2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(4)
1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是()。
A.平衡型基金
B.指数基金
C.收入型基金
D.成长型基金
3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。
A.可转换优先股和不可转换优先股
B.累积优先股票和非累积优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低
5.以下不是外资股的是()。
A.S股
B.N股
C.H股
D.A股
6.下列不是现货期权的是()。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股指期权
D.股指期货期权
7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.信用风险
D.经营风险
8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约
9.每日交易结束后，由()根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A.交割员
B.清算员
C.开户银行
D.客户
10.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
A.书面报价
B.电脑报价
C.口头报价
D.传真报价
11.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是()。
A.复合化金融衍生品
B.组合化金融衍生品
C.结构化金融衍生品
D.证券化金融衍生品
12.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会
13.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。
A.4000
B.5000
C.3000
D.1000
14.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券
15.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同
16.以下关于基金资产估值的表述.正确的是()。
A.基金资产估值的责任人是基金托管人
B.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
C.对流动性差的证券估值需注意"滥估"问题
D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
17.偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。
A.30%～50%
B.20%～30%
C.50%～70%
D.10%～20%
18.以下不属于无面额股票特点的是()。
A.转让价格灵活
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.便于股票分割
D.发行价格灵活
19.债券的再投资收益最主要受()变化的影响。
A.债券价格
B.经济周期
C.市场收益率
D.经济政策
20.以下不是保险相关要素的是()。
A.保险合同
B.投保人
C.保险人
D.保险人亲属
1.【答案】D。
解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
2.【答案】A。
解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
3.【答案】C。
4.【答案】B。
解析：就指数基金而言，其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。
当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。
可见，指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向。
5.【答案】D。
解析：A股不是外资股。
6.【答案】D。
解析：现货期权是以现货为标的物的期权。
选项D是期货期权。
答案非常明显，D选项已经明确说了是期货期权.当然就不是现货期权。
7.【答案】B。
解析：分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。
8.【答案】A。
解析：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约.
9.【答案】B。
解析：清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。
每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。
10.【答案】B。
解析：目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
11.【答案】C。
解析：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
例如，在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。
12.【答案】A。
解析：根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的权力机构。
13.【答案】B。
14.【答案】B。
解析：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债
券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
15.【答案】A。
解析：储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。
所以选项A表述错误。
16.【答案】C。
解析：基金资产估值的责任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，而不是不得变更：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。
17.【答案】C。
解析：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。
通常，股票的配置比例在50%～70%，债券的配置比例在20%.40%。
偏债型基金与偏股型基金正好相反。
债券的配置比例较高，股票的配置比例则相对较低。
股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。
18.【答案】B。
解析：无面额股票具有以下特点：(1)发行或转让价格较灵活;(2)便于股票分割。
19.【答案】C。
20.【答案】D。
解析：保险的相关要素：(1)保险合同;(2)投保人;(3)保险人;(4)保险费;(5)保险标的;(6)被保险人，财产或人身受保险合同保障的人;(7)受益人，享有保险金请求权的人;(8)保险赔偿。
2019证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题4一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3.投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9.证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10.有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四含答案解析共36页文档
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四（含答案详解）（供2019年9月-2019年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。
A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人2.证券回购市场属于()。
A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。
A．中国证监会B．国务院C．中国人民银行D．全国人民代表大会4.()将产生证券交易的合规风险。
A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。
A．A股资金账户B．H股账户C．A股账户D．B股资金账户6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。
A．1986B．1988C．1990D．19927.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则()A．公开B．公平C．公正D．高效8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。
A．口头委托B．书面委托C．电话委托D．电脑委托9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优先原则。
A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．数量优先10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．15B．10C．5D．311.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。
A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C2、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。
A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D3、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】 A4、（2021年真题）场外交易市场的特征有（??）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。
A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】 A6、基金的主要当事人有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。
