SCS反恐审核清单
SCS反恐审核物品购买清单
10个 货柜车装车后锁柜用的封条 需加盖当地派出所的章 运输协议、反恐承诺书需加盖印章 1套 成品仓、装卸货区域需要与外界物理隔离 QC部验厂时要佩戴 电子秤/灯箱/验布机/验针机/拉力计/游标卡尺/皮尺4个/钢直尺4个 运输公司的营业执照电子档，准备两个人的货柜车驾驶证复印件 所有仓库（原辅料、成品、化学品等仓库）大约每150㎡一个 准备工具，校验严生和于生负责 船务去根据本厂情况去找到
伟隆反恐审核物品购置清单
名称 LED探照等 红外线 监控设备 标语标识 绝缘脚垫 厂牌挂绳 彩色照片 护目镜 护手器 活性炭口罩 温湿度计 皮带轮罩 巡逻签到箱 封条保管箱 钥匙保管箱 8个 1个 1个 配电柜及高压电闸下方放置 5种颜色：保安（至少5个保安）一种颜色；成品仓一种颜色；包装车间员工一种颜 色；其余车间员工一种颜色；办公室员工一种颜色 所有员工都需要有厂牌和彩色照片 所有使用未安装挡针板的针车、钉扣机、打枣车等设备的员工都需要佩戴护目镜 所有使用中的针车、钉扣机、打枣车等设备都需要安装U型护手器 刷胶、油边员工需佩戴活性炭口罩 带温度和湿度刻度的，每个车间一个/仓库 针车、钉扣机等设备的皮带轮罩，上下皮带都要 带锁的小箱子（厂区围墙四周各一个、宿舍楼一个、生产车间每层一个） 带锁的小箱子 带锁的小箱子 建议自制简单的罩子 建议同车间所有员工都佩戴 数量 备注 保证厂区和围墙四周的照明/出货区照明 围墙的四周安装（可购买二手的，只安装即可，条件允许的下可以安装线路） 围墙四周，包装。成品仓。出货区，车间等拍摄到 1：三角形符号标识，内容为“当心触电”等，用绝缘、不易变形的材料制成10张 建议
反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)
反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)16. 人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？17. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？18. 有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？19. 有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？20. 闭路电视录下的影像是否保存至少90天？21．录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？22. 是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？23. 有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？24. 保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？25. 有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？26. 有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？人事保安和教育培训意识是否不知道备注1. 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？2. 有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4. 有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？5. 有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？6. 公司有否制定行为规范明文条例？7. 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？8. 举报的员工是否得到奖励？9．有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？集装箱保安是否不知道备注1. 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？2. 检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘) ？3. 检验集装箱的人员有否在检验单上签名？4. 是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？5. 有否明文规定如何保管及使用哪些封条？6. 该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？7. 封条号码有否记录在运输单上？8. 有否妥善保管封条及委派专人管理？9. 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？程序、文件处理、提货单和信息保安是否不知道备注1. 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？2. 有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？3. 有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？4. 此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？5. 接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？6. 针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？7. 员工是否受到IT保安实施的培训？8. 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？