3企业境外经营合规管理指引
法律背景及简介
重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
2.刑法（修正案十）
2.1法律背景及简介。