2020年SCS反恐审核SCAN反恐验厂文件清单
第 1 页 共 11 页 2020年SCS反恐审核SCAN反恐验厂文件清单
Check Relevant Name of Documents/Records
1 Employee Security Policy that includes employee hiring, personnel records system, and a screening
process
员工安全政策，包括雇佣，人员记录系统和筛选过程
2 Personnel records 人员人事记录
3 Documented procedure to perform a background check for sensitive positions 对于敏感职位人员的背景调查程序
4 Records of background check 背景调查记录
5 Documented procedure to review applicant’s photo ID card prior to hiring 在录用前用于检查申请者身份证的文件程序
6 Written policy to require issuing every employee including full-time, part-time, and temporary
an access credential 第 2 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
发布每一个员工是全职，兼职还是临时工的准入凭证的书面政策
7 ID badge or access card 身份证件或出入卡
8 Written procedure to review the background check of sensitive positions every 12 months 每年调查敏感职位人员的背景的书面程序
9 Written employee termination policy 书面的雇员解雇政策
10 Written Threat Awareness Program that includes providing an incentive to employees who report
suspicious activity and security violations书面的危险意识计划，包括对举报可疑活动和违反安全行为的雇员提供奖励。
11 Training material and record of new employee orientation新员工定向培训材料及记录
12 Training material and record of employee training every 12 months每年培训一次员工的材料和记录
13 Procedure for an employee to report a security issue 第 3 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
员工报告安全问题的程序
14 Training material and record of specialized training to shipping and receiving employees 输出和接收员工的相关培训材料和专业培训记
15 Written policy regarding access controls to restricted areas
有关禁区出入管制的书面政策
16 List of authorized employees permitted to enter sensitive and restricted areas获准进入敏感及禁区的获授权雇员名单
17 Security guard’s incident report records保安事故报告记录
18 Documentation of patrols conducted by security guard
警卫进行巡逻的文件
19 Documented procedure for inspection and maintenance of and existing perimeter fence or wall.现有围墙检查和维护的程序文件 第 4 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
20 Perimeter fence or wall’s inspection or repair records
围墙的检查或修理记录
21 Written policy and procedure requiring that security incidents are reported, logged, and
investigated.
要求安全事件的报告，记录和调查的书面政策和程序
22 Written policy to deny access of employees who have resigned or been terminated拒绝让辞职或被解雇的雇员进入的书面政策
23 Updated list of recently resigned or terminated employees
最近辞职或被解雇的雇员的最新名单
24 CCTV records 闭路电视记录
25 Written procedure requiring security staff or a receptionist to verify the photo identification
of a visitor 第 5 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
要求安全工作人员或接待员验证访客照片身份的书面程序
26 Written policy to issue a visitor badge发出访客徽章的书面政策
27 Visitors Log (name, date, time in and out, who at the facility is to be visited, and the badge
number)
