金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分
金融风控的岗位职责
金融风控的岗位职责金融风控是在金融机构中非常重要的职能，它涉及到保护金融机构的利益，预防风险和损失。
金融风控的岗位职责广泛而多样，包括风险评估、监控与控制、政策执行以及预测与预警等方面。
本文将分别介绍这些岗位职责及其重要性。
一、风险评估金融风险评估是金融风控的核心工作之一。
该工作主要涉及对金融机构可能面临的风险进行评估和分析，以便认识和了解风险的性质、规模和潜在影响。
风险评估需要考虑各种可能的风险因素，如市场风险、信用风险、操作风险等。
通过科学的方法和建模技术，金融风控人员可以识别出潜在的风险因素，并制定相应的防范和控制策略。
二、监控与控制金融风控还需要对市场和交易进行持续的监控与控制。
这包括对金融机构的各项业务活动、交易数据和交易行为进行监视，早期发现和预警潜在的风险。
监控与控制需要依靠高效的信息系统和技术工具，以实现对交易数据的分析和模式识别。
通过对异常和高风险行为的及时识别和处理，金融风控人员可以有效地减少金融机构可能面临的风险和损失。
三、政策执行金融风控的另一个重要职责是执行和确保金融机构的各项风险管理政策和规定得到有效落实。
金融机构通常会制定一系列的风险管理政策和程序，金融风控人员需要负责监督和检查这些政策的执行情况，并及时提供风险管理的建议和改进方案。
政策执行是保证金融机构风险管理有效性和合规性的重要环节，确保金融机构能够按照法律法规和内部规定进行运营。
四、预测与预警除了对已知的风险进行评估和控制外，金融风控还需要对未来的风险进行预测和预警。
通过深入研究市场和行业的趋势、宏观经济环境以及新兴技术的发展，金融风控人员可以预测未来可能出现的风险，并及时采取措施进行干预和控制。
预测与预警工作需要与市场研究和数据分析紧密结合，以提供准确、可靠的风险预警和决策支持。
总结起来，金融风控的岗位职责涵盖风险评估、监控与控制、政策执行以及预测与预警等方面。
金融风控人员需要通过科学的方法和技术手段，保护金融机构的利益，预防和降低风险与损失。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位背景随着金融业务的不断拓展和金融市场的不断发展，风险控制和合规成为金融机构不可或缺的重要部分。
风控合规部门的设立旨在帮助机构管理和控制风险，并确保机构在业务操作中符合相关法律法规和内部监管准则。
二、工作内容1. 风险管理风控合规部门负责制定和实施风险管理策略，明确风险承受能力和风险管理目标。
通过开展风险评估，制定和完善风险控制措施，并对风险事件进行监测和报告，确保风险的及时发现和应对。
2. 合规管理风控合规部门负责制定和执行合规管理制度，确保机构在业务运营中遵守相关法律法规和内部规定。
通过开展合规审查和监测，及时发现和纠正不符合规定的行为和问题，并提出相应的改善意见和措施。
3. 内部控制风控合规部门负责制定和完善内部控制制度，包括业务流程、审批权限、信息安全和机构内部规章制度等，确保机构的内部管理和运营合乎规范和效率要求。
4. 风险报告风控合规部门根据风险管理的要求，定期制作风险报告，并向机构高层管理人员和监管部门进行报告。
风险报告需要详细说明机构所面临的风险情况、风险控制措施的有效性以及风险应对的建议。
5. 内外部协调风控合规部门需要与内部各业务部门和外部监管机构进行良好的协调和沟通，建立稳定的合作关系，及时获取和了解业务和监管信息，并做出相应的反馈和应对。
三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，金融、经济、法学或相关专业优先。
2. 知识背景：熟悉金融市场和相关法律法规，了解风险管理和合规基础知识。
3. 技能要求：具备较强的逻辑思维和问题解决能力，良好的沟通和协调能力，熟练运用办公软件和相关风险管理工具。
4. 经验要求：有相关岗位从业经验者优先考虑，有风险管理或合规经验者尤佳。
四、发展前景随着金融业务的发展和监管要求的不断提高，风控合规部门的重要性不断增加，担任该岗位的员工将有机会深入了解金融业务的运作和风险管理的实践经验，为企业的持续发展和合规运营提供重要支持。
合规风控部岗位职责
合规风控部岗位职责随着金融监管的日益严格，企业对于合规风控的需求也越来越重要。
作为企业合规风控的主要承担者，合规风控部门的岗位职责显得尤为重要。
本文将从岗位职责的角度出发，对合规风控部门的主要职责进行介绍。
岗位一：合规管理岗合规管理岗是合规风控部门的核心职位之一，负责企业合规体系建设、规章制度制定及执行、合规监察与风险评估等工作。
具体职责如下：1.公司合规观念的理念、体系建设，配合法律、监管机构的检查、审核各个环节，形成规范、系统的信贷与风险控制制度体系；2.进行集团及公司的风险管理制度制定、修订与完善，并开展日常监督及评估工作；3.熟悉相关法律法规政策，做好公司合规制度的规划、协调、指导和执行等工作；4.制定公司合规风险管理体系，并负责产品风险管控、风险评估、风险监察、制度建设等工作；5.监督公司合规风险评估，为公司决策和投资决策提供必要的合规意见。
岗位二：风险管控岗风险管控岗是合规风控部门另一重要职位，负责公司的实际风险监控及管理，具体职责如下：1.定期设置下一阶段的风险控制方向，参与集团的风险管控方案制定，配合集团的规划和决策工作；2.负责公司整体风险管理工作，包括风险评估报告、财务风险监控、操作风险监控等；3.监督和把控风险发生事故的处理工作，并跟进风险控制难点及问题解决；4.掌握公司财务及运营情况，建立风险管理评估体系，对企业存在的风险进行有效预警及管理。
