合规风控管理年知识竞赛
合规管理知识竞赛
合规管理知识竞赛合规管理是现代企业不可或缺的重要组成部分，它涉及到企业运营的各个方面，从战略制定、业务运营到日常管理等。
为了提高员工对合规管理的认识和重视程度，加强企业的合规文化建设，许多企业和组织会定期举办合规管理知识竞赛。
本文将详细阐述合规管理知识竞赛的意义、目的、组织方式、实施步骤以及预期效果等方面，以供参考。
一、合规管理知识竞赛的意义和目的1．提高员工合规意识：通过竞赛的形式，激发员工学习和掌握合规管理知识的热情，增强他们的合规意识和风险意识。
2．加强合规文化建设：竞赛可以促进企业在内部形成积极学习、自觉遵守合规规定的良好氛围，推动合规文化的建设。
3．提升企业风险管理水平：通过竞赛选拔出的优秀员工可以进一步深入学习和实践合规管理知识，提升企业的风险管理水平。
4．增强企业竞争力：良好的合规管理可以为企业赢得市场信任和口碑，提升企业形象和品牌价值，进而增强企业竞争力。
二、合规管理知识竞赛的组织方式1．确定竞赛主题：根据企业的实际情况和合规管理需求，确定竞赛的主题和范围，如反舞弊、反腐败、数据保护等。
2．制定竞赛规则：明确竞赛的参赛条件、报名方式、比赛形式、评分标准等，确保竞赛的公平、公正和顺利进行。
3．组建评审团队：邀请企业内部或外部的合规专家组成评审团队，负责竞赛的评审和指导工作。
4．宣传与动员：通过企业内部通讯、宣传海报等方式，向全体员工宣传竞赛的目的和意义，动员员工积极参与。
5．培训与指导：为参赛员工提供必要的合规管理知识培训和实践指导，帮助他们更好地备战竞赛。
三、合规管理知识竞赛的实施步骤1．报名与分组：根据竞赛规则，接受员工报名并按照一定的原则进行分组，如按部门、按岗位等。
2．初赛：通过笔试或在线答题等方式进行初赛选拔，筛选出进入决赛的优秀选手。
3．决赛：采用现场答题、案例分析、情景模拟等形式进行决赛，选拔出最终的优胜者。
4．颁奖与表彰：对优胜者进行颁奖和表彰，同时鼓励所有参赛员工继续努力学习和实践合规管理知识。
合规管理知识竞赛
合规管理知识竞赛一、引言合规管理是企业运作的重要组成部分，其涉及法律、法规、道德、企业规范等多个领域。
为了加强对合规管理知识的学习和理解，提高员工的法律意识和合规管理水平，我们决定举办合规管理知识竞赛。
二、竞赛内容1. 法律法规- 制定企业合规管理政策的法律法规- 员工权益保护相关法律法规- 企业环境保护法律法规- 其他相关法律法规2. 道德规范- 企业道德规范及行为准则- 职业道德操守- 社会责任和公益活动3. 合规管理实践- 合规管理体系建设- 合规风险识别与应对- 内部合规审计与监管- 合规案例分析与解决方案三、竞赛形式1. 分组答题- 将员工分成若干小组，每组进行答题，分数累计决定最终名次。
2. 个人赛- 每位员工进行个人答题，按分数排名决定最终名次。
3. 现场互动- 通过情境模拟、角色扮演等方式对员工进行合规管理实践能力的考核。
四、奖励制度1. 团体奖- 冠军团队奖励一定金额/物品- 亚军团队奖励一定金额/物品- 季军团队奖励一定金额/物品2. 个人奖- 冠军个人奖励一定金额/物品- 亚军个人奖励一定金额/物品- 季军个人奖励一定金额/物品3. 主办方特别奖励- 最佳团队合作奖- 最具创意奖- 最佳表现奖- 优秀组织奖五、竞赛时间及地点1. 时间：定期举办，可作为年度合规管理工作的一部分2. 地点：公司内部或者线上平台进行六、竞赛效益1. 提高员工合规管理知识水平，增强法律意识和道德操守。
2. 加强团队合作，促进员工之间的交流与合作。
3. 强化企业合规管理文化，树立良好企业形象。
4. 发现和培养合规管理人才，提高组织内部合规管理能力。
七、总结通过举办合规管理知识竞赛，可以有效推动企业合规管理意识的普及与强化，提高员工的法律素养和合规管理水平。
竞赛也能够促进员工间的交流与合作，为企业建设健康的合规管理文化奠定基础。
我们鼓励企业积极举办合规管理知识竞赛，为企业合规管理工作注入新的活力。
合规管理知识竞赛
合规管理知识竞赛一、赛事概述合规管理是指组织在经营活动中遵守相关法律、法规和规章制度，履行社会责任，维护公平、公正、透明的原则，保障经济、社会、环境等多方利益相关者的权益。
合规管理知识的掌握对于企业和个人而言至关重要。
为了加强对合规管理知识的宣传和普及，促进合规意识的提高，本次竞赛旨在通过互动形式，激励参赛者深入了解合规管理相关知识，提高合规意识，增加对合规管理的认识，推动全社会建立合规管理文化。
二、赛事内容及形式1. 赛事内容（1）法律法规知识（2）企业合规管理实践（3）合规管理案例分析（4）社会责任与合规管理2. 赛事形式（1）线上答题：通过网络平台组织全国范围内线上答题，包括单选题、多选题、判断题等。
（2）现场演讲：选拔出线上答题成绩较好的选手进行现场演讲，展示合规管理实践经验，交流学习心得。
三、赛事目标1. 提升参赛者对合规管理知识的掌握和了解，加深对合规管理理念的认识和理解。
2. 推动合规管理理念在企业和社会各界的深入贯彻，促进企业社会责任的履行。
3. 建立交流合规管理经验的平台，促进行业内外企业和从业者之间的交流互动。
4. 加强对合规管理工作的宣传和普及，提高全社会对合规管理的重视和认同，推动企业文化建设。
四、赛事意义1. 促进合规管理理念的深入贯彻，增强参赛者的合规管理意识和责任意识，推动企业规范经营。
2. 建立了解合规管理的平台，促进参赛者、企业和社会的广泛交流，促进规范经营。
3. 提高全社会对合规管理的重视程度，树立了合规管理的良好社会形象，为企业和从业者树立了优秀的榜样。
4. 带动规范经营和企业社会责任的全面推进，推动企业践行合规管理理念，为社会经济发展注入了新的动力。
五、赛事组织方式1. 主办单位：组织者根据实际情况可能由政府单位、法律机构、企业等组成，具体主办单位由相关部门商讨确定。
2. 协办单位：其他政府机构、企事业单位等有关单位可作为协办单位，提供支持和协助。
3. 参赛对象：企业人员、法律从业者、合规管理从业者、法律学院学生等。
2023年合规竞赛题目