访客日志（姓名，日期，进出时间，在该设施的人，以及徽章号码）
28 Written policy indicating that all visitors are escorted
书面规定，所有访客均由陪同人员陪同。
29 Written policy to log a truck’s arrival and departure
记录卡车到达和离开的书面政策
30 Entering/Exiting deliveries or conveyance log
输入/退出交货或运输日志 第 6 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
31 Written policy stating that no personal items (such as a lunch box, a purse, a backpack, etc.)
are allowed in the packing and shipping areas在包装和运输区域，不得携带个人物品(如午餐盒、钱包、背包等)的书面规定
32 Designated in writing a manager responsible for overall security 书面指定一名负责全面安全的经理
33 Written policy that requires all security procedures are documented as a policy or procedure
需要所有安全程序的书面政策均记录为政策或程序
34 Site security assessment report现场安全评估报告
35 Written procedure for an Access Control Program
访问控制程序的编写过程
36 Key Control Log 钥匙控制日志
37 Written program to perform a security and maintenance inspection of buildings based on risk 第 7 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
对建筑物进行安全和维护检查的书面程序
38 Records of inspection of buildings 检查建筑物的记录
39 Written policy and procedure requiring security meetings
要求安全会议的书面政策和程序
40 Meeting records会议记录
41 Emergency contact list 紧急联系人名单
42 Written contract with the freight consolidator
与货运公司的书面合同
43 Container / trailer inbound inspection log
集装箱/拖车入境检查日志
44 Container / trailer outbound inspection log
集装箱/拖车出站检查日志 第 8 页 共 11 页 Check Relevant Name of Documents/Records
45 Written 7-point inspection process书面七点检查程序
46 7-point inspection records七点检查记录
47 Written procedure that states how high security seals are affixed to a container or trailer,
are recorded onto a usage log, and are tracked说明在集装箱或拖车上贴有多高级别的安全封条，并记录在使用日志上，并进行跟踪的书面记录
48 Seal Control Log 封条控制日志
49 Written procedure to ensure that data used to create cargo documents and manifests is accurate,
legible, complete, and protected against tampering or loss以确保用于制作货物单据和舱单的数据准确、易读、完整，并防止篡改或丢失的书面程序
50 Shipment records 发货记录
51 Records of review of shipment information and documentation controls to verify accuracy and
2020年最新C-TPAT审核清单(审核机构版)
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DOCUMENTS LIST FOR C-PTAT AUDIT
[反恐审核文件清单]
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No. 序号 DOCUMENT 文件
1 Business License 营业执照
2 Organization Chart 组织结构图
3 Job Descriptions, including responsibilities for security 岗位职责(包括安全责任)
4 Roster (including security staff) 花名册(包括保安)
5 Current employees periodical check record 在职员工定期检查记录
6 Employees hiring procedure 招聘程序
7 Personal files 人事档案
8 Employees Re-investigation records 员工复查记录
9 Resignation policy and records 辞职政策和记录
10 Issuance and return records for ID badges (employees and
visitors) 身份证/访客证发放回收记录(员工/访客)
11 Training records (new employees orientation / security