岗位三：合规培训岗合规培训岗是合规风控部门另外一重要职位，其主要职责是为公司员工提供相关知识的培训并及时修订合规制度，具体职责如下：1.开发和制定公司内训项目，包括内部风险培训、业务培训、法规培训等；2.监管和评估公司培训计划的执行，提出优化意见和建议；3.负责公司员工的合规风险意识培养，根据公司和行业的要求，及时修订合规制度；4.总结、归纳及分享来自风控监测报告的风险案例、经验与分析，丰富员工的风险意识。
以上是合规风控部门的三个核心岗位职责的介绍。
最全金融的风控架构及岗位职责打印版.doc
金融风控架构及岗位职责篇一：风控部门职责职能风控部门职责职能第一节部门工作职能：一、制定公司风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；二、完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；三、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施；四、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。
即在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。
五、协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；六、根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别重大经济活动，草拟相关合同文件，参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见；七、配合公司的有关安排，在公司内普及相关知识，增强职员的风险意识；第二节岗位说明书一、风控总监工作职责：第一条协助总经理制定公司全面风险管理目标，全面负责公司的风险控制等工作；第二条制定公司风险管理制度，风险控制流程；全面主持公司担保风险管理工作，指导管理风险控制部，对风险债权进行分析、采取处置预案、采用有效措施控制降低经营风险；第三条负责研究风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；组织实施公司内部管理评估，对公司风险管理工作提出改进方案；第四条负责建立投资风险审批系统，建立完整的风险管理体系，涵盖公司担保、评估、资产管理各项业务；参与公司担保、评估、资产管理各项业务的风险管理；第五条风险管理工作的组织和安排，及时跟进各项业务进程，监督各岗位工作的落实情况；对公司规定必须由风险管理经理实地审验的项目进行实地审验；第六条协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高效运转，对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审，签字确认后上报总经理；第七条负责做好债务追偿等风险资产的处置工作；第八条负责协助公司总经理正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；第九条协调内外部关系，包括内部：所属各部门与公司内部其他业务部门、职能部门的协作；外部：法院、律师事务所、银行、行业协会、客户。
金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分
金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分风险合规部部门职责及岗位职责细分一、风险合规部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。
2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。
3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。
4、组织全辖合规检查。
主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。
5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。
如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。
同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。
7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。
8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。
9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。
10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况。
11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。
12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。
13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。
金融风控架构及岗位职责
金融风控架构及岗位职责篇一：风控部门职责职能风控部门职责职能第一节部门工作职能：制定公司风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施；根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。
