2017年 供应商审核报告--模板
供应商审核报告
1.是否对客户投诉做汇总整理
2.是否对客户问题进行定期的分析 客诉管理
3.对客诉的问题是否进行有效的改善对策制定回复
4.对策制定的改善效果是否跟踪
配分
评价结果
ABCDE
0.5 0.4 0.3 0.1 0
得分
0.5 0.4 0.3 0.1 0 2
0.5 0.4 0.3 0.1 0
0.5 0.4 0.3 0.1 0
工厂审查 Check Sheet
■ 一般现况 Check
供应商名称
评价日程
评价者
供应商参与者
总分
评价等级
区分
评价项目
经营部 门
(21)
1. 经营方针管理 2. 业务标准化 3. 5S 活动 4. 从业人员离职率
1. QA 技能及人员
2. 标准化
品质 部门 (50)
3.开发管理 4. 供应商管理 5. 客诉管理
2.限度样本试料是否在现场活用及周期的更换
1.图纸管理台帐制作并能否知道全部保有现况
图纸 2.图纸变更台账制定记录，日程是否被管理
3.图纸变更事项是否在有关图纸及时更新
配分
评价结果
ABCDE
1.5 1.2 0.8 0.4 0
3.5 1 0.8 0.5 0.3 0
1 0.8 0.5 0.3 0
0.5 0.4 0.3 0.1 0
合格 ○ ○ ○
不合格 对策书接收
○
○
○
○
1/7
工厂审查 Check Sheet
项目
评价内容
1.是否设定了公司方针和经营目标
2.是否制定根据经营目标的细部的实行计划
经营方针 管理
3 是否依照公司经营方针（KPI）的实绩进行月别管理
供货商审核报告(QEHS)完整范例
版本:01审核工具内容包括:1.供货商基本商务能力调查 1.1 基本概况1.2 工程制造能力1.3 质量控制体系 1.4 结论2.体系运作能力评估权重 2.1 质量管理0.3 2.2 环境管理0.15 2.3 安全管理0.15 2.4 社会责任0.1 2.5 环境物质管理0.3其中内容1以调查问卷形式进行,最终供货商商务能力结论填写在1.4结论栏中。
供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)此审核工具适用于直接组成产品(原材料、半成品、成品、辅材)供货商、外包商等主要供货商的供方企业经营运作能力评估,目的是通过此工具评估打分得出供货商满足我公司采购单之能力,确保本公司采购风险小,同时做到供方与本公司互存互惠。
版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)其中内容2以审核问卷进行,根据实际表现,对各问题项进行打分,打分标准如下:0分 →根据要求必须建立或存在,但找不到任何相应证据;1分 →证据不足或文件不齐全;2分 →仅存在轻微不良,不构成严重影响;3分 →满足,符合要求;4分 →非常满意,值得推广;NA →此项不适用于供货商。
内容2评估后,得分计算方式:2.1 质量管理得分=(实际打分÷280)×1002.2 环境管理得分=(实际打分÷36)×1002.3 安全管理得分=(实际打分÷32)×100版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)2.4 社会责任得分=(实际打分÷36)×1002.5 环境物质管理得分=(实际打分÷152)×100注: 总分随着适用项目的减少而相应减少。
内容2评估后,体系运作评估最终判定标准如下:1. 最终得分≧80分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 优秀供货商2. 80分≧最终得分≧65分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 合格供货商3. 其余情况为:不合格供货商注:最终得分=质量管理得分*0.3+环境管理得分*0.15+安全管理得分*0.15+社会责任得分*0.1+环境物质管理得分*0.3;GO 审核结果1）根据采购评估通知，由品质体系部整理《供方审核工具》，采购提前一天发给供货商提前准备;2)供货商经过评估后,品质体系部针对问题项开出纠正预防报告,优秀供货商、合格供货商提交纠正预防对策,并限期整改。
供应商现场审核报告模板
体系、荣誉证书情况
-具备ISO9001，ISO14001体系认证或其他荣誉证书 -具备ISO9001以其他荣誉证书无ISO14001体系认证 -仅有ISO9001体系认证 -不具备ISO9001体系认证
3
2
1
0
1.7
自动化程度（行业相对）
-自动化程度较高以设备生产为主 -半自动化，主要依靠人工 -劳动密集型
5
4
3
2
1～0
2.3
物流时间、成本
孙小晴