procedures/security personnel/ shipping and receiving areas
rules/raise awareness on security and terrorist
threats/information necessary for shipment to US) 培训记录(新员工入职/安全程序/收发货区管理规定/提高安全和恐怖主义威胁的意识/发货到美国所必需的信息)
C-TPAT反恐文件清单
反恐安保手册，程序文件文件访问权限清单反恐内审反恐安全风险评估内部反恐安全审核/检查计划（月度、季度、年）限制区域出入登记表（包装、装柜、仓库）培训计划反恐安全电话联系表工艺流程反恐组织架构
计算机、封签管理授权书监控系统维护合同电脑使用记录（密码更换）电脑清单、U盘清单电脑资讯安全会议记录服务器数据备份登记表闭路电视保养记录表
保安交接记录保安巡查记录快递包裹检查收发记录外来人员进出登记货车进出登记员工出入登记表集装箱车辆进出登记表电子监控装置点检查记录C-TPAT反恐验厂文件清单
体系、培训
IT电子监控装置点检记录报警设备测试记录安保器材维护保养记录厂房设备维护保养记录货柜信息核实记录表货柜装柜安全检查记录表保安会议记录保安劳务派遣合同保安制度与政策评审记录
背景调查（新员工、全员）潜在（求职）员工背景调查表普通员工面试登记记录员工离厂记录表宿舍钥匙发放清单员工辞职申请、交接表员工厂牌厂牌回收记录厂牌补办记录、遗失通知员工档案
合格供应商名单供应商及承包商安全评估记录表供应商反恐安全协议书供应商反恐调查问卷供应商反恐安全管理手册
托运业务协议、附加安全协议采购人事保安营业执照、许可证、司机证件运输公司反恐协议书封签检测报告封签管理记录表货柜到厂通知单入库凭证货柜一整套资料（出货清单、销售合同、装箱清单、商业发票、七点检查、货柜跟踪记录、装柜一整套照片）关务、船务、成仓
反恐验厂-内部审核不符合项报告
不符合项报告
C-T10.0R3/A/0
受审核方名称：XXXX有限公司
发现问题日期 2019年3月 15日
发现问题地点 厂内
不符合事实描述（对应标准/文件的编号/名称、具体条款）：
1、办公室个别灯已坏需要更换；
2、无定期更换IT系统账号密码；
3、有一个摄像头损坏。
审核人： 陪同人员： 确认签名： 职务：
不符合 □标准 □手册 □程序文件 □其他： 条款号：
严重程度 □严重 □一般 要求的纠正措施完成日期 年 月 日
对不符合的处置：
1、更换坏掉的灯；2、定期更换IT系统账号密码，8周每次；3、更换摄像头。
不符合原因分析：
1、检查频率不够或检查不到位；
2、相关人员对此认识不够深刻；2、在日常检查中未识别该问题。
纠正和预防措施：
1、加强照明系统的定期检查和保养工作；2、定期跟踪IT系统账号密码更换情况；3、尽快安装好监视系统。
跟踪验证情况：
验证人员： 日期： 审核：
scan验厂标准
scan验厂标准
SCAN验厂，即供应商合规审核，英文全称为SupplierComplianceAuditNetwork。SCAN验厂是BSI英标公司根据不同安全系数的国家区域，结合美国C-TPAT、、SCS审核标准编写的新型反恐审计标准。SCAN验厂标准涵盖了多个方面，包括：
1. 人员安全：工厂应制定并实施人员安全程序，包括安全培训、防护设备的使用、禁止吸烟和饮酒等规定。
2. 工厂设施：工厂应提供适当的设施，如照明、通风、卫生等，以确保员工的健康和安全。
3. 消防安全：工厂应制定并实施消防安全程序，包括火灾报警系统、灭火器、紧急疏散路线等。
4. 化学品管理：工厂应制定并实施化学品管理程序，确保员工不接触有害化学品，并正确存储和使用化学品。
5. 健康与安全：工厂应遵守当地健康和安全法规，并制定相应的程序以确保员工的健康和安全。
6. 反恐审核：工厂应通过SCAN反恐审核，以确保符合美国海关的要求。
7. 环境：工厂应遵守当地环境法规，并采取措施减少对环境的影响。
8. 道德规范：工厂应遵守道德规范，包括尊重人权、不从事任何形式的强迫劳动等。 9. 供应商管理：工厂应制定供应商管理程序，确保供应商符合SCAN验厂标准。
10. 品质和检验：工厂应制定品质和检验程序，确保产品符合客户要求。
总的来说，SCAN验厂标准是一个综合性的标准，涵盖了工厂的各个方面。通过符合SCAN验厂标准，工厂可以确保其生产过程符合国际标准，提高产品质量和安全性，并获得更多客户的信任和支持。
反恐验厂-背景调查与核实程序
XXXXX有限公司
反恐——背景调查与核实程序
1.0 目的：
防止本公司所有员工以及保安员或其它敏感职位的雇员利用工作职务的特殊性及职务便利， 进行恐怖活动或 偷运毒品的情况出现，而作出入职前及定期安全调查.
2.0 范围
以调查应聘保安员或其它敏感职位之申请人在过去的个人经历后工作经历、是否有犯罪记录、 前雇主评语等作为调查基准.
3.0 执行程序及相关资料
3.1 面试及相关资料/证件核实
3.1.1 应聘保安员或其它敏感职位之申请人必须提供下列文件/证伴作为安全调查的凭证:
1）个人身份证正本
2）个人近照 4 张
3）有效的保安员上岗证正本或数据等
5）过去工作记录
4）学历证件正本 3.2人事在收到申请人的上述文件后指派特定人事部文员进行背境调查， 包括但不限于以下方式：
3.2.1 身份证识别仪对个人身份证进行真假核实；
3.2.2 使用身份证识别系统对个人特征及个人籍贯进行真假核实；
3.2.3 利用家庭电话对其家属进行家庭访谈；
3.2.4 以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾贪污受贿，私挪公款受到处罚；
3.2.5 以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾有严重渎职行为；
3.2.6 以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾有因品格不良被开除；
3.2.7 以电话查询当地公安部门是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；
3.2.8 以电话查询当地公安部门是否曾有吸毒经历；
3.2.9 以电话查询当地公安部门通缉在案，尚未结案者；
3.2.10 问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据.