即在担保业务初四、步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。
五、协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；六、根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别重大经济活动，草拟相关合同文件，参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见；七、配合公司的有关安排，在公司内普及相关知识，增强职员的风险意识；第二节岗位说明书、风控总监工作职责：第一条协助总经理制定公司全面风险管理目标，全面负责公司的风险控制等工作；第二条制定公司风险管理制度，风险控制流程；全面主持公司担保风险管理工作，指导管理风险控制部，对风险债权进行分析、采取处置预案、采用有效措施控制降低经营风险；第三条负责研究风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；组织实施公司内部管理评估，对公司风险管理工作提出改进方案；第四条负责建立投资风险审批系统，建立完整的风险管理体系，涵盖公司担保、评估、资产管理各项业务；参与公司担保、评估、资产管理各项业务的风险管理；第五条风险管理工作的组织和安排，及时跟进各项业务进程，监督各岗位工作的落实情况；对公司规定必须由风险管理经理实地审验的项目进行实地审验；第六条协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高效运转，对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审，签字确认后上报总经理；第七条负责做好债务追偿等风险资产的处置工作；第八条负责协助公司总经理正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；第九条 协调内外部关系，包括内部：所属各部门与公司内部其他 业务部门、职能部门的协作；外部：法院、律师事务所、银行、行业协 会、客户。
合规风控部岗位职责
合规风控部岗位职责一、岗位背景和职责介绍合规风控部是一个重要的部门，主要负责监管和管理公司的合规风险和控制，确保公司业务操作符合相关法规和行业规范，并防范潜在的风险。
该部门的职责包括但不限于以下几个方面：二、合规监管1. 负责监管和管理公司业务操作的合规性，包括但不限于制定和执行合规政策、流程和制度，确保公司业务活动符合国家法律法规、监管要求和行业标准。
2. 跟踪和研究相关法律法规的变化，及时更新和调整公司的合规政策和措施，以及时适应和满足监管要求。
3. 组织和推动各部门的合规培训和教育，提高员工的合规意识和素养，确保每个员工都理解并履行相关的合规责任。
三、风险管理1. 负责制定和完善公司的风险管理体系和方法，包括风险评估、风险预警、风险控制和风险应对等环节。
2. 分析和评估公司各项业务活动的风险，提出相应的风险防范和控制建议，并跟踪和监测风险的实施情况。
3. 及时发现和处理潜在的风险事件，制定并执行应急预案，减少和防范风险带来的影响和损失。
四、合规审核1. 负责执行合规审核工作，包括但不限于定期或不定期对公司各项业务活动进行合规审查和评估，发现和纠正合规问题，提出改进措施，并报告给上级领导和相关部门。
2. 协助内部审计部门进行风险审计，将审计结果整理和分析，提出合规建议和改进措施。
五、内外部协调1. 负责与公司内部各部门的协调与沟通，包括但不限于法务部门、业务部门、财务部门等，建立和维护良好的合作关系，确保合规工作的顺利开展。
2. 参与与监管部门的对接和沟通，及时了解和反馈监管要求和反馈，维护公司与监管部门之间的良好关系。
六、信息报告1. 负责定期或不定期向上级领导和相关部门提交合规报告，包括但不限于合规工作的进展情况、风险情况、合规问题的整改进展等。
2. 及时向上级领导和相关部门汇报重大合规事件和风险情况，并提出解决方案和改进建议。
七、团队管理1. 负责合规风控部的组织机构和人员管理，包括但不限于人员招聘、培训和激励等。
金融风控法律事务部职责及岗位职责细分（推荐五篇）
金融风控法律事务部职责及岗位职责细分（推荐五篇）第一篇：金融风控法律事务部职责及岗位职责细分法律事务部工作职责及岗位职责细分一、法律事务部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责法律事务部是企业统一处理企业法律事务的专门法务机构，其具体职责包括：（一）、参与公司日常管理活动，为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和相关风险分析，提供与公司业务有关的各类法律咨询，为公司的发展战略提供法律角度的决策支持。
（二）、预防纠纷1、研究相关法律、法规和政策，参与制定公司的重大规章制度及工作规范，并正确执行国家法律、法规和公司各项规章制度。
2、3、跟踪国家政策及法律法规的发展变化，为公司提供决策依据。
参与公司重大商务活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。
4、审查、修改、会签经济合同、协议，参加合同的谈判和起草工作；协助和督促公司相关部门对重大经济合同、协议的履行。
（三）、解决已发生的法律问题1、受法定代表人委托，参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动。