9. 对该类员工有否采取合适的惩罚？交收货物是否不知道备注1. 有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？2. 有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？3. 有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？4. 有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？5. 是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？6. 有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？7. 此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？8. 有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？9. 有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？10. 有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？11. 有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？12. 有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？13. 有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？14. 有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？检查人：审核：。
反恐文件资料清单
反恐文件资料清单反恐文件清单1、反恐程序文件2、《员工背景调查记录》3、《培训计划》以及《员工培训记录表》4、《供应商C-TPA T安全协议》5、《供应商反恐评估记录》6、货柜车出货记录《外来处理登记表》、《出货通知单》、《装箱单》、《出口货物托运单》、《报关单》、《货柜照片》、《货柜7点检查记录》、《预约单》、《封条追踪描述》、《ISO-17712高度保安封条使用记录》、《封条破损记录》7、运输公司资料《运输商名录》、《营业执照》、《道路运输经营许可证》、《运输公司司机资料》、《司机身份证复印件》、《司机驾驶证复印件》8、《来访登记表》9、《保安人员巡逻记录表》9、《成品仓巡逻记录》、《成品仓进出人员登记表》10、《邮件包裹收发登记表》11、《反恐培训教材》12《保安培训记录》、《保安工作会议记录》13、《员工厂牌丢失记录表》、《厂牌检查记录表》14、《钥匙台帐一览表》、《钥匙领用登记表》、《钥匙丢失损坏更换记录表》15、《信息安全检查表》、《电脑授权表》、《电脑密码更换记录》、《员工电脑培训记录表》16、《红外线测试记录》18、《监控图像检查记录》、《监控系统维护协议》19、《安保设施检查表》、《保安设施检查表》20、《保安出勤交接签到表》21、《货物运输合同》、《货物运输公司C-TPA T协议》22、《反恐内审报告》23、《任命书》24、《授权书》25、《装卸工人员名单》、《封条监督管理人员名单》26、《保安组织架构图》、《反恐组织架构图》27、《反恐培训记录签到表》28、《员工安全测试》29、《放行条签名样式》30、《建筑外观及结构检查表》。
SCS反恐(非常重要资料)：反恐所需资料及安排讲课教案
访客须知
打印张贴
10
来访预约表（12个月）
要包含装货的预约记录
11
保安会议记录（6个月）
一月一次讨论关于公司安全事宜，要有高层领导牵头和签字
12
本厂车辆登记一览表（6个月）
统计本公司的车辆包括员工车辆
13
合格供应商名单（6个月）
统计供应商名单
预约表
14
监控
CCTV监控室授权人名单（6个月）
负责视频监控的人员名单
培训期内的所有员工，包括现在离职当天在职的人员
69
反恐培训记录（保安）（12个月）
培训期内的所有员工，包括现在离职当天在职的人员
70
反恐培训记录（仓库及包装）（12个月）
员工要包括在厂区内的所有人员（清洁工），16岁以下禁止岀现
27
在职花名册和最近6个月离职人员名单汇总表
员工要包括在厂区内的所有人员（清洁工），16岁以下禁止岀现
28
安全反恐架构图（12个月）
29
反恐授权书（12个月）
30
员工入职登记表，包含照片，身份证复印件
本人的身份证复印件，带有照片的简历表，劳动合同
37
岗前背景调查（12个月）
到派出所盖章，调查其犯罪史，吸毒史，非法活动史，工作经历属实
38
经常到访人员背景登记表（12个月）
39
授权人员照片名 单
授权名录月检表（6个月）
要有高层领导牵头和签字，每月核查相关授权区域的名单是否属实
40
包装车间授权人员照片（6个月）
包装车间要张贴包装授权名单（照片）（包括包装车间所有人员，装卸货人员，保 安，经理，安全代表，消防器材检查人、清洁工）
张贴在车间，宣传栏
新版SCAN反恐审核清单(中文版)
2020年最新SCAN反恐审核清单
问题
可能的回答
安全 1 愿景 与责 任
2
3
4
None
营业执照是否与审计表中的当前位置名称 和地址相匹配?如无，请附上工厂营业执照 的最新扫描件或照片。
Must Must Must
是否确定了与安全相关的主要联络点(POC) ?
设施是否有风险评估来识别业务计划中的 是的，有书面的风险评估
访客/司机日志是维护拖拉机号码，列出集装箱 号码 司机及访客须出示有照片的身份证 没有可核实的文件
Critical
是否有书面和可验证的安全程序与合同规
定的拼箱(LCL)服务供应商?
是的没有
如果没有LCL的移动，NA是唯一可用的反应 不适用
。
Critical
书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖 车在每一站后都要加盖防拆印章或挂锁或 高安全印章?