-6小时供货圈之内，运输成本优势 -12小时供货圈之内，运输成本较低 -12小时供货圈以外，陆运或空运成本较高 -24小时供货圈以外，需空运较多
4
3
2
1～0
2.4
生产委外情况
统一口径，无委外
-外协单位有良好管控，关键工序自制 -较多工序委外，管控较好，关键工序自制
3
2
1～0
3.4
客户满意度
李东
-建立了顾客满意度管理程序，有调查记录，程序执行及时全面，满意度较高。 -建立了顾客满意度管理程序，有调查记录，满意度较低，但可持续改 -进未建立了顾客满意度管理程序，没有顾客满意度调查
3
2
1～0
3.5
双方合作前景
-将我公司作为重点客户，双方合作规模大，占销售额30%以上 -将我公司作为常规客户，双方合作规模较大，占销售额20%以上 -将我公司作为一般客户，双方合作规模较小占10%以上 -将我公司作为低端客户，双方合作规模较小占10%以下
-针对客户需求可维持一定安全库存，并形成完善的库存管理文件 -针对客户需求可维持一定库存，但无文件规定 -完全定单制生产，应对紧急定单一般或能力差
2
供应商审查报告模板
供应商审查报告模板一、引言嘿，小伙伴们！今天咱们来唠唠供应商审查报告这个事儿。
这报告啊，就像是给供应商画的一幅画像，把它的各种情况都描绘出来。
咱们做这个报告可不是为了为难供应商，而是为了找到靠谱的合作伙伴，大家一起愉快地赚钱嘛。
二、供应商基本信息1. 公司名称和地址这就像是供应商的名字和家在哪里。
公司名称要写得准确无误，地址也得详细，可不能只写个大概哦。
比如说，要是供应商在一个小巷子里，也得把小巷子的名字写清楚，这样咱们才能真的找到他们的老窝。
哈哈，开个玩笑啦。
2. 联系人信息联系人就像供应商派出来和我们对接的小使者。
得把联系人的名字、电话、邮箱都写好。
要是只有名字，到时候找不着人可就麻烦咯。
就像你想找朋友玩，只知道他叫啥，不知道电话，那可咋联系呢？三、供应产品或服务1. 产品或服务描述这里要把供应商提供的东西好好说说。
如果是产品，那就讲讲是啥样的产品，有啥功能，长啥样。
要是服务的话，就得说清楚是啥服务内容，比如说保洁服务，是只打扫地面呢，还是连窗户啥的都擦。
这就好比去饭店点菜，你得知道菜里都有啥料，不然吃到不喜欢的东西可就糟心了。
2. 质量标准质量标准可是很重要的一部分哦。
咱们得知道供应商提供的东西得达到啥样的质量才行。
是按照国家标准呢，还是有他们自己特殊的高标准。
就像买衣服，质量好的衣服能穿好久，质量差的可能穿几次就破了。
咱们可不想和质量差的供应商合作，那不是给自己找麻烦嘛。
四、供应商的生产能力或服务能力1. 生产设备或服务设施要是供应商是生产型的企业，那生产设备就很关键啦。
先进的设备可能生产出来的产品质量更好、速度更快。
就像厨师有好的厨具，做出来的菜可能就更美味。
如果是服务型的供应商，服务设施也要看看，比如说提供住宿服务的，房间里的设施是不是齐全、舒适。
2. 人员配备人多力量大嘛。
供应商的人员配备也得了解一下。
有多少技术人员，多少普通工人或者服务人员。
要是人太少，可能到时候满足不了咱们的需求。
3--供应商审查报告
东莞市************有限公司供应商审查报告表格编号：GT/BR-MATD-021A0 供应商管理系统审核评价规则供应商管理系统评价将按照下列指引进行。
评分一定要依据审核发现。
差/劣0 未建立品质保证体系要求之程序或要求项目根本未执行一般 1 正常程序存在，但很少有证据证明程序得到执行或执行得不好好 2 有足够证据证明要求的项目已得到执行很好 3 有证据证明不仅要求的程序已执行，而且在持续改进方面成效突出甚至超出期望调查总得分审查评价总得分/ 审查报告设计总分（276分）*100%供应商名称审查方式□现场实地审查□供应商自评□调查问卷审查审查日期项目确认内容评价具体描述很好3好2一般1差1、品质方针1.1质量方针是什么？是否包含了质量目标和对质量的承诺？1.2质量方针如何贯彻到员工中去？1.3 为了达到品质方针有没有做细部计划及做实例管理？2、管理职责/策划2.1公司从上到下是否订立品质目标？目标是否满足了客户的要求和期望？2.2从事与影响质量有关的管理、执行和验证工作的人员，是否形成文件的职责？2.3对管理、执行和验证与质量有关联的活动是否配备了足够的资源？2.4为满足质量要求如何进行质量策划？是否进行了规定并形成了文件？2.5质量策划是否满足了客户明示或潜在的要求？2.6有无定期统计质量目标达成情况，未达标项有无组织相应的改善，记录？保存期：三年项目确认内容具体描述很好3好2一般1差3、品质管理组织及作用3.1 为了不受其他部分的影响，机能方面有没有独立？3.2品质部门的负责人有没有相应责任和权限？3.3品质管理人员有没有一定的管理以及教育？4、品质管理体系4.1有没有品质保证体系和品质管理标准？