2、处理或委托律师事务所的专业律师处理各类诉讼、经济仲裁、行政复议、劳动争议仲裁等案件的诉讼和非诉讼法律事务。
3、负责选聘公司的外部律师，与外部律师保持日常业务联系，并对其工作进行监督和评价。
4、查处企业员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。
5、负责处理企业重大或复杂债权债务的清理和追收工作。
6、确保公司在涉及的法律事务纠纷中占据有利地位，维护公司经济利益及业务名誉不受损害。
（四）、协助企业职能部门办理有关法律事务并审查相关法律文件1、协助企业相关职能部门办理合作单位（客户）的资信调查事宜，发表申明、启示等事务。
2、协助企业证券、融资部门及外聘的专业证券律师办理企业上市的相关法律事务及上市后的企业依法规范经营、管理事宜。
（五）、收集、整理、保管与企业经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，做好本部门的归档工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险合规部机构部门机构职责及岗位职责细分
一、风险合规部机构部门机构（该机构部门机构为风险控制模块机构部门机构之一）职责
1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变更修改，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司相关领导人提供合规建议。
2、协助相关领导人构建公司合规管控管理管控体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管控管理管控规章规章制度规章，使合规工作顺利开展。
3、相关相关本次项目公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章规章制度规章的落实；督促指导公司相关有关人员积极主动识别、规避经营管控管理管控中的风险，依法合规开展业务经营活动。
4、组织全辖合规检查。
主要包括：企业有关员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关规章制度规章的传达、学习、执行情况；主要业务操作审批相关流程执行情况；贷款管控管理管控、财务管控管理管控、企业有关员工管控管理管控、档案管控管理管控、印鉴管控管理管控和合规管控管理管控体系建立和执行情况。
5、协同公司相关机构部门机构对合规风险进行持续监测和评估。
如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新质量本协议合同支付资金服务、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
6、审查公司内部规章规章制度规章和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的相关要求，为企业有关员工正确执行法律、规则和准则提供指导。
同时收集有关规章规章制度规章在执行过程中遇到的问题，向公司相关领导人提出改进意见和建议。
7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、规章制度规章汇编、案例分析为主要有关内容的合规培训资料库，强化企业有关员工合规培训，推动合规文化建设。
8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。
9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为企业有关员工提供合规咨询服务并相关相关本次项目组织开展合规信息宣传、培训工作。
10、与监管机构部门机构保持联系，跟踪、评估监管意见和监管相关要求的落实情况。
11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。
12、相关相关本次项目协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。
13、相关相关本次项目牵头法人授权管控管理管控工作，包括制作基本授权书，组织指导机构部门机构再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。
14、相关相关本次项目办理公司的授权委托事宜。
15、组织实施反洗钱规章制度规章。
16、完成公司相关领导人交办的其他工作。
二、机构部门机构编制情况
机构部门机构主要设立：机构部门机构经理1名，法务专员2名，共三人
三、各岗位职责
（一）、风险合规部经理岗位职责
1、相关相关本次项目组织建立和完善内控合规管控管理管控及风险管控管理管控体系，协调各机构部门机构制订各项业务的合规管控管理管控规章制度规章或审批相关流程；
2、相关相关本次项目对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营；
3、相关相关本次项目从公司层面对规章制度规章、审批相关流程等风险与合规问题进行梳理，并配合各业务机构部门机构实施风险与合规管控管理管控规章制度规章和审批相关流程。
4、相关相关本次项目组织定期检查，对可能出现的合规法律风险问题提出预警，对已出现的风险问题，提出整改意见并监督相关机构部门机构落实。
5、相关相关本次项目审查公司内部规章规章制度规章和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章规章制度规章执行中遇到的问题，向相关领导人提改进意见和建议。
6、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