A.现金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】 A8、上海证券交易所证券的收盘价为( )。
A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】 B9、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 A10、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。
2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案文件.doc
2019年1月浙江省学业水平考试化学试题可能用到的相对原子质量：H 1 C 12 O 16 Na 23 S 32 Fe 56 Cu 64 Ba 137一、选择题（本大题共25 小题，每小题 2 分，共50 分。
每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，不选、多选、错选均不得分）1．水的分子式是A ．H2 B．O2 C．H2O D．CO22．根据物质的组成与性质进行分类，MgO 属于A ．氧化物B．酸C．碱D．盐3．仪器名称为“胶头滴管”的是A ．B．C．D．4．冰毒有剧毒，人体摄入后将严重损害心脏、大脑组织甚至导致死亡，严禁吸食。
它的分子式为C10H15N，其中的氮元素在周期表中处于A ．第IIA 族B．第IIIA 族C．第IVA 族D．第VA 族5．萃取碘水中的碘单质，可作萃取剂的是A ．水B．四氯化碳C．酒精D．食醋6．反应2Na+2H 2O=2NaOH+H 2↑中，氧化剂是A ．Na B．H2O C．NaOH D．H27．下列属于弱电解质的是A ．NH3·H2O B．NaOH C．NaCl D．CH3CH2OH8．下列表示不．正．确．的是A ．甲烷分子的比例模型为B．乙烷的结构简式为CH3CH3C．磷原子的结构示意图为D．MgCl 2 的电子式为9．下列说法不．正．确．的是A ．16O 和18O 互为同位素B．金刚石和足球烯互为同素异形体C．C2H6 和C3H6 互为同系物D．C2H5OH 和CH3OCH3 互为同分异构体10．下列说法不．正．确．的是A ．石灰石、纯碱、石英可作为制备水泥的主要原料B．燃煤烟气的脱硫过程可以得到副产品石膏和硫酸铵C．硫酸钡可作高档油漆、油墨、塑料、橡胶的原料及填充剂D．在催化剂作用下，用玉米、高粱为原料经水解和细菌发酵可制得乙醇111．四种短周期主族元素 X 、Y 、Z 和 M 在周期表中的位置如图所示。
下列说法正确的是A ．原子半径（ r ）：r(X)>r(Z)B ．元素的非金属性： Y>MC ．Y 元素的最高化合价为 +7 价D ．Z 的最高价氧化物的水化物为强酸12．下列方程式不 ．正．确．的是△ChemPas C t O e ↑r +2SOA ．碳与热的浓硫酸反应的化学方程式：C+2H 2SO2+2H 2O4（浓）第 11 题图 点燃B ．乙炔燃烧的化学方程式：2C 2H 2 +5O 24CO +2H OChemPaster22C ．氯化氢在水中的电离方程式：HCl=H + - +Cl+ +NH +H O NH 3· H 2O +H ChemPasterD ．氯化铵水解的离子方程式：4213．下列实验操作对应的现象不符．合．．事实的是A ．用铂丝蘸取 NaClB ．将少量银氨溶液C ．饱和食盐水通电一D ．将胆矾晶体悬挂 溶液置于酒精灯火 加入盛有淀粉和硫酸段时间后， 湿润的 KI-于盛有浓 H 2SO 4 的 焰上灼烧， 火焰呈黄 的试管中，加热，产密闭试管中， 蓝色晶淀粉试纸遇 b 处气体色生光亮的银镜变蓝色体逐渐变为白色14．下列说法不．正．确．的是A ．苯与溴水、酸性高锰酸钾溶液不反应，说明苯分子中碳碳原子间只存在单键B ．煤是由有机物和无机物所组成的复杂的混合物C ．天然气的主要成分是甲烷，甲烷可在高温下分解为炭黑和氢气D ．乙烯为不饱和烃，分子中 6 个原子处于同一平面15．下列说法不．正．确．的是A ．油脂是一种营养物质，也是一种重要的工业原料，用它可以制造肥皂和油漆等B ．饱和 Na 2SO 4 溶液加入蛋白质溶液中，可使蛋白质析出C ．碱性条件下，葡萄糖与新制氢氧化铜混合、加热、生成砖红色沉淀D ．每个氨基酸分子中均只有一个羧基和一个氨基16．为了探究反应速率的影响因素，某同学通过碳酸钙与稀盐酸的反应，绘制出收集到的 CO 2 体积与反应时间的关系图（ 0-t 1、t 1-t 2、t 2-t 3 的时间间隔相等）。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识复习题
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识复习题小编为您带来《2019年证券从业资格考试金融市场基础知识复习题》，一起来做做吧！小编只希望能给您带来帮助！想要更多内容尽请关注本网站，小编预祝您考试能取得优异的成绩哦！2019年证券从业资格考试金融市场基础知识复习题【单选】1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④2.以下不属于创新型货币政策工具的是（）。
A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。
A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具4.下列关于利率传导机制说法正确的是（）。
①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④5.信用传导机制涉及的变量不包括（）。
A.股价B.净值C.贷款D.汇率6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。
①净值②托宾q③股价④投资A.①②B.②③C.③④D.①③7.当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。
①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A.①②B.②③C.③④D.①③8.资本市场的多层次性体现在（）。
①投资结者构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④9.资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。
Dihxok2019证券市场基础知识全真模拟试卷四-答案解析-37页精选文档
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔证券市场基础知识全真模拟试卷(四)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、()是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
A.道琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ综合指数【正确答案】：C【答案解析】：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
2、短期贴现债券多采用()招标。
A.以价格为标的的荷兰式B.以价格为标的的美式C.以收益率为标的的荷兰式D.以收益率为标的的美式【正确答案】：A【答案解析】：短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
3、在我国，证监会属于()管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席【正确答案】：B【答案解析】：在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会(证监会)，证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
4、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性【正确答案】：D【答案解析】：有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的可能。
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权【正确答案】：A【答案解析】：商品证券是证明持有人有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。
6、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于()。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套一、单项选择题1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2.普通开放式基金份额属于()。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。
国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套1.[单选题]下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。
A)固定利率债券不确定性大B)浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C)可调利率债券对利率进行不定期的调整D)可调利率的调整间隔只有6个月和1年2.[单选题]A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）A)2；75%B)0.75;200%C)0.75；75%D)2；50%3.[单选题]根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
A)100B)150C)185D)2004.[单选题]作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。
A)资产类B)负债类C)权益类D)综合类5.[单选题]A)代销B)全额包销C)承销团承销D)余额包销6.[单选题]以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
A)两者均需承担偿还责任B)两者均需承担投资回报责任C)担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D)担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要7.[单选题]对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。