4.2工作在发放品质标准时，负责人有没有检验合理性，以及承认这个标准？4.3 对于标准的重新定义以及修正管理有没有做？5、内部审查5.1 有没有根据步骤做品质体系审查？审核频率是多久/？5.2 审核的范围是否完全覆盖体系范围要求？5.3 对于不符合事项有没有进行改善？6、品质改善措施6.1 对于品质改善措施（月单位以内，周期性的报告书制作）有没有长期做？6.2 出现关于品质问题的时候有没有做改善活动？6.3 有无定期召开品质会议，会议提出事项有无进行落实？7、订单/工程变更评审7.1客户订单有无进行过评审，评审项目分别是哪些？7.2订单评审发现条件不具备时，会采取什么行动保证合同的正常履行？7.3订单/工程变更的履行情况是否良好？7.4 合同有修订时/工程变更时，如何被双方认可，能否提供相应的证实材料？7.5订单要求重大修改时是否进行再评审？能否提供再评审的记录或其它的证实性文件？7.6关于工程变更相关信息有无经相关权责人员批准后再执行？7.7 工程变更的信息是否有效传达到相关部门及人员/？7.8 变更前与变更后的产品有无明确规定处理方式？是否按规定执行？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差8、可靠性测试8.1有没有保留下依赖性试验的记录？8.2 可靠性测试有无相关的文件规定，并按要求制作？8.3针对于可靠性测试时发生的问题，有没有建立改善措施？8.4 试验设备以及分析装备有没有做维护管理？9、文件控制9.1 作业现场的质量控制文件是否完整，并为最新版本？9.2 质量文件是否经授权人批准并易为员工所获取？9.3 是否明确规定了各类文件和资料在发放前的审批权限？9.4 文件和资料是否明确规定了发放范围，是否保留有发放的记录？9.5 过期文件处理是否符合标准要求？10、采购10.1是否明确了对供应商的能力进行评价和选择的规定？10.2所选择的合格供应商是否按规定进行了评价，保留有评价、选择的记录？10.3根据近期的采购合同，审查其供货商是否均是合格供应商？10.4是否规定有例外或紧急采购的程序，能否提供例外或紧急采购时，采购得到控制的证据？10.5是否对供应商施加过影响？供应商质量不能满足时如何处理？10.6是否建立和保存了合格供应商的质量记录？10.7 采购部门是否将持续改进的要求传递给供应商，并跟踪供应商在行动计划方面的进度？11、产品标识和可追溯性11.1产品标识和追溯是否有形成文件的程序？11.2 仓库、生产现场、产品的流转、接收和交付场所或环节等处是否清楚、无误、可靠地进行了标识？11.3 有可追溯性要求的，是否建立并保持有形成文件的程序，程序是否有效执行，标识是否是唯一的？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差11、产品标识和可追溯性11.4 对顾客提供的产品是否作出明确的标识，贮存和防护是否符合程序规定？11.5 产品发放或物料的选用是否坚持先入先出？12、来料管理与检验12.1对于材料的库存有没有做维护管理？12.2 有没有长期不用材料的处理基准？是按照这个基准进行的？12.3 有没有来料检验基准，有没有按照这个标准进行？12.4来料检查报告书里有没有制定检查项目？12.5检查过程中对于不良怎么标注、处理的？12.6有无对对策对于不良的改善措施？怎样验证效果？13、检验、测量和试验设备13.1 是否建立了有效的设备检测程序？13.2 测试和校准设备出现偏差时是否能得到识别？13.3 测量和测试设备校正记录是否完整？13.4 当测量或测试仪器失控（或校正不合格）时有无采取合适的行动？13.5 是否规定了正确的，能保持准确度和适用性的防护和贮存的方法，并加以实施？14、不合格品的控制14.1有不合格的情况是否及时通知了有关职能部门，是否能提供通知的证据？14.2不合格品控制程序是否明确规定了不合格品的标识、记录、评审、隔离和处置措施并按规定实施？14.3对进货检验中出现的不合格品是否有证据证实通知了供应商处理？14.4查看现场不合格品是否按划分区域存放？有无相应的标识？14.5不合格品有无进行原因分析并针对原因制定相应的改善措施？14.6针对不合格品进行的改善行动有无落实执行并评估其有效性？14.7原有的改善行动对不合格品的控制无效时，是否制订了更加有效的新措施？14.8返工或返修后的产品是否按规定要求进行了重新检验？有无重新检验的记录？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差15、过程控制15.1关键、重要质量特性，质量不稳定过程是否制定了诸如工艺文件程序文件之类的作业文件？15.2对产品质量特性有影响的工作环境和环境参数是否适宜？