2018年最新的反恐审核SCS反恐验厂审核文件清单
SCS反恐审核物品购买清单
10个 货柜车装车后锁柜用的封条 需加盖当地派出所的章 运输协议、反恐承诺书需加盖印章 1套 成品仓、装卸货区域需要与外界物理隔离 QC部验厂时要佩戴 电子秤/灯箱/验布机/验针机/拉力计/游标卡尺/皮尺4个/钢直尺4个 运输公司的营业执照电子档，准备两个人的货柜车驾驶证复印件 所有仓库（原辅料、成品、化学品等仓库）大约每150㎡一个 准备工具，校验严生和于生负责 船务去根据本厂情况去找到
伟隆反恐审核物品购置清单
名称 LED探照等 红外线 监控设备 标语标识 绝缘脚垫 厂牌挂绳 彩色照片 护目镜 护手器 活性炭口罩 温湿度计 皮带轮罩 巡逻签到箱 封条保管箱 钥匙保管箱 8个 1个 1个 配电柜及高压电闸下方放置 5种颜色：保安（至少5个保安）一种颜色；成品仓一种颜色；包装车间员工一种颜 色；其余车间员工一种颜色；办公室员工一种颜色 所有员工都需要有厂牌和彩色照片 所有使用未安装挡针板的针车、钉扣机、打枣车等设备的员工都需要佩戴护目镜 所有使用中的针车、钉扣机、打枣车等设备都需要安装U型护手器 刷胶、油边员工需佩戴活性炭口罩 带温度和湿度刻度的，每个车间一个/仓库 针车、钉扣机等设备的皮带轮罩，上下皮带都要 带锁的小箱子（厂区围墙四周各一个、宿舍楼一个、生产车间每层一个） 带锁的小箱子 带锁的小箱子 建议自制简单的罩子 建议同车间所有员工都佩戴 数量 备注 保证厂区和围墙四周的照明/出货区照明 围墙的四周安装（可购买二手的，只安装即可，条件允许的下可以安装线路） 围墙四周，包装。成品仓。出货区，车间等拍摄到 1：三角形符号标识，内容为“当心触电”等，用绝缘、不易变形的材料制成10张 建议
反恐认证全套文件表格
C—TPAT安全内审检查表
审核日期：№
C—TPAT不符合纠正预防措施表
版次：编号:受审部门审核范围审核日期此不符合事项需于年月日前提出矫正预防措施.
不符合事项陈述：
不符合程序：依据标准：
不合格类型：MAJOR（)MINOR(）
审核员：部门负责人：
日期：日期：
原因分析：
部门负责人：审核员认可:
日期:日期：纠正预防措施及预计完成日期:
部门负责人：审核员认可：纠正措施的验证:
审核员：日期：审核组长:
日期：日期：
C-TPAT重要工作崗位人員登記表
注:重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。
C—T P A T物质安全检查记录表日期：_____________
C—T P A T重要工作岗位人员登记表
注:重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員.。
Walmart反恐安全验厂审核要求文件清单及备审注意事项(多年经验积累精品)
55
员工进出记录
提供记录
正常上班检查厂牌，非正常上下班时间，凭出入证出入，并要有登记表
56
厂牌检查记录
提供记录
57
保安处全厂花名册
提供记录
58
工厂安全评估记录
提供记录
一年进行一次安全评估
59
外来包裹/邮件检查登记表
总经办
提供记录
包括收发包裹/邮件检查
60
每月安保人员必须与公司管理人员开会，汇报及要求反恐方面的工作。
49
如果员工更换职位需要收回钥匙
提供记录
50
安全突发事件/事故登记、报告及处理记录
提供记录
51
保安人员出勤记录
提供记录
52
来访人员车辆登记表
提供记录
特别是当天的登记表需车实际车辆一致，必须登记“检查异常情况”的记录
53
员工车辆登记表
提供记录
员工车辆登记表在保安及门卫处要有登记存档
54
访客进出记录
提供记录
安技
现场察看
只能说工业园保安属于多媒体管理，其它入驻的公司只是租赁，以多媒体为主。工业园保安12人、内部保安8人，共计20人
72
在门卫放一份近三个月离职人员名单（每天更新的），近三个月补办厂牌人员名单，近三个月补办访客证的记录（没有补办也要有空表格
现场察看
每天更新，必须要有
73
限制区域全部有安保人员核对才能进入
------同样授权人员有工厂反恐高级经理签名，写日期，盖章
89
装柜区必须是物理隔离
现场察看
物理：是固体的，不接受警戒带。当天必须有物理隔离。
装卸区应该要建在房子内，是密闭的。 -------我们是在公司广场地面划线作为装卸区的。
新版SCAN反恐审核清单(中文版)
2020年最新SCAN反恐审核清单
问题
可能的回答
安全 1 愿景 与责 任
2
3
4
None
营业执照是否与审计表中的当前位置名称 和地址相匹配?如无，请附上工厂营业执照 的最新扫描件或照片。
Must Must Must
是否确定了与安全相关的主要联络点(POC) ?
