风控合规部岗位说明书(风控合规岗 D)-Jodi
合规风控部副总经理岗位---职位说明书.doc
精品资料合规风控部 /合同审核部副总经理岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准根据公司 风险管理政策、设计 法律、法规风险信息 《商业银行合规风险管理指引》第十八条： 持续关注法律、 规则和准则的最新发没有准确把握法 传递系统， 准确把握法律、 规律、法规和准则的，一展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业 制订风险 则和准则，及时为1.5次扣 1 分；没有及时给银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
管理实施 高级管理层提供高级管理层提供合规建 公司制度计划，拟定 合规建议。
第一条： 建立公司业务风险管理体系， 识别与防范议的一次扣 0.5 分。
《风险控制委员会工作规则》具体的风 业务风险，对合规风险管理进行日常监督。
险处置方案。
工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准法律、法规《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
公司制度《合规风险管理办法》第七条：合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册印发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则；各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规没有制定合规指南组织制定合规风性，控制合规风险；的，一次扣 1 分；合规险管理程序以及对本部门员工是否违反各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查， 1.5合规手册、员工行指南没有及时更新的，合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风险管理部分。
为准则。
一次扣 0.5报告；合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。
风控合规部岗位说明
知识技能
企业风控管理、内控管理或审计技能；或业务专业技能
能力要素
具备良好的沟通、分析和解决能力，工作目标导向，抗压能力强
五、岗位主要职责
1、协助制定公司风控工作目标及计划，推动各业务板块及事业部风控工作的完成。
2、指导下级风控组织完成业务风控体系的建立及更新，组织各级风控部门监测公司风险并预警。
2、开展风控检查及评价工作，督促问题解决，设计合理机制避免问题复发。
3、组织专项风险排查工作，评估业务风险，协调业务部门迅速达成风险问题解决的目标。
4、支持区域/片区风控工作，跨集团职能或区域促进问题解决。
5、领导交办的其它风控业务工作。
岗位说明书
风控合规部岗位说明
岗位说明书
岗位编号： 生效日期：
一、岗位基本信息
招聘部门：总部、集团、分公司风控合规部
岗位名称：风控合规专业高级总监/本科及以上学历
专 业
不限
培训经历
-
经 验
具有10年以上风控管理、内控管理或审计工作经验，至少三年为企业内部工作经验，具有国际四大会计师事务所经验优先；
3、建立并维护公司风险数据库、风险指标体系，提供风险管控工具。
4、组织公司总部各职能开展专项检查，并对下级风控部门的检查工作质量进行复查。
5、对公司风控业务执行情况检查及排名评价，督促问题整改解决。
6、专项推动公司重大风险的解决及应对，针对管控高风险领域和管理问题频发业务，优化改善管理机制，实现管理提升。
或者，具有房地产开发业务工作经验，熟悉房地产开发项目工程/营销/人力/招采等某一领域的运作流程，有较强的沟通协调能力和解决业务问题能力
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位背景随着金融业务的不断拓展和金融市场的不断发展，风险控制和合规成为金融机构不可或缺的重要部分。
风控合规部门的设立旨在帮助机构管理和控制风险，并确保机构在业务操作中符合相关法律法规和内部监管准则。
二、工作内容1. 风险管理风控合规部门负责制定和实施风险管理策略，明确风险承受能力和风险管理目标。
通过开展风险评估，制定和完善风险控制措施，并对风险事件进行监测和报告，确保风险的及时发现和应对。
2. 合规管理风控合规部门负责制定和执行合规管理制度，确保机构在业务运营中遵守相关法律法规和内部规定。