15.3各操作人员是否理解、掌握操作要求，且严格按要求进行操作？15.4对产品质量有重大影响的过程参数和产品特性是否明确了监控要求？15.5是否能提供监控的记录，记录是否正确地反映了规定要求？15.6 过程中发现的确问题有无进行及时的改善，是否有记录体现？15.7是否有设备维护计划及计划实施的记录？16、出货检验标准16.1有没有实施出货检验标准？16.2对于出货的产品进行了明确的记录检验项目以及承认书吗？16.3能马上检查产品状态吗？对于检验完毕的产品区分是怎么样进行的？16.4 有没有定义批量不良的处理措施？16.5客户以及工程品质问题发生时有没有记录在出货检查记录表中？16.6有没有把重要缺陷制定管理在检验项目中？17、培训意识17.1对所有从事影响质量有关活动的工作人员是否都明确了岗位培训要求？17.2是否按岗位所需培训科目进行了培训？17.3是否有特殊岗位工作人员，特殊岗位工作人员是否经过符合要求的培训和资格考核获取资格证后才上岗？17.4培训记录是否完整及符合要求？有无对有效性进行评估？17.5各部门有无定期评审、调查培训需求，并制定年度培训计划？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差18、客户服务及响应18.1交货是否准时?准时交货率多高?18.2客户投诉是否能在指定的日期回复并实施报告?18.3有无证据证明已关注客户的满意度?18.4对客户提出的业务以外的其它要求(如相关方影响调查等)是否能做出积极响应?18.5 对客户提出的审核要求以及改善意见是否给予了积极配合和响应?19、环境资源保护19.1公司有无建立ISO14001环境管理体系？19.2公司的环境方针是否包含了对污染防治和持续改进的承诺？19.3是否清楚公司内部重大环境影响因素？19.4对重大环境影响因素有无制定相应的环境管理方案？19.5有无证据表明环境管理方案得到有效实施？19.6有无使用对环境有重大影响的化学品（国家禁用化学品）？19.7是否已建立并实施有害物质(RoHS)管理体系？19.8是否明确制定了有害物质管理的标准(含有害物质名称、限制含量及管制日期)？19.9是否按制定的有害物质管理的标准控制供应商?19.10有无相关证明证实交付给客户的产品是在“有害物质管控标准”内？备注:第19项“环境资源保护”评审得分只供本公司在同等级合格供应商中选择最终供货商参考用，不纳入总得分。
供应商质量审核报告范例
审核人员:Auditor:The audit results give a supplier rating as explained below.依据稽核分数对供应商判定解释如下： Points 分数90~100分70~89分60~69分< 60分日期Date:评分标准Rating criteriaItem 项目Score 得分12.021.531.040.550.0备注:Y:YesN:NoNA:不适用供应商审核总结报告供应商名称:Supplier name:审核日期:on the date of：Class 等级 description描述A For outstanding supply-side,you can increase the purchase amount.为优秀供方,可加大采购量。
B Qualified for the normal purchases.为合格供方,可正常采购。
C As a qualified supplier,subject to rectification,to reduce or suspend the procurement.作为合格供方,但需整改、减少或暂停采购。
D Consider to be ineligible for the party , according to the actualsituation to be eliminated.为不合格供方,根据实际情况考虑予以淘汰。
综合评分:Composite score:96批准:Approved:总经理Sourcing VP standard 标准There are the procedures,operation and record 有程序,操作规程和记录There are procedures and operation, partially record 有程序和操作规程,部分记录There are procedures and operation, no record or partially operation partially record or no procedure,have operation and records 有程序和操作规程,没有纪录或部分操作部分记录或没有程序,具有操作和记录There is procedures,other nothing 有程序和操作，没有记录All Nothing 没有任何程序及记录。