个人必答题（20题）1、单选题：法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当天累计人民币元以上或者外币等值美元以上的款项划转，银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
（ D ）A. 20万，2万B. 50万，5万C. 100万，10万D. 200万，20万2、单选题：巴塞尔新资本协议关于操作风险的定义中，明确引起操作风险事件的重要因素类别为( B)：A. 内部程序、员工和信息科技系统B. 内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件C. 内部程序和员工D. 内部程序、业务操作、员工和信息科技系统，以及外部事件3、单选题：以下关于RACA（风险与控制评估）重要作用的描述，哪项是对的的？( D)A .可以实现对操作风险的量化计算。
B .有助于业务管理部门从“被动参与”转为“自发开展”，提高操作风险管理有效性。
C .有助于对风险进行辨认并推动对其进行防范，使防范风险、扼制大要案件关口前移。
D .B和C皆对的。
4、单选题：下面描述中哪些关于操作风险与信用风险和市场风险的关系的描述是对的的：( C)A.操作风险与信用风险、市场风险是独立的，互相之间没有关系B.信用风险损失也许由操作风险导致，但是市场风险损失不也许由操作风险导致C.信用风险损失、市场风险损失都也许由操作风险导致D.市场风险损失也许由操作风险导致，但是信用风险损失不也许由操作风险导致5、单选题：根据贷款新规，关于受托支付和自主支付的关系，下面论述对的的是？（A）A、受托支付时贷款支付的基本做法，自主支付是贷款支付的辅助做法。
B、自主支付时贷款支付的基本做法，受托支付是贷款支付的辅助做法。
C、受托支付取代自主支付D、自主支付取代受托支付6、多选题：在银行发放信用贷款限制性的规定中，限制的发放对象为关系人，那么什么是关系人呢？以下理解对的的是（ CD ）。
A、关系人是指与银行业务关系比较密切的那些客户B、关系人是指银行上下左右、方方面面的那张“关系网”的总称C、关系人是指银行董事、监事、管理人员和信贷业务人员的近亲属D、关系人是指C项所列人员投资或担任高级管理职务的公司、公司和其他经济组织7、多选题：下列关于贷款发放核算对的的是（ AC ）。
合规知识竞赛活动方案
合规知识竞赛活动方案
1. 活动主题：合规知识竞赛
2. 活动目的：通过竞赛形式,提高员工对合规相关法律法规的了解和认识,促进公司合规文化建设。
3. 活动时间：一天,时间可以根据实际情况灵活安排。
4. 参赛对象：公司所有员工,可以组成小组参赛,每组不超过5人。
5. 活动规则：
（1）采用问答、答题、案例分析等形式进行竞赛。
（2）每组答题时间为30分钟,每轮竞赛共三轮。
（3）每轮竞赛由三道题目组成,每道题目分数不等,以最后得分为准。
（4）竞赛结束后,按得分高低排名,前三名颁发奖励并给予表彰。
6. 活动内容：
（1）合规基础知识：公司各项制度、政策、法规等。
（2）合规实战案例：结合公司实际情况,挑选法律案例,由参赛者进行分析和解决。
（3）其他：包括大数据、信息安全、反腐败等相关合规知识。
7. 活动准备：
（1）策划团队的组建和任务分配。
（2）制定竞赛规则和题库。
（3）活动场地和设备的准备。
8. 活动宣传：通过内部邮件、微信公众号、企业微博等渠道进行宣传,提前告知员工。
9. 活动保障：确保活动的秩序和安全,防止事故发生。
10. 活动总结：及时进行总结并反馈,不断完善活动形式和内容,提高合规知识的普及率。
(5.19)2023年合规风控知识竞赛-瑞安万松东路营业部
（5.19）2023年合规风控知识竞赛-瑞安万松东路营业部1.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金推介材料内容包括但不限于：（）。
A.私募基金托其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等）B.私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）C.私募基金承担的主要费用及费率D.以上全选2.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，其中，投资冷静期自（）后起算。
A.完成投资者适当性匹配B.签署基金合同C.基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项D.完成特定对象确定3.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为的有：（）。
A.与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，间接承诺保本保收益。
B.向投资者口头方式承诺保本保收益。
C.向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
D.以上全选4.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列关于私募资产管理计划投资方向，不得投向的是（）。
A.投资项目违反国家环境保护政策要求。
B.通过穿透核查，资产管理计划最终投向被列入国家发展改革委最新发布的淘汰类产业目录的项目。
C.设立伞形资产管理计划，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券账户。
D.以上全选5.根据《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》，限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过（）个月，具体时间以上交所书面决定为准。
对于情节特别严重的，上交所可以延长限制交易时间。