通过开展合规审查和监测，及时发现和纠正不符合规定的行为和问题，并提出相应的改善意见和措施。
3. 内部控制风控合规部门负责制定和完善内部控制制度，包括业务流程、审批权限、信息安全和机构内部规章制度等，确保机构的内部管理和运营合乎规范和效率要求。
4. 风险报告风控合规部门根据风险管理的要求，定期制作风险报告，并向机构高层管理人员和监管部门进行报告。
风险报告需要详细说明机构所面临的风险情况、风险控制措施的有效性以及风险应对的建议。
5. 内外部协调风控合规部门需要与内部各业务部门和外部监管机构进行良好的协调和沟通，建立稳定的合作关系，及时获取和了解业务和监管信息，并做出相应的反馈和应对。
三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，金融、经济、法学或相关专业优先。
2. 知识背景：熟悉金融市场和相关法律法规，了解风险管理和合规基础知识。
3. 技能要求：具备较强的逻辑思维和问题解决能力，良好的沟通和协调能力，熟练运用办公软件和相关风险管理工具。
4. 经验要求：有相关岗位从业经验者优先考虑，有风险管理或合规经验者尤佳。
四、发展前景随着金融业务的发展和监管要求的不断提高，风控合规部门的重要性不断增加，担任该岗位的员工将有机会深入了解金融业务的运作和风险管理的实践经验，为企业的持续发展和合规运营提供重要支持。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是公司内部的一个重要部门，负责制定和执行公司的风险管理和合规策略，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
二、岗位职责1. 制定风险管理和合规策略：根据公司的经营模式和业务需求，制定适合的风险管理和合规策略，确保公司活动的合法性和稳健性。
2. 风险评估和预警：对公司的各项活动进行风险评估和预警，及时发现并解决可能存在的风险问题，确保公司的长期稳定发展。
3. 内控流程设计与监督：制定和优化内部的风险控制流程，并监督各部门执行情况，确保内部控制的有效性。
4. 监测合规要求：持续关注行业动态和政策法规变化，及时调整公司的合规流程和制度，确保公司在法规要求方面的合规性。
5. 培训与教育：组织开展风控和合规相关的培训和教育活动，提升全员的风险意识和合规意识，使员工能够更好地履行自己的职责。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，金融、法律、经济等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉金融行业相关法律法规，具备较强的风险管理和合规知识。
3. 技能要求：具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑分析和解决问题的能力。
4. 工作经验：3年及以上相关岗位工作经验，熟悉金融市场运作流程优先。
5. 专业认证：相关从业资格证书优先，如风险管理师、合规经理等。
四、薪资待遇根据个人经验和能力进行面议，公司提供具有竞争力的薪资待遇和福利。
五、发展前景风险管理和合规是公司稳健运营的基石，具有广阔的发展前景。
在工作过程中，您将有机会接触到公司的核心业务和管理层，并与各个部门展开密切协作，积累丰富的行业经验和人脉关系。
六、总结风控合规部岗位是公司中非常重要的职位之一，您将承担着风险控制和合规管理的任务，为公司的可持续发展提供保障。
通过不断学习和提高自己的综合素质，相信您一定能在这个岗位上取得优异的成绩。
希望您能够充分发挥自己的才能，在这个职位上取得长足的进步和发展。
------------------------------------------------------------------------------这是一个针对风控合规部岗位的说明书，其中包括岗位概述、岗位职责、任职要求、薪资待遇、发展前景等几个方面的内容。
风控部门职责及风控经理岗位说明书
E 信息安全专 员 平台化专员
风控部门职责及岗位说明书
平台化专员
部门/组别职责描述：
1、 负责公司风险防范与控制管理工作；
2、 拟定和修改完善公司业务涉及的项目评审、资产评估、风险管理等方面 的管理办法、
3、 对公司项目进行风险性分析研究，提示风险预警、实施风险规避、提出 化解公司风
险的办法措施；
4、 定期组织风险培训及会议，提高本部门的思想素质、沟通能力、风险控 制水平，并
建立各种规章制度以规范风本部门的行为，理顺内部的各种 关系；
5、 监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作，定期对风险管理人员 进行考评，