供应商质量审核报告
目标率 低合格率
80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
60% 60% 60% 60% 60% 60% 60%
1
品质系统及控制
实际得分 59
满分 70
总分 84.3%
1.1 供应商有形成文件并发布使用的质量方针、质量目标、指定管理者代表并对质量目标的达成情况分析。
标准分
实际得分
5
3
备注
1.20 计量标记正确
3
3
1 原材料标识未按照最小单位标识，离开标识区域无法识别产品状态
3
具有自己的可靠性实验室，常规性能测，试均能进行如湿热，湿 冻，湿漏电等
3
有产品可靠性实验室，相关的测试报告记录明确
3
模拟器型号：spire 型号SIM4600slp,校准时间：16.12.1（广州计 量院）
2
供应商管理
2
建立程序文件清单，并对程序文件定期进行维护
5
有
3
1.8 原材料不合格品有按照规定进行对应的处理。不良信息有及时反馈给供应商并要求供应商进行改进。
3
3
1.9 过程检验—明确规定生产过程中所有检验控制点，配备相应的检验人员
3
3
过程检验—具有完备的过程检验作业指导书，版本控制有效,规定详细的检验项目、检验标准、抽样水准，
5.13 设备(包括工夹具、模具)应有设备编号、资产编号、状态（注明是在用、修理或废弃）等标识 对顾客财产进行标识管理，包括顾客的设备、图纸、技术文件、模具、工装、可循环使用的包装，发现意
5.14 外情况必须报告顾客 5.15 工作环境、清洁方面管理得当，明确规定现场5S 管理要求，并有效执行
6
其他
供应商审核报告模板
XXXX供方审核报告（对内版）2019年XX月XX日，XX部门联合XX部门和XX部门对XX公司进行供方审核，现将该供应商现状向领导汇报如下。
一、XX公司基本情况1、组织架构请插入组织架构图。
2、销售情况XX公司为XX股份有限公司（以下简称“XX集团”）全资子公司，目前XX集团共有X家工厂（XX市X家X条线、XX市X家X条线、XX市X家X 条线），计划在XX市建厂。
XX集团成立于XXXX年，XX公司成立XXXX年。
除了XX产品外，XX产品和XX产品也是其集团公司产品。
XXXX年XX集团销售额约为XXXX万元，XX公司销售额约为XXXX万元，其中XX产品销售占比XX.XX%。
目前XX集团产能XXXX/年，其中XX公司产能XXXX万只/年。
目前该公司销售额排名靠前的客户有XX公司、XX公司、XX公司，其中XX产品占比约XX%，其目标成为XXXX。
3、市场及竞争对手情况根据介绍，目前XX集团在中国的竞争对手主要为YY公司，YY公司目前国内有X家各类XX工厂，已发展成为中国最大的XX企业。
此外，我们目前XX产品的合格供方——ZZ公司也是其竞争对手。
二、XX集团内部管理1、内部管理情况（领导者）目前员工数约为XXX人（此为集团人数，XX公司约XXX人），集团人均产值约为XXX.XX万元（XX公司为XXX.XX万元），其中质检人员XX人。
目前XX公司主要负责工厂的生产运营，原材料的采购、销售由XX集团总公司负责。
据XX集团的XX总介绍，XX集团定位就是为XXXX，做成具有全球竞争力的品牌，在第三方的调研报告中，XX集团排名靠前。
2、内部管理情况（员工）根据内部沟通，审核组认为，XX集团整体比较类似于XX公司，在某些方面优于XX，但在XX方面是远不如XX公司的。
现场审核发现，XX集团部门设置比较健全，部门间的沟通渠道畅通，这主要源于XX，员工管理层也相对较年轻，管理也比较规范。
但由于XX原因，会有XX的情况，据介绍，XX公司正在XX，以解决XX问题。
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- 现场的首件标样是否悬挂在设备旁？操作工是否了解或作用？ - 检测的首件、末件是否合理放置？正在检验的产品是否被合理放 置，以便检测后无混淆地转移。 - 曾出现伤害事故的工作站点是否有措施保护或提醒生操作者的安 全？
要点： - 设备内部及加工点是否保持清洁？输送部位的杂质或毛屑能否即使
清理？ 2.1.2 - 是否对设备进行点检？（包括每班正式生产前的清洁工作）
- 是否按维护计划对设备进行了维护？
- 是否准备关键设备备件，能随时得到？ - 是否规定检验器具的保养以及发生损坏时或失准时的报警？
审核结果记录
现场作业指导书及检验指导书完善 设备维护保养内容不够深入,如设备的主轴跳动,各轴运动重复精度等
客户端的审质量核问结题果,原记因录分析不彻底