设施是否有风险评估来识别业务计划中的 是的，有书面的风险评估
访客/司机日志是维护拖拉机号码，列出集装箱 号码 司机及访客须出示有照片的身份证 没有可核实的文件
Critical
是否有书面和可验证的安全程序与合同规
定的拼箱(LCL)服务供应商?
是的没有
如果没有LCL的移动，NA是唯一可用的反应 不适用
。
Critical
书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖 车在每一站后都要加盖防拆印章或挂锁或 高安全印章?
是否有书面程序取消其网络接入?(选择所 长期残疾或产假的雇员可暂停使用
有应用)
没有书面程序，不适用
NA只适用于没有启用internet的网络系统
工厂的电脑存取是如何管理的?(选择所有 密码必须是复杂的 适用的)NA只有在没有启用互联网的网络系 密码需要每60-90天更换一次，不需要密码
统的情况下才有效。
没有完成或记录的检查
36
Material
是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照 照片被捕捉，视频被捕捉 片和/或闭路电视录像?(选择所有应用) 没有可视化文档记录
37 运输
Critical
装运区域是否使用设备进行7点集装箱检 验?(选择所有应用)
激光测距仪，预测弦或卷尺 镜子的底盘 抽头测试工具(如锤子) 用扫帚或某种类型的吹风机的空气软管等来清 扫或清洁容器的内部 没有可用的工具
新版SCAN反恐验厂文件清单（BSI审核版本）
新版SCAN反恐验厂文件清单（BSI审核版本）Dear Facility Management:尊敬的企业代表：The following documents are suggested general documents which would be requested for review during security verification. Assessors have the right to request other documents not listed below for review if assessors have reasonable grounds to believe such documents are relevant to the security verification.所列文件为供应链安全审核需要审阅的常见文件。
请确保这些文件的原件在审核当天提供给审核员现场查阅。
对于审核所需其它文件，审核员现场将按照实际情况索要，请给予配合。
#Documents#Documents1 Security vision and responsibility安全愿景和责任2 Security risk assessment record安全风险评估记录3 Written cargo process map书面的货物运输线路图4 Documented crisis plan书面危机计划5 Service contract between the factory andbusiness partner工厂与其商业伙伴签订的服务合同中的安全义务和责任6 Procedure for selecting business partners andsuppliers including carriers, consolidators选择商业伙伴、供应商（包括海关报关行、运输商、集装箱装运商等）的程序7 Annual risk assessment of business partner’soperation商业伙伴运作体系的年度安全评估报告8 Minimum security standards (in locallanguage) provided to business partner工厂对其商业伙伴最低安全要求及标准9 Written cyber security policy to protectinformation technology systems保护信息技术系统的书面网络安全政策10 Written procedure to remove network accessfor employees.取消员工网络访问权限的书面程序11 Network systems backed up policy and record网络系统备份和记录12 Container/trailer integrity security inspectionprocedure集装箱/拖车完整性安全检查程序13 Container/trailer integrity security inspectionprocedure集装箱/拖车完整性安全检查程序14 T Photos and/or CCTV records during thecontainer/trailer loading process装柜的照片或者CCTV 记录15 7-points inspection training records7点检查人员培训记录16 Procedure where management or supervisionconducts follow up inspections管理或监督进行后续检查的程序17 Written procedure to track, trace and requireconfirmation of arrival at destination跟踪、追踪和要求确认到达目的地的书面程序18 Tracking records for the movement ofcontainers & trailers, e.g. GPS records集卡/货车行车线路跟踪记录：例如GPS记录19 Driver and visitor information records/logbook集卡/货车驾驶员信息记录20 Written security procedure for contracted lessthan container load (LCL) service providers零担货运服务商安全控制程序21 Procedure that requires an LCL container ortrailer to be secured after each stop witheither a tamper evident seal or a padlock零担运输集装箱、车辆铅封程序22 Written procedure for air shipments空运的书面程序23 Agricultural security-Pest control procedure农业安全-虫害控制程序24 Specification and/or test report of the sealsdemonstrating compliance with ISO17712#Documents#Documents铅封的技术规格书, 符合ISO17712标准的测试报告25 Seal control procedure for its receiving,verification, storage and distribution; Sealcontrol log铅封的接收,验收,储存和分发的控制程序；铅封控制日志26 Written procedure to report unauthorizedaccess to a container, a trailer, or productstorage areas within the facility including whoto notify防止非授权人员进入集装箱、集卡和货物储存区域的书面程序27 Restricted areas access control procedure限制区域进出控制程序28 Shortage& overage detection procedure andhandling records短装及溢装监测程序及其处置记录29 Bill of lading with seal number recorded记录铅封号码的提单30 Procedure of restricting access for shippingand receiving documentation货物接收/发送文件的控制程序31 