提高他们的工作积极性；
6、负责公司项目前期初审工作;
部门/组别组织结构图：
信鬥安亍■ ［竺经理〕■ 平台化 〔凤控经理）
7、负责公司项目调查的协助、审核工作；
&定期对合作客户进行回访工作，并形成回访报告；
9、协调与其他各部门的沟通往来协作关系；
10、根据业务部门提供的信息，对各类公司项目的风险分类结果进行复核汇总；
11、定期报送放映公司项目质量状况的报表；
12、建立公司项目风险分类档案；
13、负责制度评定公司项目质量的相关风险管理办法，并交上级领导审核；
14、完成公司安排的其它各项工作；
15、
风控经理岗位职责说明书。
合规风控部副总经理岗位---职位说明书
公司高管层每年向董事会及监管部门报告合规风险管理和合规文化建设情况。发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定及时向监管部门报告。
1.5
没有制定合规指南的，一次扣1分；合规指南没有及时更新的，一次扣0.5分。
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
制定并执行合规风险管理计划，组织识别和评估与经营活动相关的合规风险。
法律、法规
《理财公司管理办法》第八条：具有健全的组织机构、理财业务操作规程和风险控制制度
《商业银行合规风险管理指引》第十八条：制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
法律、法规
《理财法》第二条：本法所称理财，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
《理财公司管理办法》第十六条：理财公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：（一）资金理财；（二）动产理财；（三）不动产理财；（四）有价证券理财；（五）其他财产或财产权理财；（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；（十）代保管及保管箱业务；（十一）法律法规规定或者中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
法律、法规
《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是企业中非常重要的部门之一，主要负责管理和监督公司各类风险以及合规事务。
该部门致力于确保企业在法律、监管和内部规定方面的合规运营，并制定相应的策略和程序以防范和应对各种风险。
二、岗位职责1. 制定和监督风险管理和合规战略：负责制定公司风险管理和合规策略，确保其与公司整体战略和目标保持一致。
不断跟踪监测并及时评估风险，提供相应的风险管理措施和建议。
2. 建立和维护合规体系：负责建立和完善公司的合规体系，包括制定合规政策、流程以及相应的控制和管理措施。
监督合规政策的执行情况，确保公司在法律、法规和监管要求方面的合规水平。
3. 风险评估和分析：对公司的业务、产品和流程进行风险评估和分析，确定潜在风险，并提出相应的控制和管理措施。
针对不同的风险类型，制定相应的风险应对策略，并监督其执行情况。
4. 内部合规培训：负责开展内部合规培训，确保公司员工具备必要的合规知识和技能。
通过培训和宣传活动，提高员工对合规的重视程度，促进公司文化的合规化。
5. 外部合规监管和沟通：与相关的监管机构和外部合规专家保持良好的合作关系，及时了解和应对监管要求的变化。
负责进行合规报告、对外沟通以及与监管机构的对接工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历，金融、法律或相关专业优先考虑。
2. 具备较强的风险管理和合规意识，熟悉相关法律法规和监管要求。
3. 具备较强的沟通和协调能力，能够与跨部门、跨职能的团队进行有效合作。
4. 具备较强的数据分析和问题解决能力，能够快速准确地识别和分析风险。
5. 具备较强的组织和计划能力，能够制定并落实相关的风险管理和合规措施。
6. 优秀的英语读写能力，能够阅读和理解相关的国际法律法规和合规标准。
7. 具备金融行业从业经验者优先。
四、发展与晋升风控合规部门是公司的重要部门之一，在公司内部具有广阔的发展空间和晋升机会。
从风控合规专员到风控合规经理，再到风控合规主管，都是一个良好的晋升路径。
风控合规部岗位说明书(风控合规岗)
11.审核公司投资、并购、战略合作等重大项目的法律意见。
12.审议项目公司定期资金使用报告，以及项目公司定期审计报告。