A.1B.3C.6D.126.根据《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》，证券交易出现以下异常交易行为之一的，上交所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施。
下述材料中，不包括：（）。
内控合规知识竞赛试题及答案
内控合规知识竞赛试题及答案一、单选题1. 内控合规是指企业在经营活动中遵守的哪一项原则？A. 利润最大化原则B. 风险控制原则C. 客户至上原则D. 法律合规原则答案：D2. 以下哪项不是内控合规的基本要素？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险创造答案：D3. 内控合规的首要目标是什么？A. 增加市场份额B. 确保企业可持续发展C. 提高员工满意度D. 降低生产成本答案：B4. 根据内控合规要求，企业在进行重大决策时，应遵循以下哪项原则？A. 个人决策B. 集体决策C. 随意决策D. 紧急决策答案：B5. 内控合规体系中，哪个部门通常负责监督和评估合规风险？A. 财务部B. 人力资源部C. 合规部D. 市场部答案：C二、多选题6. 内控合规体系的建立需要考虑哪些因素？A. 法律法规B. 行业标准C. 企业文化D. 员工行为答案：A, B, C, D7. 企业在进行合规培训时，以下哪些内容是必要的？A. 法律法规知识B. 企业规章制度C. 行业最佳实践D. 个人职业发展答案：A, B, C8. 内控合规的监督检查通常包括哪些方面？A. 制度执行情况B. 风险控制措施C. 员工行为规范D. 财务报告准确性答案：A, B, C, D三、判断题9. 内控合规只与企业高层管理人员有关，与普通员工无关。
（）答案：错误10. 企业内控合规体系的建立和完善是一个持续的过程。
（）答案：正确四、简答题11. 简述企业建立内控合规体系的意义。
答案：企业建立内控合规体系的意义在于确保企业经营活动的合法性、合规性，降低法律风险和经营风险，提升企业的市场信誉和竞争力，促进企业的可持续发展。
五、案例分析题12. 某企业在进行一项重大投资决策时，未经合规部审核就匆忙实施，导致投资失败，给企业带来巨大损失。
请问，该企业在内控合规方面存在哪些问题？答案：该企业在内控合规方面存在的问题包括：未建立有效的决策流程和审核机制，缺乏对重大决策的风险评估和控制，以及合规部门在决策过程中的监督和评估作用未能得到充分发挥。
合规风控管理年知识竞赛
合规风控管理年知识竞赛单选题：1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司,2.在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本 5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。
A.1%3.证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每（）年至少进行一次。
B.3 年4.任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。
C.绝密级5.对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。
C.支部大会6.在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。
C. 待购回期间，依据业务协议的约定支付利息7.各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。
同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。
在风险事件发生或发现后的（）内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。
C.3 个工作日8.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）内完成首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。
C.一年，两年9.（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。
D. 违纪员工签字的书面材料10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。
B.611.证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。
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合规风控管理年知识竞赛
单选题：
1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司…
2.在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司
的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日作出公告，公告容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。
A.1%
3.证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每
（）年至少进行一次。
B.3年
4.任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。
C.绝密级
5.对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。
C.支
部大会
6.在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。
C.