3.3 其它相关事宜
3.3.1 负责背景调查的人事部主管及文员必须将调查所得数据保密，不得泄露数据源，也不可以将调查结果告知申请人；
3.3.2 人事部不可查询申请人背境之外，1或与安全调查以外的问题，不可与申请人争辫或尽量避免 模棱两可的问题； 3.3.3 当人事部对申请人的背境未能获得足够的数据时，可再次邀约申请人再次面试，再次面试不得采取审问的发问方式,要充份尊重申请人；
GSV SCS SCAN 反恐全套程序文件41 集装箱封条管理程序
ZL
众利电子塑胶制品厂 程序文件
文件名称 集装箱封条管理程序 修订/版本 1/A
文件编号 C-TP-041 页码/页数 第 1 页 共 1 页
生效日期 2012年1月4日 签署
1、 集裝箱封條作為重要物件，必須符合一般PAS、ISO、17712標准高度保安技術要求，裝櫃結束上封條等由工廠報關員保安隊長貨倉主管監督處置地：
a、 確保封條狀況良好
b、 封條用一般手力無法打開
2、 裝貨人員須保持如下記錄：
a、 訂箱/倉位編號
b、 封條字碼及轉船代碼
c、 船公司提單號碼
3、 船務員應收到貨倉工作人員呈報貨櫃資料查看(包含貨櫃/到達/離開時間)及存檔。
4、使用前再次检查封条是否完好，损坏或检查不合格封条需报废处理并记录在册。
防恐手册V0
XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司 文件编号 XXXXXXXXX
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文件名称 防恐手册 版 次 01
版 本 变 更 履 历：
版次 日 期 变 更 内 容 摘 要
01 20XX-XX-XX 新制订
指定分发部门 全公司
制 订
受控状态
√ 受控
□ 不受控 发
行
审 核
核 准 XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司 文件编号 XXXXXXXXX
页 次 2 OF XX
文件名称 防恐手册 版 次
01
01目录
01 目录
02 防恐手册说明
03 防恐管理代表任命书
04 发布令
05 公司简介
06 公司名称和地址
07 防恐方针
08 前言
09 概述
10 附录
10.1 【附件一】防恐管理组织架构
10.2 【附件二】职能分配表
100.3 【附件三】程序文件目录
XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司 文件编号 XXXXXXXXX
页 次 3 OF XX
文件名称 防恐手册 版 次 01
02反恐手册说明
本《防恐手册》，以下简称“手册”，依据SCAN（Supplier Compliance Audit Network)针对供应链的安全要求及参考US CTPAT安全标准制定，旨在满足国际贸易中对防恐的体系要求。
本手册阐述了防恐方针，规定了管理体系的组织结构及管理职责；为管理体系的有效运行提供依据；对容易造成责权不清的活动接口部位，形成规范性的协调措施；对潜在的风险制定了预防性措施。通过对本手册阐述的各个要素进行连续的运行、控制、审核、完善和改进，以保证防恐安全措施的实现。
本手册将根据外部政策的调整，公司自身业务的发展和变化，以及管理体系运行中出现的问题及时进行相应的增补、更改和修订换版，以保持手册的适宜性及时效性。
本手册适用于福建飞毛腿动力科技有限公司。
验厂审核前文件准备
1. 公司组织架构图
2.5 工艺流程图、CCP监控点
3.1 质量手册，程序文件，作业文件
3.4 内审文件，外部审核文件，SC（审核不符合报告，日常监督检查报告）
3.5 供应商名单，供应商资质，原材料检测报告
3.7纠正预防
3.8 不合格品处理流程
3.9 可追溯性（整套追溯记录从原料到产成品）
3.10 客户投诉处理
3.11 产品召回程序
4.3 厂区平面图，人流物流图
4.5水检测报告
4.6 设备清单