是否有书面程序取消其网络接入?(选择所 长期残疾或产假的雇员可暂停使用
有应用)
没有书面程序，不适用
NA只适用于没有启用internet的网络系统
工厂的电脑存取是如何管理的?(选择所有 密码必须是复杂的 适用的)NA只有在没有启用互联网的网络系 密码需要每60-90天更换一次，不需要密码
统的情况下才有效。
没有完成或记录的检查
36
Material
是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照 照片被捕捉，视频被捕捉 片和/或闭路电视录像?(选择所有应用) 没有可视化文档记录
37 运输
Critical
装运区域是否使用设备进行7点集装箱检 验?(选择所有应用)
激光测距仪，预测弦或卷尺 镜子的底盘 抽头测试工具(如锤子) 用扫帚或某种类型的吹风机的空气软管等来清 扫或清洁容器的内部 没有可用的工具
SCAN反恐要求SCS反恐要求及GVS反恐标准规划表【反恐要求所对应的程序文件记录及执行要求】
新入职一个月内
行政/人资
1、员工试用期为1个月
2、行管试用期为3个月
劳动合同签发记录
发放时
行政/人资
自愿加班声明书
新入职时
行政/人资
厂牌发放登记表
入职时
行政/人资
厂牌遗失记录
遗失时
行政/人资
厂牌遗失清单提供一份给保安
员工身份前景调查申请
入职一个月内调查
行政/人资
1、新入职人员一个月内调查，
包装区授权进入人员名单
更新时
是
长期
生产部
1、非授权人员出入需记录；
2、非授权人员，未经许可一律不得擅自进入；
3、装柜区必须独立；
4、授权名单人员更换时及时更新，每月合对一次。
参考文件：(安全控制程序-SFCT007)（反恐培训材料-SFCT018)（如何识别内部阴谋培训教材-SFCT027) (如何识别违法犯罪可疑人员-SFCT029) (反恐宣传知识-SFCT036)
2
钥匙管理规定
全厂钥匙清单
更新时
是
长期
行政
1、备用锁匙：保安1套、行政1套；
2、全有钥匙指定的使用者必须妥善保管好；
入职时
行政
保安培训
上岗前
行政
所有保安员必须接受安全教育，最近恐怖内容，认知危险意识和识别内部阴谋的培训
全体每月
行政
消防设备检查
每周/月
行政
如发现过期或损坏的消防设施需向行政部主管书面审报。
消防演习培训
每年两次
行政
消防演习培训记录及拍照片存档
参考文件（保安岗位职责-SFCT008)（保安员与搬运员安全调查程序-SFCT010)（如何识别违法犯罪可疑人员-SFCT029)(反偷窃程序-SFCT030)（保安执勤交接流程）
SCAN突击审核计划
编制人： 审批人：
2021年内部反恐突击审核计划通知
一. 审核目的：检查公司所形成文件与反恐要求的符合性；检查公司各部门运作与文件的符合性；检查各部门运作的有效性和持续性；
二. 审核依据：公司反恐体系文件，顾客要求，相关法律法规。
三. 审核范围：公司所有与相关相关的部门和人员
四. 审核方式：通过抽样方式，进行现场交谈、观察、调阅文件等，
五. 审核人员：组长:
六. 审核时间：临时安排
七. 具体活动安排如下：
时 间
部 门
新多反恐文件要求
审核组
1、7月
人事
相关文件章节及检查表
2、8月
仓库
相关文件章节及检查表
3、9月
保安组
相关文件章节及检查表
4、10月
包装组
相关文件章节及检查表
5、11月
业务部
相关文件章节及检查表
6、1表
2015最新沃尔玛SCS审核详细清单
3
Must
When entering into a contractual agreement with a business partner, are minimum supply chain security requirements provided?
Yes, No
4
Must
Is a contracted business partner such as a Yes - Annually, Yes - Review a business partner contract and determine if an transportation provider, or a freight consolidator, Minimally every 2 annual risk assessment is required, and if yes, then did the required to conduct and provide an annual risk years, One time, No business partner provide the assessment. assessment of their operation?
Yes, No
8
Critical Are security seals stored in a secured location?
Yes, No
9
Must
Does the facility have a designated employee with responsibility to maintain, distribute, and handle security seals? (Does not apply if security seal is provided and controlled by the logistics company or ocean carrier.) Is the security seal number recorded on the bill of lading and a copy is retained by the facility?