供应商反恐审核报告

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1.公司状况：
客户： _____________________________________________________________________________
工厂名称： ____________________________________________________________________________
工厂地址： ____________________________________________________________________________

2 •安全管理系统
审核问题 是 否 不适用 备注

2.1有否专人负责保安装备事宜？ □是 □否
2.2疋否有书面保安政策及程序包括实体保
安，门禁管理，人事保安，教育和培训，
货 柜保安，提货单及运输保安，出入货
物管 理以鉴定有否超重或短缺以及是否
有

□是 □否

2.3有否准备及 更新与执法部门，公司管理
层,客户和承包商的紧急联络电话以供 不
时之需？
□是 □否

2.4有否与要处理贵企业出口货物到美国的
运输公司及其它服务公司的合同中巳
包含符合C-TPAT的最低保安要求？
□是 □否

2.5有否核实派发物件和信件的人的身份 □是 □否
3 •实体保安及门禁管理
审核问题 是 否 不适用 备注
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审核问题 是 否 不适用 备注
3.1有否准备实体保安的书面程序 □是 □否
3.2有否在货物作业和存放区（如货集装箱 摆
放区及装卸货区等等）装置围墙栅或有 天
然屏障以阻止非授权人士进入
□是 □否

3.3围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木
或其它植物等等），以保证保安人员的视
线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法
及时发现

□是 □否

3.4是否定期视查工厂周围及内部空旷地带
以确保其状态良好
□是 □否

3.5有否监控所有的出入口以防止非授权车 辆
出入厂区，或最低限度，在货物交收，货
仓，装货及货物存放的地方
□是 □否

3.6有否验明进出交收货物司机的有效身 份
（如身份证或驾驶执照）的措施
□是 □否

3.7有否有良好的控制装置（如有否安排保 安
人员，电子操纵出入的装置或闭 路电 视
等）阻止非授权人士出入厂区，尤其是
在货物交收及货物存放的地方？

□是 □否

3.8员工是否配带工作证，是否有对无配带 者
盘问清楚
□是 □否
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审核问题 是 否 不适用 备注
3.9任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,
保安有否在门口检查他们的的身份证
□是 □否

3.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区
同紧急出口是否有照明设备？
□是 □否

3.11人员进出口，紧急出口 ,装卸货区的出入
口，货柜箱存放区和货 車停放区的照明
是否充足？
□是 □否

3.12所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵
入，并定期检查
□是 □否

3.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人 士
进入?
□是 □否

3.14是否针对出入工具（如锁匙，电子开门
卡等）的派发，没收和更改制订书面程
序
□是 □否

3.15锁及钥匙的使用保管过程或否由管理
人员控制或有其它足够保安的措施
□是 □否

4 •人事保安&教育及培训意識
审核问题 是 否 不适用 备注

4.1是否对准员工进行背景审查，包括依法对
这些准员工进行犯罪背景调查和申请 □是 □否
资料确认
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审核问题 是 否 不适用 备注
4.2是否对身处敏感工作岗位的人员定期
作检查或再调查
□是 □否

4.3有否对定时工和合同工进 行同样的背景
调查
□是 □否

4.4有否对所有人士作药物测试 □是 □否
4.5有否对准员工的申请资料（如咨询人，前
雇主及公民身份等）加以确认
□是 □否

4.6是否员工受训并有意区分办可疑或违法
行为进行举报及如何举报？
□是 □否

4.7有否规定存在对离职或被解雇的员工收 回
工作证及其它财物及修改出入口或 计算
机的密码（如有的话）?必须履行.
□是 □否 □不适用

5.程序，文件处理，提货单和信息的保安
审核问题 是 否 不适用 备注

5.1有否提供保安措施以保证供应链上的运
输，货物运输和存放过程安全无误
□是 □否

5.2有否提供程序保证货物交接的文件资料
清晰,完整及准确；避免丢失或提交正确 □是 □否
的资料；并实时通知海关？
5.3有否提供程序保证从货物交对方收到的
文件资料准确并及时
□是 □否 注意员工访谈
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5.4自动报关程序或用进口一出口有关船务 文
件操作的专用计算机有否安排专人 负责
并定期改变密码？
□是 □否 □不适用 注意员工访谈

5.5针对计算机系统保安有否制订标准的明
文条款
□是 □否

5.6贝工是否受过IT保安头施的培训 □是 □否
5.7有否装有程序可随时鉴定未经授权的进
入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公 □是 □否
司的商业资料
5.8对该等侵犯者有否米取适当的惩罚 □是 □否

6.交收货物
审核问题 是 否 不适用 备注
6.1有否制订书面保安程序包括对进出货物

的处理措施以防止混入非法物品、掉包
或具它损失？
□是 □否

6.2有否制订程序确保盘问及阻止非授权
或身分不明的人士进入厂房，装卸货区
及集装箱摆放区？
□是 □否
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6.3是否校对运货单和包装单上的货品并及

时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏
或反常的现象
□是 □否

6.4有否制订程序如何祭觉并汇报不正确的
封条或遗失了封条,以及有关货物超额，
短缺,不明货物,损坏或反常的现象？有
否准备任何紧急联络电话汇报这些问
题？

□是 □否

6.5有否制订程序如何汇报发现非授权人士 ,
不明物料或不法行为？
□是 □否

6.6空置的或载有货物的集装箱是否存放安
全以防止被人放置不明物品或违禁品
，
□是 □否