13.负责对接外部审计机构，并监督公司的审计工作。
职责二
职责三
临时交办任务
完成上级领导交办的其他工作。
确保按时按质按量完成。
知识和技能
要求
1.良好的职业操守和职业道德。
2.具备会计、法律相关的专业知识，对于非标产品的结构设计和业务运作具有深入理解。
3．具备较强的管理能力、协调能力和沟通能力。
胜任能力及素质要求
1.反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。
2.严守公司保密制度。
3.认同公司的企业文化和经营理念。
其他条件
补充事项
个人综合能力和素质突出或在工作中业绩突出者，按照有关规定或经领导审批同意，可以适当放宽任职条件。
七、工作特征
评价要素
特征描述
工作时间特征
工作的均衡性
工作的地点
本说明中所包含的陈述意在一般性地阐述本岗位的任务和责任，不能理解为已经包含了所有的要求。
部门领导签名：
年 月 日
公司分管领导签名：
年 月 日
总经理签名：
2.总体负责定期出具风险控制报告和风险反馈意见
3.确定针对不同业务部门进行风险监控的手段和模式；
4.参与公司的重大决策，并提出风险评价报告作为决策的相关依据；
5.总体负责与其他相关部门进行沟通，明确这些部门的风险控制需求，并向这些部门反馈风险控制结果；
6.总体负责向公司主管领导汇报公司风险状况和部门的建设状况；
3.负责向主管领导和公司管理层汇报，并与公司相关部门进行沟通。
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3.确定针对不同业务部门进行风险监控的手段和模式；
4.参与公司的重大决策，并提出风险评价报告作为决策的相关依据；
5.总体负责与其他相关部门进行沟通，明确这些部门的风险控制需求，并向这些部门反馈风险控制结果；
6.总体负责向公司主管领导汇报公司风险状况和部门的建设状况；
知识和技能
要求
1.良好的职业操守和职业道德。
2.具备会计、法律相关的专业知识，对于非标产品的结构设计和业务运作具有深入理解。
3．具备较强的管理能力、协调能力和沟通能力。
胜任能力及素质要求
1.反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。
2.严守公司保密制度。
3.认同公司的企业文化和经营理念。
其他条件
补充事项
四、工作权限
五、工作协作关系
内部客户关系
风控合规部及公司内部全员
外部客户关系
六、任职资格要求
因素
限定资料
学历要求
硕士及以上
专业要求
财会、法律专业
相关工作经验及年限要求
五年以上证券公司非标业务部门工作经验，或者信托、基金子公司风控部门工作经验，或者基金管理公司风控合规相关工作经验，具有带领团队的经验。
7.总体负责公司各项风险指标的披露（如果有要求）；针对员工的风险意识培育和风险控制知识的培训
8.对各类投资业务给出专业的风险评估意见并就交易结构设计给出建设性的建议，给出专业、有效的风险控制措施，并完成风险评估报告，交由风险控制和审计委员会审议。
9.根据风险监测和预警信号提出具体风险控制预案；负责组织实施资产风险分类工作。
3.负责向主管领导和公司管理层汇报，并与公司相关部门进行沟通。
4.对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
三、关键职责及描述（包括但不限于）
关键职责划分
具体职责描述
衡量指标（目标）
职责一
1.总体设计公司各种风险控制指标和风险控制模型的建立（必要时可借助外部力量），并针对市场情况对指标进行调整，对模型进行修订；
深圳前海基础设施投资基金管理有限公司
岗位说明书
一、基本资料
岗位名称
风控合规岗
所属部门
风控合规部
汇报上级
总经理
职位级别
D
岗位定编
1人
编制时间
二、设置目的（岗位存在价值）
1.对公司的风险控制部门进行全面管理，保证部门的正常运转和各项工作的顺利实施；
2.根据公司需求布置具体的风险控制工作，并监督工作的具体执行情况；
年 月 日
个人综合能力和素质突出或在工作中业绩突出者，按照有关规定或经领导审批同意，可以适当放宽任职条件。
七、工作特征
评价要素
特征描述
工作时间特征
工作的均衡性
工作的地点
本说明中所包含的陈述意在一般性地阐述本岗位的任务和责任，不能理解为领导签名：
年 月 日
总经理签名：
10.审核公司日常经营及各类投资业务及相关的合同，提供法律咨询。
11.审核公司投资、并购、战略合作等重大项目的法律意见。
12.审议项目公司定期资金使用报告，以及项目公司定期审计报告。
13.负责对接外部审计机构，并监督公司的审计工作。
职责二
职责三
临时交办 任务
完成上级领导交办的其他工作。
确保按时按质按量完成。