股权登记托管知识问答

股权登记托管知识问答
2010-6-23
一、什么是股权登记托管？
答：股权托管是指股权登记管理中心接受公司及其股东委托，由股权登记管理中心通过电子化股权簿记系统代为置备股东名册，并为公司股东开立股权账户，记载并确认股东对股份的所有权及其相关权益的产生、变更、消灭的法律行为。

二、新疆股权登记管理中心接受公司或其股东的委托，可进行哪些托管业务？
答：（一）股权托管登记业务：包括股权托管初始登记、股权托管变更登记、股权托管注销登记、股权质押同步登记；
（二）股权托管服务业务：包括股权账户开户、股权账户卡挂失、股权冻结、代理分红派息、股权信息查询、公司信息披露、股权证明等；
（三）其他服务业务：代理公司增发、配股、减资回购；向公司提供股权融资服务、债务融资服务、项目对接服务、协助落实各项政策等顾问咨询服务。

三、非上市股份有限公司的股权为什么要集中登记托管？
答：1、为了贯彻落实新颁布的《公司法》、《证券法》，维护地方良好的金融秩序，建立和完善区域资本市场；
2、公司置备的股东名册不具有公信力，股东名册应由独立第三方登记托管；
3、工商登记事项不包括未上市公司非发起人股，非发起人股东的权利不能得到有效确权。

股权集中登记托管后，由依法设立的、具有公信力的机构统一管理股东名册，发放股权登记托管卡，可以对非发起人的股东身份予以确认，并对其持有的股份予以确权，从而保护非发起人股东的合法权益；
4、股权的集中登记托管，可使公司从繁杂的股权管理事务中解脱出来，提高管理效率、降低管理成本；
5、集中登记托管后，非上市股份有限公司股权转让在内蒙古产权交易中心依法进行，并可及时办理股权变更登记，避免因私下转让产生的的各种纠纷；
6、集中登记托管后，公司可享受内蒙古产权交易中心提供的股权质押融资等相关服务。

四、国有参、控股有限责任公司的股权为什么要集中登记托管？
答：国有参、控股有限责任公司的股权进行集中登记托管可进一步加强国有资产监管力度，防止国有资产流失，保护国有股东的合法权益；
1、通过集中登记托管，可即时掌握全区国有资产分布及变动情况；
2、国资监管部门可以通过监管机构掌握国有参控股企业经营管理动态信息；
3、股权集中登记托管使国有股权流动更加透明，有利于进一步贯彻和执行《企业国有产权转让管理暂行规定》，规范进场交易，防止国在资产流失；
4、登记托管平台与产权交易平台对接后，还可充分发挥产权交易平台的价格发现功能，有利于国有股权的有序退出。

五、股权登记托管对股东有何益处？
答：1、通过集中托管、代理分红、代办转让等服务，监督各非上市公司实行同股同权同利，维护所有股东的合法权益不受侵害；
2、可以为拥有不同公司股权份额的股东提供集中管理股权的服务，满足股东的专业化理财的需求。

在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出；
3、通过公开发布公司的各项信息，增强公司的透明度，减少信息不对称；
4、股权转让更加规范，防范欺诈行为。

六、股权登记托管对托管企业有何益处？
答：1、摆脱股权管理事务，降低管理费用；
2、促进企业现代管理制度的建立和管理水平的提高；
3、股权托管以政府监管作担保，提高企业管理股权可信度；
4、取得利用股权进行质押担保和股权转让的信用保证；
5、有助于企业资产重组和资源优化配置；
6、享受到托管机构提供的专业化、规范化服务；
7、有利于企业扩大知名度，为其股票公开发行、上市创造条件。

七、股权登记托管对政府有何益处？
答：1、直接以国有资产增值为取向，有效地防止或制止了国有资产的流失；
2、有助于改进国有资产经营管理，增强国有企业竞争力；
3、有利于国家对国有控股或参股企业的宏观调控和监管；
4、有利于政府更有效地监管股权交易行为，规范股权管理；
5、有利于构筑多层次的资本市场，促进高新技术产业快速健康发展；
6、有利于促进产业和金融资本融合，实现产权交易创新。

八、企业托管后可享受哪些服务？
答：1、托管企业股本的增、减；股权的非交易性过户、转让、质押、挂失、查询、分红派息；
2、申请股权公开挂牌上市、有偿转让；股权登记托管机构对挂牌转让股权作信息披露、交易、过户、结算等业务；
3、提供多种股权融资渠道，如股权质押融资、招商引资等；
4、企业转制、产股权出让的免费咨询和辅导；
5、免费参加产权交易类讲座和人员培训；
6、在中心网站上刊登托管企业自愿或要求披露的基本情况，经营状况，提升企业形象；
7、获取最新的产权交易信息，优先向全国产权交易网推介企业项目信息，优先参加相关的企业招商引
资会。