现场作业指导书及检验指导书完善
要素 2:生 产
适用 于每 一生 产过 程
判定
分要 素
2.3 运输 /搬 运/ 贮存 /包 装
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定?是否有目的地运往
下道工序?考虑要点:
- 半成品以及成品件是否按定置区域存放？ - 是否按生产计划的安排准备合适的产量？细部生产计划是否完全根
供应商审核报告
过程审核清单
序号 要素
审核项目/内容
2分: 要
素
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑
要点：
- 作业指导书中是否有自检的规定，员工是否遵守？（报警记录与相
应的翻检记录）
2.1.1
- 每班生产前过程认可的职责是否确定？（设备点检/首件检验/末件检 验）
- 谁执行不合格品的提出与隔离？
- 顾客的标识要求是否被作用在产品上？ - 无效的标识是否被及时去除？
有特定的工装摆放区域,有详细的模具设备保养计划及记录
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
2.3.5
- 库位上的工装是否有目前的认可状态？工装清单上是否予以表明工 装的状态？ - 工装的领用和收回是否被控制，可以看出工装的现在位置？
- 停机/过程中断再生产认可？
- 更换材料再生产认可？（厚度、不同供方）
- 工艺参数更改生产认可？调整后参数是否并记录并形成规范？ - 生产 起始认可是否包含环境认可：工艺文件、工作台、工位器具、 检验器具等 - 使用的工装、检具是否有目前的认可状态？
- 批量生产前的包装方法已根据产品特性和顾客要求确定？ 要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性?
对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？考虑要点：
2.2.5 - 产品调整前是否经过必要的认可？是否保存认可记录？
- 是否具备完整的模具调整/更换装备（工具）？
- 准备检查调整/更换模具/工装效果的极限标样在作业点？
是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？
2.2.6 2.2.7
“批量生产认可”是按批量订单对生产起始的（首次/重新）认可。产品 和过程的认可是必要的，必须由权威人员按验收条例进行书面认可。 必须解决在产品策划/过程策划和/或以前批量生产中认识到的问题。 认可检验必须按明确的检查指导书进行，以确保重复性。采用检查表 对此具有重要意义。 如果在抽取检验样件后生产继续进行，必须将这些产品在样件认可前 隔离。返修必须纳入认可程序。考虑要点： - 是否新产品、产品更改生产前认可？（如首件认可）
是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并制订改进措施？
2.1.5 - 员工的工资是否与其生产数量或过程目标的完成情况相协调？
- 低病假率（出勤率在奖励中是否有一定比率）
- 对质量改进的贡献（对质量改进有显著奉献并取得一定的财务收益 时，该员工是否给予适当奖励和表彰） - 自我评定（是否定期评定员工的工作态度、效率、有效性，自我评 定是其中的基础部分）
审核结果记录
2.3.1
据- 当顾日客的定安单排来和驱产动出，是使否库用存看降板到或最适小宜？的形式展示给尽量多的人员， 以- 生表产明计当划前的的制状定况是？否满足定单的需要？生产计划的完成是否被定期
的监控？拖延时是否超过要求的交期，从而引起分批交付？ - 物料的放置是否适宜FIFO？
- 每天动态的物料变化是否及时体现更改数量？
在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要 求？考虑要点：
审核结果记录
现场作业指导书及检验指导书完善 总体上，检测设备均为业内主流品牌，且检测设备覆盖齐全
但1台CMM
2.2.2 - 监测设备是否得到认可或检定？
- 对控制计划中标明对产品特性测量的检具是否进行了MSA分析？ - 现场设备的控制仪表是否对校准状态进行标识？（压力、温度、气 量表） - 检测系统的设定权限是否明确？生产前是否指定人员进行验证？
供应商审核报告
过程审核清单
序号 要素
审核项目/内容
产品追溯通过设审备打核码结确果认,记保录证每道工序可追溯
2分: 要 素
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑 要点： - 检验状态标识十分在被检验的物料容器上？
现场作业指导书及检验指导书完善
