论国际贸易规则及其新发展

论国际贸易规则及其新发展作者：王鑫来源：《商业时代》2012年第25期内容摘要：本文详细论述了近百年来在国际贸易领域形成的五大规则，分别是联合国国际货物销售合同公约、国际贸易术语解释通则、跟单信用证统一惯例、以海牙规则为代表的国际海运规则以及英国伦敦保险协会货物保险条款，并对它们的新发展分别进行了介绍。

对我国外贸行业来说，熟知并能正确运用这些规则对于更好地开展国际贸易业务十分必要。

关键词：国际贸易规则新发展目前，中国已广泛而深入地融入全球经济体系，对外贸易成为国民经济举足轻重的一部分。

而要开展对外贸易，必须熟知并遵循业已形成的国际贸易规则。

近百年来，国际贸易领域形成了五大规则，分别是联合国国际货物销售合同公约、国际贸易术语解释通则、跟单信用证统一惯例、以海牙规则为代表的国际海运规则以及伦敦保险协会货物保险条款。

这些规则也在不断发展变化之中，本文就这些规则的基本情况和最新动态展开论述。

联合国国际货物销售合同公约（一）概况《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称公约）由联合国国际贸易法委员会拟定，经1980年4月11日在奥地利维也纳举行的外交会议讨论通过，在被包括中国在内的11个国家政府批准后，于1988年1月1日生效。

公约提供了一套统一的国际货物销售法，使进出口双方避免了选择适用何国法律的问题。

只要不被合同中的明示条款排除适用，公约缔约国的进出口商签订的贸易合同自动适用公约有关规定。

公约对国际贸易有重要影响，并被视为是联合国国际贸易法委员会的一个巨大成功。

因为缔约方涵盖了世界各个地区、处于不同经济发展阶段和属于各主要法律、社会与经济制度的国家。

部分原因是它允许缔约国对个别条款提出保留，这种灵活性有助于法律传统不同的国家共同接受。

截至目前，共有78个国家加入了公约，包含几乎所有的贸易大国，其中有中国、美国、德国、日本、法国、荷兰、韩国、意大利、加拿大等，以上这些国家2011年的对外贸易量都位居世界前十位。

最近一个缔约国是圣马力诺，它于2012年2月22日加入。

（二）未来的发展尽管公约已有78个成员国，但仍有大量国家和地区处在公约之外，也有一些贸易大国尚未加入公约，比如英国、印度、巴西、沙特阿拉伯等。

可以预见，未来世界范围内对公约更为广泛的接受将源自三个方面：1.在全球的法律界，由于学习过公约内容的律师不断增加，现有的缔约国会更多地利用公约、更准确地解释公约条款、更愿意接受其他成员国的判例。

2.商人们将会在降低贸易争端的成本和在解决争端时尽量避免使用他国法律方面给政府和法律界施加更大的压力，而这些问题都可以通过加入公约得到解决。

3.联合国国际贸易法委员会需要创设一种机制，以便不断完善公约内容，同时解决不同国家就同一条款有不同解释的问题，这将使公约对于潜在的缔约国和贸易界更有吸引力。

国际贸易术语解释通则（一）概况国际贸易商品价格的表示方法不同于国内贸易，它由四部分组成：单价、计价货币、计量单位及贸易术语。

其中贸易术语是在长期实践中逐步形成的，用以确定商品价格、货物交接地点、交易双方各自承担的责任、风险和费用的以三个英文字母表示的专门术语，它的使用可以极大地简化国际贸易的谈判缔约程序。

在贸易术语产生早期，国际贸易双方往往对同一个术语有不同的解释，极易导致争议和诉讼，浪费金钱与时间。

为了解决这些问题，总部在巴黎的国际商会于1936年发布了第一版《国际贸易术语解释通则》，即Incoterms1936。

目的是提供一套规范的贸易术语，对各种术语进行统一解释，消除由于理解不同而导致的不确定性，明确贸易双方的权利、义务，划分费用，确定风险转移界限，并反映当下的贸易实践。

随着国际贸易的发展变化，国际商会分别于1953年、1967年、1976年、1980年、1990年和2000年，基本上每隔十年，对其进行修订。

（二）新发展为适应国际贸易的迅速发展和贸易实务领域的诸多变化，国际商会于2007年开始组织专家对Incoterms2000进行修订。

2010年9月，国际商会正式发布了Incoterms2010，并于2011年1月1日生效。

Incoterms2010考虑到了交易过程中电子信息的大量应用、免税贸易区的增加，以及更加被重视的货物在运输转移过程中的安全等因素。

Incoterms2010对Incoterms2000进行了重大修改，引入了两个新贸易术语：DAT和DAP，删去了DAF、DES、DEQ、DDU四个术语。

贸易术语从原来的13个减少到11个，将它们重新分为适用于任何运输方式和仅适用于海上与内河运输两大类，并使得所有术语的表述更为简洁明了。

跟单信用证统一惯例（一）概况信用证是国际贸易最常用的支付方式之一，其以银行信用代替了商业信用，通常用于金额较大的交易。

它不仅非常安全，而且以打包贷款、进出口押汇、福费廷等方式为贸易双方提供了资金融通的可能性，极大地促进了国际贸易的开展。

到20世纪初，信用证已在贸易领域被广泛使用，但出于各自的利益，不同国家对信用证操作制定了不同的规则，各个银行、进出口方对信用证条款也往往会产生不同的解释。

为统一信用证开立和使用中的规则，减少因解释不同而产生的争议和纠纷，国际商会于1933年首次公布了《跟单信用证统一惯例》。

UCP目前已被180多个国家和银行组织接受，绝大多数金融机构在其开立的信用证中都明确规定适用UCP，它也因此被誉为“最成功和最被广泛接受的国际银行和商业统一惯例”。