待购回期间，依据业务协议的约定支付利息
7.各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的
应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或向分管领导报告。
同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。
在风险事件发生或发现后的（）向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。
C.3个工作日
8.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行
之日起，发行人应当在（）完成首期发行，剩余数量应当在（）发行完毕。
C.一年，两年
9.（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。
D.违纪员工签字
的书面材料
10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期和任期届满后的（）个月，不得转让其所持该公司的股份。
B.6
11.证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信
线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。
B.2条
12.在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是（）。
A发行人都应当是合法存续三年以上的股份
13.客户先前提交的件或者明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。
客户
没有在（）天更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。
C.90天
14.劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是（）。
A劳
动合同终止不是出于
15.关于风险管理组织架构，下列哪一种说确？D．经济、自营
16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（），勤勉、审慎地为客户提
供证券投资顾问业务。
B．诚实信用原则
17.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于（）。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产生。
B．1/3
18.A型和B型证券营业部应至少配备（）持续供电方式。
A一种
19.股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资围，投资于股
票或股票型基金等股票类资产比率不低于（）的结构化资产管理计划。
C．80%
20.针对重要事项提出的合规咨询，应采取（）的形式。
A书面咨询
21.公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义
务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险？D．流动性风险
22.证券公司应当在（）将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同
时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
B．5日
23.证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。
A董
事会
24.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）
分。
B．0.25
25.证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的容，下列
不属于其容的是（）。
D．全权委托投资
26.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得
低于（）。
C．100%
27.各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖
活动组织及恐怖活动人员，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与相关的，应通过等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后（）小时正式报告合规部门。
合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后（）小时向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
A．6、24
28.在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。
B．中国证券
登记结算有限责任公司
29.证券营业部负责人应当（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少
于（）。
B．每3年；10个工作日
30.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核
结果的比例不得低于（）。
B．15%
31.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。
C．3年
32.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财
产和收益，归入（）。
C．基金财产
33.公司与关联自然人发生的应当提交董事会审议的关联交易为（）。
A交易金额
在三十万元以上的关联交易
34.（）是研究报告质量的第一责任人，应当基于客观、扎实的数据基础和事实
依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。
A署名的证券分析师
35.经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，六个月以上半满一年的，按一年计
算；不满六个月的，向劳动者支付（）工资的经济补偿。
A半个月
36.以下关于投资冷静期的说确的是？（）A私募证券投资基金合同应当
37.下列不属于挂牌流程的是（）。
C．股票发行
38.私募基金的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资
于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的个人（）。
B
39.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列哪项是
资产管理合同所允许的（）。
C．结构化
40.证券公司应编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起（）个月向中国证
监会报送。
C．4
41.上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（）日通
知上市公司，并按交易所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。
B．2
42.各级纪律检查委员会要把处理特别重要或复杂的案件中的问题和处理的结
果，向（）党的委员会报告。
A同级
43.证券公司应指定公司部审计部门或者委托外部审计机构，定期对公司及分支
机构信息技术管理工作进行审计，公司总部接受信息技术审计的频率不低于（）。
C．每年一次
44.以下哪些是私募投资基金募集机构及其从业人员推介私募基金时允许的行
为？D．节选
45.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，公开侧业务的工作人员需参
加侧业务并接触幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到侧业务的接触幕信息的，应当履行（）程序。
C．跨墙审批
46.对个人购买符合规定的商业健康保险产品的支出，允许在当年（月）计算应
纳税所得额时予以税前扣除，扣除限额为（）。
B．2400元／年
47.以下选项中，关于证券从业人员执业行为规的禁止性要求表述错误的是（）。