九、股权托管承办机构的职责是什么？
答：1、负责按照国家政策规定，制定有关股权登记托管、挂牌转让业务的管理办法、规则、实施细则等操作性文件；
2、负责办理股权账户的开户和股本的增、减；股权的非交易性过户、转让、抵押、挂失、查询、分红派息、信息咨询等登记托管业务；
3、负责公司申报股权挂牌转让申请、相关材料的审核及资格认定；依据公司和股东的委托，按照规定的条件和程序，对股权实行公开挂牌，有偿转让；办理挂牌转让股权的信息披露、交易、过户、结算等全部业务；
4、负责登记托管股权的动态统计，向有关部门提供宏观调控和监管依据；
5、负责股权登记托管、挂牌转让交易系统的升级开发、安全运行、风险控制等管理。

十、对托管企业的信息披露范围和程序如何规定和要求？
答：新疆维吾尔自治区非上市公司股权登记管理中心股权托管业务规则有详尽信息披露的制度，包括信息披露的程序、信息披露的内容、信息披露的方式、信息披露的时效性、当事人及经纪人在信息披露中的权利、义务和法律责任等。

1、托管企业应按中心要求按时提交信息资料，经中心形式审查后在中心指定媒体、中心网站、查询系统发布；
2、托管企业信息披露范围分两个层次：向股东披露；向社会公众披露。

（1）如公司股权不挂牌交易，按公司法规定，向股东披露公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信息。

公司也可自愿委托中心将有关信息向社会公众披露；
（2）如公司股权挂牌交易，则按国务院国资委、财政部3号令及内蒙古产权交易中心交易规则规定的内容、方式、期限，在指定媒体上，向社会公众披露。

十一、股东可以通过股权托管中心了解企业哪些信息？
答：1、行使公司法规定的股东权利，查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信息。

察看股东会召开、公司重大事项等公告；
2、了解根据公司的授权以及托管协议的约定披露的有关公司日常的生产经营情况、重大的人事变动、公司的财务状况，红利分配情况、企业投资情况、设定质押担保情况、重大诉讼情况等相关情况。

十二、办理股权集中登记托管是否会影响企业日常经营管理？
答：办理股权集中登记托管不会影响公司日常经营管理。

这是因为：
1、股权托管中心提供的登记托管服务是接受公司委托，代公司行使股权管理事务，主要包括：制备股东名册，进行股权的各种登记，代理分红派息及配股，代理信息披露等业务，并不介入公司的日常经营管理；
2、股权托管中心的股权登记托管业务严格按照相关法律法规的规定以及与公司的托管协议办理，严格
履行为公司保守商业秘密的法律责任，不会给公司的日常经营管理带来负面影响；
3、股权托管中心代理公司履行股权事务管理，可发挥专业机构社会化管理的优势，使公司摆脱繁杂的股权管理日常事务，有利于降低公司股权管理成本，提高公司股权管理效率；
4、企业的股东名册托管于具有公信力的第三方，规范了企业的股权管理，扩大了企业知名度，为企业股票公开发行、上市创造条件。

十三、股权托管-股权托管的微观意义
(一)摆脱繁杂的股权管理事务，降低管理费用
企业将股权登记管理工作托管给产权交易机构办理，不仅从繁杂的事物中解脱出来，同时还可享受到托管机构提供的专业化、规范化服务。

(二)提高股东名册的效用
股权托管在产权交易机构，以政府监管做担保，避免了自己管理股权带来的可信度不高问题，大大提高了股权证的公信度，为股东利用股权进行质押担保和股权转让提供了信用保障。

(三)促进股权合理流动
股权集中托管，不仅便于股权转让信息集中发布，而且便于投资者进行广泛选择，确保股权流动的特性能得到充分体现。

(四)保护投资者的合法权益
产权交易机构不仅仅办理股权托管，还提供股权托管经营、分红派息等服务，监督各股份有限公司实行同股同权同利，维护投资者的合法权益。

(五)为企业的资本运作提供登记平台
股权托管后，企业可以利用股权交易平台，方便、快捷、高效地进行资本运营，自由获得权益性融资与债务性融资，扩大资本规模，提高经济效益。