Procedure for notifying local law enforcementand the customer when an illegal shippingactivity or abnormality is suspected ordetected发现非法装运活动或异常状况时与监管当局的沟通程序32 Access control procedure工厂进出控制程序33 Notify business partners of security issuesprocedure向业务伙伴通报安全问题程序34 Procedure for controlling the issue, removal,and changing of access devices such an IDbadge, door and lock keys, access cards, andsecurity alarm codes控制工厂员工识别卡、门锁、出入卡、安全警报系统编码的程序及其记录35 Security staff job description安保人员职责描述36 Security guard patrol record保安巡逻记录37 Preventative maintenance procedure forinspecting perimeter fencing or other barriers,buildings, and structures and relevant records工厂围墙、护栏、建筑物和设施的日常维护保养程序及记录38 Written procedures governing the use of the security technology使用安全技术的书面程序39 Alternate/back-up electrical power supplysystem maintenance records (if electronicsecurity system is available)工厂后备电力系统维护记录(当有电子保安监控系统使用时) 40 90 days CCTV records90天的CCTV记录41 Visitor access control procedure and records访客出入控制程序和记录42 Mail& package screen procedure& records邮件包裹筛查程序、记录，以及可疑物品处置报告43 Procedure for validating information providedon an employment application, such as anaddress, previous employment history,education, personal or professional 44 Employee backgrounds check procedure(especially for sensitive positions such asshipping, warehouse control, security, IT,contract workers, etc. )#Documents#Documentsreferences, and a certification员工入职申请信息的核实程序（如住址、教育学历、个人/专业背景、证明性文件）员工犯罪背景调查程序（特别是敏感岗位员工，例如船务、保安、仓库管理，IT，劳务工等岗位）45 Employees Security Threat Awareness trainingprogram and relevant training records员工安全防范意识培训项目及其培训记录46 Threat Awareness training informingemployees of procedures to report suspiciousactivity or a security incident and relevantrecords员工汇报可疑行为和安全事件的意识培训及其记录47 Threat Awareness training programs forsensitive or restricted areas敏感、限制区域安全管理培训项目及其记录48 Training programs on Threat Awareness,Contraband, Human Smuggling and T errorism反恐意识、防范走私及人口贩卖和供应链恐怖主义的培训及其记录49 Incentive or recognition program forencouraging employees reporting suspiciousactivity or a suggestion to improve security激励员工报告可疑行为和改进安全管理系统的方案50 Pest contamination training records虫害污染培训记录51 Cyber security training records网络安全风险的培训记录52 Business license, permit营业执照，经营许可证53 Certificate proving the factory participatingany government, local custom, WCOaccredited security program工厂加入地方政府、海关和国际海关组织的反恐项目的证明文件54 Certificate proving the factory participating C-TPAT工厂加入C-TPAT的证明文件55 Factory Layout工厂平面图56 Employee roster工厂员工花名册57 Annual revenue statistics/records 年度营业额报表。
SCS反恐安全验厂硬件要求与所需文件资料清单及是要求说明
7
包装车间
包装车间要独立隔离封闭其内部不要放置过多成品，入口要有私人物品储物柜
8
车间
员工自己的私人物品不要带到工作岗位，要有储物柜放置私人物品，员工都要佩戴带有照片的唯一编号的厂牌，车间不能放置成品
9
停车位划分
划分内部车辆和外部车辆停放区、货车停放区，间隔10米以上，远离大门和围墙
2.反恐所需文件资料清单及要求说明
序号
相对应部门
表格名称
说明
备注
1
保安
保安室人员名单
保安室名单（照片）（包括保安，经理）
2
保安值班表（6个月）
保安出勤的记录
3
巡逻签到表（6个月）
4
交接班记录（6个月）
5
来访人员车辆登记表（6个月）
登记进入时间，来访人姓名，来访单位，来访车牌号码，被访人姓名，来访证件核查及记录编号，来访事由，访客牌编号，离开时间，保安签字
3
视频探头监控，要有45天记录
覆盖成品仓库、包装车间、装卸区、财务室、围墙、大门
4
红外监控
覆盖围墙，成品仓库、财务室、装卸区
5
成品仓库
成品仓库要独立，成品库内不能放置其他物品，内销和外销货物要独立分开，要有监控覆盖，门窗玻璃要全部是完好的
一楼窗户要家防盗网
6
装卸货区
要有物理围栏隔离，监控探头覆盖，灯光充足，入口要有私人物品储物柜
17
门窗锁具围墙水电设施
所有的门窗锁具围墙水电设施是完好的，特别是仓库，包装，围墙，要定期至少每天进行检查并记录
18
集装箱成品出货记录(12个月)
集装箱装箱单原件，集装箱7点检查记录，集装箱装箱照片，集装箱货物追踪记录，成品入库单，成品出库单，物品放行单，成品出货大门口检查记录
2018年SCS反恐审核文件清单SCS DOCUMENT CHECKLIST
