股权质押融资材料清单

附件3：股权质押融资资料清单
一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括：
A．企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有）
B．公司章程、验资报告
C．公司简介、公司设立情况及历史沿革
D．公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表（包括：审计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注）E．公司长、短期债务明细（余额、期限、偿还计划）
F．公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明
G．公司股东会、董事会关于同意融资的决议
H．股权、股份凭证
I．偿债（履约）保证措施（偿债资金来源的初步安排，违约时拟采取的具体偿债措施和赔偿方式等）
J．公司最近三年有关的法律诉讼事件
K．公司关于近三年是否有违法和重大违规行为的说明
L．人民银行征信中心出具的信用报告
二、融资方（个人）基本情况资料清单，包括：
A．身份证件，年龄须≤70岁
B．质押股权为其真实合法持有的说明文件
C．《出质人配偶申明书》及婚姻证明材料
D、人民银行征信中心出具的信用报告
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公司股权质押所需材料表格清单及办事流程完整版1

公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）；3.《股权出质登记审核表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

附件1股权出质设立登记申请书出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

股权质押融资材料清单

附件3：股权质押融资资料清单一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括：A．企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有）B．公司章程、验资报告C．公司简介、公司设立情况及历史沿革D．公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表（包括：审计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注）E．公司长、短期债务明细（余额、期限、偿还计划）F．公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明G．公司股东会、董事会关于同意融资的决议H．股权、股份凭证I．偿债（履约）保证措施（偿债资金来源的初步安排，违约时拟采取的具体偿债措施和赔偿方式等）J．公司最近三年有关的法律诉讼事件K．公司关于近三年是否有违法和重大违规行为的说明L．人民银行征信中心出具的信用报告二、融资方（个人）基本情况资料清单，包括：A．身份证件，年龄须≤70岁B．质押股权为其真实合法持有的说明文件C．《出质人配偶申明书》及婚姻证明材料D、人民银行征信中心出具的信用报告股权方案注意事项：1.合理设置股权比例，考虑到公司发展阶段、贡献等因素。

2.明确股权激励的目的和对象。

3.设定股权激励的条件和限制，如行权期限等。

4.考虑税务影响，制定合理的税务策略。

5.良好的沟通和协调，确保所有受影响的人员理解方案内容。

协议书注意事项：1.协议要明确双方的权利和义务。

2.考虑到当事人可能出现的纠纷，协议中应包含解决纠纷的方案。

3.协议内容应符合法律规定，不能违反法律法规。

4.协议要具有可操作性，不能过于模糊或抽象。

5.对存在风险的事项，要做出合理的规避措施。

公司股权质押所需材料表格清单及办事流程(完整版)

公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》〔见附件1〕；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》〔见附件2〕；3.《股权出质登记审核表》〔见附件3〕；4.《股权质押协议》〔附件4〕；5.出质人主体资格证明〔加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册〕或者自然人身份证明〔经本人签字的身份证复印件〕；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件〔出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章〕；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件〔只看，不收〕；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份在工商所，除此，在股权交易中心进行办理〔即OTC)；2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人〔合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力〕。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

附件1股权出质设立登记申请书出质人签字〔盖章〕质权人签字〔盖章〕年月日年月日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

附件2指定代表或者共同委托代理人授权委托书申请人：指定代表或者委托代理人：委托事项及权限：1、办理〔企业名称〕的□设立□变更□注销□备案□撤销变更登记□股权出质〔□设立□变更□注销□撤销〕□其他手续。

公司的股权质押所需材料表格清单及办事流程(完整版)

企业股权质押所需资料清单及做事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质成立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表也许共同委托代理证人明》（见附件2）；3.《股权出质登记审查表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、企业股东花名册）也许自然人身份证明（经自己签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明也许自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由自己签字，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他资料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在企业为有限责任企业也许股权未在证券登记结算机构登记的股份有限企业在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法能够转让的股权，且权能完满，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在企业为有限责任企业的，企业应当将股东的姓名也许名称及出资额向企业登记机关登记；登记事项发生改正的，应当办理改正登记。

未经登记也许改正登记的，不得抗衡第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能够抗衡第三人是指不能够以双方签署的合同约定损害第三人的合法权益，合同双方当事人的约定对第三人不见效力）。

4.股份企业不得接受本企业的股票作为质押权的标的。

5.企业为他人供应担保，依照企业章程的规定，由董事会也许股东会、股东大会决议；企业正常对担保的总数及单项担保的数额有限额规定的，不得高出规定的限额。

企业为企业股东也许实质控制人供应担保的，必定经股东会也许股东大会决议。

6.出质手续平时在当天就可以办理达成。

附件1股权出质成立登记申请书出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

(完整版)公司股权质押所需材料表格清单及办事流程(完整版)

公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）；3.《股权出质登记审核表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

附件1股权出质设立登记申请书出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

股票质押融资业务资料清单

股票质押融资业务资料清单（1）关于股票持有人的文件资料：1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。

企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。

2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。

3、验资报告（复印件加盖借款人公章）4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。

5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。

最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。

6、经营状况和涉诉情况。

7、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书。

8、关于转让股票收益权并将标的股票质押的董事会或股东会决议或具有同等法律效力的文件或证明。

9、董事会或股东会成员和主要经营管理负责人、财务负责人的名单和签字样本。

10、法定代表人的身份证复印件及身份证明文件。

11、由授权代理人办理的，还应提供授权委托书、代理人身份证复印件。

12、国有股东进行质押时还需提供《上市公司国有股质押备案表》。

财务总监等）个人简历及说明（主要突出工作经历、个人从业以来的主要业绩）。

14、中国人民银行信贷登记系统查询资料书面授权书15、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（2）关于融资主体的文件资料1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。

企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。

2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。

3、验资报告（复印件加盖借款人公章）4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。

5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。

最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。

工商局股权质押所需材料清单及办事流程.doc

股权质押清单申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）；3.《股权出质登记审核表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

附件1股权出质设立登记申请书出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

附件2指定代表或者共同委托代理人授权委托书申请人：指定代表或者委托代理人：委托事项及权限：1、办理（企业名称）的□设立□变更□注销□备案□撤销变更登记□股权出质（□设立□变更□注销□撤销）□其他手续。