7、组织合规培训并向公司企业有关员工提供合规咨询；
8、相关相关本次项目本机构部门机构的日常管控管理管控工作。
（二）、合规专员岗位职责
1、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。
2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新质量
本协议合同支付资金服务
和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变更修改等所产生的合
规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变更修改情况。
3、对公司各项政策、规章规章制度规章、操作规程、重大决策、
新业务
和新质量本协议合同支付资金服务方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部
门对各项政策、规章规章制度规章、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、
程序和操作规程符合法律法规及监管机构部门机构政策的相关要求。
4、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具本协议合同支付资金服务报
告。
5、组织合规培训，包括新企业有关员工的合规培训，以及在职
企业有关员工的持
续合规培训。
6、对公司企业有关员工开展文化教育合规工作，进行合规文化
建设，推
行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高企业有关员工的合规意识。
7、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管控管理管控层、业务机构部门机构、管控管理管控机构部门机构提供法律咨询。
8、相关相关本次项目处理公司各机构部门机构的违规举报工作。
9、组织实施反洗钱规章制度规章。
10、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过
现
场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各机构部门机构运作及业务审批相关流程进行检查。
11、相关相关本次项目通过合规风险管控管理管控信息系统对
相关业务的合规性实施监
控与检查。
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管相关要求的落实情况；
12、监测企业有关员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，
并对违规
行为进行查处；
13、完成合规经理交办的其他事宜。
四、合规专员岗位职责划分
（一）A专员
1、对公司各项政策、规章规章制度规章、操作规程、重大决策、
新业务
和新质量本协议合同支付资金服务方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部
门对各项政策、规章规章制度规章、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、
程序和操作规程符合法律法规及监管机构部门机构政策的相关要求。
2、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，跟踪整改落实情况，对整改情况出具本协议合同支付资金服务报告。
3、相关相关本次项目处理公司各机构部门机构的违规举报工作。
4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各机构部门机构运作及业务审批相关流程进行检查。
5、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对
公司经营的影响，为管控管理管控层、业务机构部门机构、管控管理管控机构部门机构提供法律咨询。
（二）B专员
1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新质量
本协议合同支付资金服务
和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变更修改等所产生的合
规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变更修改情况。
2、组织合规培训，包括新企业有关员工的合规培训，以及在职
企业有关员工的持
续合规培训。
3、对公司企业有关员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推
行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高企业有关员工的合规意识。
4、组织实施反洗钱规章制度规章。
5、相关相关本次项目通过合规风险管控管理管控信息系统对相
关业务的合规性实施监
控与检查。
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管相关要求的落实情况；
6、监测企业有关员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，
并对违规
行为进行查处；
关键重要备注：
根据公司目前状况，风险合规部经理由总经理兼任，风险合规专员岗位暂定一人，配合风险合规部经理工作。
可根据业务开展情况随时进行相关有关人员补充等调整。