（二）新发展为适应国际贸易实践的变化和银行、运输、保险领域的新形势，国际商会先后于1951、1962、1974、1983、1994和2007年对UCP进行了六次修订，目前的版本是UCP600，它是2007年修订的结果，于2007年7月1日生效。

UCP600在它的第一条写明：“如要适用UCP600的有关规则，应在信用证中明确表示”。

UCP600较上一版本UCP500在形式与内容上有显著变化，它对UCP500的49个条款进行了大幅调整和增删，现有39个条文。

与UCP500含糊、晦涩、过于技术性的条文相比，UCP600的表述更为清楚明确，易于实务操作。

UCP600除了在结构上和遣词造句上的变化之外，实质性变化主要有：1.排除了可撤销信用证。

UCP600规定信用证是不可撤销的，并构成了开证行兑付相符交单的确定性承诺，而UCP500允许可撤销信用证的存在。

2.银行审核单据的时限有变化，由7天改为5天。

UCP600规定指定银行、保兑行（如果有的话）及开证行各有从接受交单次日起至多5个银行工作日用以确定交单是否相符，这一期限不因在交单日当天或之后信用证截止日或最迟交单截止日而受到缩减或影响。

3.审核单据标准有变化。

UCP500对银行审单的标准是“单单相符，单证相符”，导致银行在审单时，为避免付款责任，实施“严格相符”，甚至故意寻找不符点。

UCP600则规定：“单据中的内容，不必与单据本身、其他信用证要求的单据或信用证内容完全相同，但不得相互抵触”，也就是说，根据UCP600，单据和信用证不要求完全等同，只要单据与信用证中的内容不矛盾，银行应履行付款责任。

国际海运规则目前，关于海运的国际规则主要有四个，分别是海牙规则、海牙-维斯比规则、汉堡规则和鹿特丹规则。

（一）海牙规则海牙规则的正式名称是《关于统一提单的若干法律规定的国际公约》，1924年在布鲁塞尔通过。

它是为统一各国关于海运提单的不同法律规定、确定承运人与托运人在海上货物运输过程中的权利和义务而制定的国际协议。

截至目前，海牙规则共有70多个成员方，重要成员方有美国、德国、法国、新加坡等，中国香港、澳门也在列。

（二）海牙-维斯比规则海牙-维斯比规则是在海牙规则的基础上，经1968年《布鲁塞尔修正案》修订之后产生的。

它仅对海牙规则作了些枝节性的修改和补充，有关承运人的责任基础和免责条款等根本性问题未作改动。

海牙-维斯比规则已在21个国家和地区生效，主要包括英国、法国、意大利、荷兰、新加坡和中国香港等。

（三）汉堡规则汉堡规则的正式名称是《联合国国际海上货物运输公约》，由1978年在德国汉堡举行的联合国海上货物运输大会讨论通过，于1992年11月1日生效。

订立汉堡规则的目的是为国际海运提供统一的法律基础，它对海牙规则作了较大的实质性修改，对承运人和货主双方的权利与义务进行了比较公平合理的调整。

汉堡规则出台的主要推动力来自发展中国家，它显著地扩大了承运人的责任。

因此，目前它的34个成员国几乎都是发展中国家，世界主要的贸易大国、航运大国均未加入该规则。

（四）鹿特丹规则鹿特丹规则的全名为《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》，它由联合国国际贸易法委员会起草，于2009年9月23日在荷兰鹿特丹开放签署。

鹿特丹规则建立了一个统一的、综合的、现代化的法律制度，对涉及海运的“门到门”运输合同下承运人、托运人、收货人的权利和义务进行了规定。

该规则的宗旨是取代已有的海牙规则、海牙-维斯比规则和汉堡规则，真正实现海上货物运输规则的国际统一。

目前，鹿特丹规则共有24个签署国，但是，仅有西班牙批准了该规则，而它要得到20个国家的批准才能生效。

（五）总括从实施的历史长短、缔约国的数量和构成来看，目前最有影响力的国际海运规则仍是海牙规则。

海牙—维斯比规则与海牙规则的区别不大，汉堡规则的影响力非常有限，而鹿特丹规则尚未生效。

中国没有加入上述任何一个公约，但在制定《中华人民共和国海商法》时参考和借鉴了海牙规则、海牙-维斯比规则和汉堡规则的部分内容。

伦敦保险协会货物保险条款在我国的对外贸易中，货物运输保险通常采用中国人民财产保险股份有限公司制定的中国保险条款。

但是，如果外国贸易商提出要求，也可采用国际保险市场上通用的伦敦保险协会货物保险条款，简称协会货物条款（ICC）。

长期以来，协会货物条款在国际海运保险市场上应用十分普遍，并具有深远影响。

（一）概况协会货物条款最早制定于1912年，它是为修改、补充从1779年就开始使用的、内容陈旧、晦涩难懂的劳埃德保险合作社船货保险单格式而制定的。

为了适应贸易、航运、法律等方面的发展变化，伦敦保险协会曾在1963年和1982年对协会货物条款进行过修订。

值得一提的是，中国保险条款在很大程度上就是参考了1963年协会货物条款的有关内容；而1982年的修订是对原保险条款的一次实质性变革，取消了平安险、水渍险和一切险的险别名称，形成了协会货物条款A、B、C，这一改变在英国乃至世界海上保险史上都具有重大意义。

（二）新发展英国伦敦的联合货物保险委员会从2006年就开始在全球范围内进行调查和咨询，集合多方意见后在2008年11月公布了新的协会货物保险条款，即ICC2009。

新条款于2009年1月1日生效，可以说，ICC2009是全球政治经济形势和各国法律法规发展变化的产物。