4.7设备保养计划和记录（如有冷库，请提供冷库管理制度）
4.8 卫生清洁、设施、设备、建筑定期进行检查记录
4.14虫害控制图、虫害控制计划、记录
4.15食品添加剂管理
5.3 产品中过敏源控制
5.6实验设备清单、外部检定、有毒有害物品清单、管理程序、使用记录
5.7产品出厂报告、型式检验报告、产品标准 6.1 生产过程控制程序、操作规程、生产线记录
6.4监控设备校准
7人员健康证、培训计划、培训记录
C-TPAT 审核清单(2)GSV SCS 反恐专用表格
檢查日期： 年 月 日序號 檢查項目及出現問題位置1工厂周围是否有墙及红外线自动警报系统2围墙是否有照明3工厂所有出入口是否有CCTV4人事招聘程序5雇員身份/背景查證記錄6對全體員工是否有接受C－TPAT知识培训？包括保安方面的培訓/記。7要求對不良行為進行檢舉/揭發的制度8對檢舉/揭發不良行為的有功人士進行表揚/獎勵的制度9辭退員工的程序10辭退員工並列出要求收回物件的表格11員工離廠放行通知單分布圖維修保養合同維修保養程序15有无至少一个月的CCTV摄像记录（夜间是否看是得清）16自動報警系統的設計分布圖17自動報警系統維修保養合同18自動報警系統維修保養程序C-TPAT 審核清單
行政及人事管理檢查日期： 年 月 日序號 檢查項目及出現問題位置C-TPAT 審核清單
1保安部經理/主管職責2各保安崗亭/職位工作指引/保安員工作守則3外來人員訪客/公干出入管理的程序4外來施工人員进出控制程序5人員/員工進出管理程序6車輛出入管理程序7最近發生的關於保安方面事件及跟蹤調查解決的記錄8現場實地保安准則9緊急事件報告及調查程序10保安隊和當地公安部門的會議記錄11保安操作定期審核報告12保安巡查記錄13保安交接班記錄14保安工作會議記錄15內部/外部對保安工作的評估和審核的程序16保安改善計劃(合乎反恐要求)17廠區車輛管理程序/廠內指定車輛停泊區的規定18司機出入管理的程序19保安巡查/監控收/發貨區域的程序20要求廠內員工偑戴員工證的規定21可疑人物/無廠證盤查的程序保安方面需要的文件：
SCS反恐(非常重要资料)：反恐硬件要求
反恐项目要求
项目 要求 说明
1 保安室配备 对讲机，保安制服，固定电话、访客证、车辆停放证、金属探测仪
2 围墙 封闭整个厂区，所有的高度2米以上，围墙周围1米不能有杂物，不能有破损，要有灯光覆盖，红外覆盖，监控覆盖 不足2米的可以增加铁丝网是高度达到2米
3 视频探头监控，要有45天记录 覆盖成品仓库、包装车间、装卸区、财务室、围墙、大门
4 红外监控 覆盖围墙，成品仓库、财务室、装卸区
5 成品仓库 成品仓库要独立，成品库内不能放置其他物品，内销和外销货物要独立分开，要有监控覆盖，门窗玻璃要全部是完好的 一楼窗户要家防盗网
6 装卸货区 要有物理围栏隔离，监控探头覆盖，灯光充足，入口要有私人物品储物柜 要用铁丝网隔离至少能隔离一个集装箱柜车
7 包装车间 包装车间要独立隔离封闭其内部不要放置过多成品，入口要有私人物品储物柜
8 车间 员工自己的私人物品不要带到工作岗位，要有储物柜放置私人物品，员工都要佩戴带有照片的唯一编号的厂牌，车间不能放置成品
9 停车位划分 划分内部车辆和外部车辆停放区、货车停放区，间隔10米以上，远离大门和围墙
10 花名册、保安排班表 最近6个月的离职员工名单，最新的在职员工名单，总的员工名单包括最近6个月离职人员在内的名单和最新的在职名单，保安的值班表
11 人事档案 员工进厂时的面试记录，本人的身份证复印件，带有照片的简历表，劳动合同，离职员工的辞职书(6个月)，厂牌考勤卡钥匙发放、回收记录(6个月)，厂牌考勤卡丢失补办记录(6个月)，原工厂/工作单位表现状况调查,有无盗窃犯罪记录
12 厂牌考勤卡 员工厂牌、考勤卡发放记录，每一位员工都要有带有头像的且有唯一编号的厂牌，离职人员厂牌、考勤卡回收记录(6个月)，厂牌、考勤卡丢失补办记录(6个月)，包装区、仓库、装卸搬运人员、办公室人员、财务部、其他车间的员工的厂牌背景颜色要各个进行区分