- 生产记录中是否能追溯到每个产品的原料直到顾客使用？
- 不同客户的同一产品的标识保证其不混淆？
2.3.4 - 现场的材料如何给予标识以便分辨出是何材料？
- 包装箱的标识与内置物的标识是否一致？
机加工所需要的毛坯有毛坯中转库,根据当天生产计划需求,拉动毛坯量
产品的包装考虑到磕碰防护等问题 有专门的不合格品区域
产品追溯通过设备打码确认,保证每道工序可追溯
- 关键岗位是否有顶岗人员？（如模具安装，设备维修的关键技术
员）- 不同产品的加工人员是否有替代人员计划？（工作分析，时间
核算）
- 替代人员岗位资质证明是否表明具有替岗资格？
是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法?考虑要点：
- 衡量过程的效率和有效性的目标及其达成情况是否被员工了解？
- 员工提出的合理化建议是否被采纳，并给予奖励？
- 每班当班人员发现不合格品的处置流程如何？
- 每班是否有有权终止生产的人员（负责产品质量的人员）？
审核结果记录
现场作业指导书及检验指导书完善
判定
供应商审核报告
过程审核清单
序号 要素
审核项目/内容
2分: 要
素
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑
要点： 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？考虑
判定
供应商审核报告
过程审核清单
序号 要素
审核项目/内容
2分: 要
素
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑
要点：
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？考虑要点：
- 过程上岗指导/培训/资格的证明(是否熟悉加工步骤以及过程中的检 验要求？) 2.1.3 - 过程操作的员工上岗前是否经考评并合格？
- 员工能力的评定是否是最新状态？（周期对其资质能力进行认可）
- 安全注意事项是否被员工了解？意外事故时的处置方法是否向操作
者讲明？
- 由目视来判断外观的人员是否持证上岗？
- 操作者是否了解自己填写的记录的填写/存档要求？（查现场记录）
是否包括顶岗规定的人员配置计划？考虑要点：
2.1.4
- 根据生产班次计划配置人员？规定了岗位相关职责（包括设备、环 境、过程监控的责任）？
客户端的质量问题,原因分析不彻底
判定
供应商核报告
过程审核清单
序号 要素
审核项目/内容
2分: 要
素
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑 要点： - 生产过程中纠正措施是否落实并检查其有效性？
- 顾客抱怨产生的纠正措施落实并验证其有效性？
- 是否对频繁发生的质量问题研究其预防措施？
虑 - 重要要点的：过程参数（Speed,温度等）是否得到有效控制？是否与控制
处于失控状态)
计- 对划过相程符的？特调定整参权数限是是否否进明行确机？器能力调查？对产品特殊特性是否进
行过程能力调查？调查结果是否满足（CMK≥1.67，CPK≥1.33）？
2.2.1
- 对设备故障造成的停机时间和原因是否记录？以便评判并导出改进 措施。
- 常见的故障排除方法是否形成规范放置在现场指导？
- 设备有关的预防性维修是否按计划执行，过程是否记录？
- 工装是否满足产品加工的要求，安装时确保清洁？
- 设备、工装的状态是否标识？
供应商审核报告
过程审核清单
序号 要素
审核项目/内容
2分: 要
素
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑 要点：
- 工装检具是否定置摆放，保持整齐、清洁？
- 停用的工装检具是否给予必要的防护措施？
要素 2:生 产
适用 于每 一生 产过 程
判定
分要 素
2.4 缺陷 分析 /纠 正措 施/ 持续 改进
是否完整地记录质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？
必须出具全部的质量数据和过程数据以验证是否满足要求，必须确保 其可评定性。特殊事例必须记录存档（当班记录本）。考虑要点： - 模具首件记录、过程检验记录、设备停机记录、缺陷收集记录、控 制图是否完整，能有唯一性记录（零件号、流程号等）？ 2.4.1 - 操作者对SPC Control Chart 是否正确填写，并能理解？ - 交接班记录中是否记录当班生产情况（停机、工艺更改、维修设备 、质量情况）？ - 过程参数是否被监控并记录？异常时采取的措施如何？ - 记录中显示的异常是否及时采取了改进措施？