2018年SCS反恐审核文件清单SCS D OCUMENT C HECKLIST In each instance where applicable, please have the following documents ready for theSCS auditor’s review:Check Relevant Name of Documents/RecordsEmployee Security Policy that includes employee hiring, personnel recordssystem, and a screening process 员工安全政策，包括雇佣，人员记录系统和筛选过程Personnel records 人员人事记录Documented procedure to perform a background check for sensitive positions 对于敏感职位人员的背景调查程序Records of background check 背景调查记录Documented procedure to review applicant’s photo ID card prior to hiring在录用前用于检查申请者身份证的文件程序Written policy to require issuing every employee including full-time,part-time, and temporary an access credential 发布每一个员工是全职，兼职还是临时工的准入凭证的书面政策ID badge or access card 身份证件或出入卡Written procedure to review the background check of sensitive positions every12 months 每年调查敏感职位人员的背景的书面程序Written employee termination policy 书面的雇员解雇政策Written Threat Awareness Program that includes providing an incentive toemployees who report suspicious activity and security violations书面的危险意识计划，包括对举报可疑活动和违反安全行为的雇员提供奖励。
反恐验厂内部审核程序
内部审核程序制订部门:办公室生效日期：年月日制定：审核：审批:1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
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Written procedure to review the background check of sensitive positions every 12 months每年调查敏感职位人员的背景的书面程序
9
Written employee termination policy书面的雇员解雇政策
11
Training material and record of new employee orientation新员工定向培训材料及记录
12
Training material and record of employee training every 12 months每年培训一次员工的材料和记录
访客日志（姓名，日期，进出时间，在该设施的人，以及徽章号码）
28
Written policy indicating that all visitors are escorted
Check
Relevant Name of Documents/Records
1
Employee Security Policy that includes employee hiring, personnel records system, and a screening process
员工安全政策，包括雇佣，人员记录系统和筛选过程
13
Procedure for an employee to report a security issue
员工报告安全问题的程序
14
Training material and record of specialized training to shipping and receiving employees输出和接收员工的相关培训材料和专业培训记
2
Personnel records人员人事记录
3
Documented procedure to perform a background check for sensitive positions对于敏感职位人员的背景调查程序
4
Records of background check背景调查记录
5
Documented procedure to review applicant’s photo ID card prior to hiring在录用前用于检查申请者身份证的文件程序
20
Perimeter fence or wall’s inspection or repair records
围墙的检查或修理记录
21
Written policy and procedure requiring that security incidents are reported, logged, and investigated.
2018年最新的反恐审核SCS反恐验厂审核文件清单
SCSDocument Checklist
In each instance where applicable, please have the following documents ready for the SCS auditor’s review:
10
Written Threat Awareness Program that includes providing an incentive to employees who report suspicious activity and security violations书面的危险意识计划，包括对举报可疑活动和违反安全行为的雇员提供奖励。
要求安全事件的报告，记录和调查的书面政策和程序
22
Written policy to deny access of employees who have resigned or been terminated拒绝让辞职或被解雇的雇员进入的书面政策
23
Updated list of recently resigned or terminated employees
6
Written policy to require issuing every employee including Байду номын сангаасull-time, part-time, and temporary an access credential
发布每一个员工是全职，兼职还是临时工的准入凭证的书面政策
7
ID badge or access card身份证件或出入卡
最近辞职或被解雇的雇员的最新名单
24
CCTV records闭路电视记录
25
Written procedure requiring security staff or a receptionist to verify the photo identification of a visitor
要求安全工作人员或接待员验证访客照片身份的书面程序
15
Written policy regarding access controls to restricted areas
有关禁区出入管制的书面政策
16
List of authorized employees permitted to enter sensitive and restricted areas获准进入敏感及禁区的获授权雇员名单
17
Security guard’s incident report records保安事故报告记录
18
Documentation of patrols conducted by security guard
警卫进行巡逻的文件
19
Documented procedure for inspection and maintenance of and existingperimeter fence or wall.现有围墙检查和维护的程序文件
26
Written policy to issue a visitor badge发出访客徽章的书面政策
27
Visitors Log (name, date, time in and out, who at the facility is to be visited, and the badge number)