2014证券从业《证券市场基础知识》考试知识点：我国的股票类型
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票
类型
我国的股票类型
一、按投资主体的性质分类
1.国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向GS 投资形成的股份，包括GS 现有国有资产折算成的股份。
国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资
产的所有权职能。
国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份GS 时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的ZF 部门向新组建的股份GS 的投资;
③经授权代表国家投资的投资GS、资产经营GS、经济实体性GS 等机构向新组建股份GS 的投资。
2.法人股
法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入GS 形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
法人股包含国有法人股和社会法人股两种。
作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。
3.社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入GS 时形成的可上市流通的股份。
我国《证券法》规定，以募集方式设立的GS 向社会公。
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总第一节证券与证券市场知识要点证券的定义有价证券的定义、分类、特征证券市场的特征、结构证券市场的功能关于证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为有价证券的定义所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等狭义有价证券的分类发行主体：政府、金融和公司依照是否上市：上市证券、非上市证券募集方式：公募和私募经济性质：股票、债券和其他上市证券与非上市证券上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券与私募证券公募证券：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募证券：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流通性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系证券市场的定义有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代?风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为一级市场和二级市场品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：场内外或有无形第二节证券市场参与者一、证券发行人(一)公司：独资制、合伙制、公司制(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控(三)金融机构二、证券投资人(一)机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
证券从业考试证券市场基础知识第二章股票的类型普通股票和优先股票
证券从业考试证券市场基础知识第二章股票的类型：普通股票和优先股票
文章主要是关于证券从业资格考试证券市场基础知识“第二章股票”的相关知识点。
按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
1．普通股票。
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
2．优先股票。
优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
有关普通股票和优先股票的详细内容将在本章第三节进一步阐述。
证券从业资格-我国的股票类型
我国的股票类型(总分：21.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：15，分数：7.50)1.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。
（分数：0.50）A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归中国公民√解析：[解析] 境外上市外资股的投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内居民。
不包括留学海归的中国公民。
2.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
（分数：0.50）A.国有资产经营√B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理解析：[解析] 国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用。
3.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过______，在24个月内不得超过______。
( )（分数：0.50）A.5％；10％√B.10％；20％C.10％；25％D.15％；25％解析：4.国家股、法人股等是按( )来划分的。
（分数：0.50）A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质√C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行解析：[解析] 按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
5.甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。
若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
（分数：0.50）A.1800B.2000C.3000 √D.3200解析：[解析] 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面________是间接融资的金融机构。
A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
2014证券市场基础知识重点划分资料
□按发行主体分类，分为：1、政府债券。
发行主体是政府。
中央政府发行的称为国债，主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。
有些国家把政府担保的债券称为政府保证债权。
2、金融债券。
发行主体是银行或非银行金融机构。
发行债券的目的主要有：筹资用于某种特殊用途；改变本身的资产负债结构。
吸引存款是被动负债，而发行债券是金融机构的主动负债。
金融债券的期限以中期较为多见。
3、公司债券。
公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券（企业债券）。
公司债券的风险相对政府债券和金融债券大一些。
□按付息方式分类（重点），分为：1、零息债券。
指债券合约未规定利息支付，通常，这类债券以低于面值的价格发行，债券持有人实际上是以买卖价差的方式取得债权利息。
2、附息债券。
在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。
按计息方式不同，细分为固定利率和浮动利率。
其中，有些付息债券可以根据合约条款推迟支付定期利息，故称为缓息债券。
3、息票累积债券。
规定票面利率，但持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。
4、浮动利率债券。
□按债券形态分类（重点），分为：1、实物债券。
是一种具有标准格式实物券面的债券。
无记名国债就是实物债券，实物券的形式，不记名，不挂失，可上市流通。
实物债券是一般意义上的债券。
2、凭证式债券。
债券的形式是一种收款凭证。
我国1994年开始发行凭证式国债，通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，可记名，可挂失，不能上市流通。
在持有期内，可到原购买网点提前兑取，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，兑付本金的2‰收取手续费。
3、记账式债券。
没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成全过程。
我国1994年开始发行记账式国债，投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。
可以记名、可挂失，安全性高，无纸化，发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第二节 证券价格指数 考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第二节证券价格指数考点汇总一、股票价格平均数和股价指数(一)股票价格指数的编制步骤分四步：1、选择样本股2、选定某基期3、计算计算期平均股价或市值4、指数化(二)股票价格平均数定义：采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格商品的平均值1、简单算术股价平均数：以样本股的每日收盘价的和除以样本数：P=(P1+P2+……Pn)/n2、加权股价平均数：以各样本股票的成交量或者发行量为权数计算出来的平均数，前者为平均成交价，后者为平均收盘价3、修正股价平均数：在简单算术股价平均数的基础上，发生拆股配股时，需要修正除数修正股价平均数由于股票发生拆股、增资配股时，通过变动除数消除影响。
新的除数计算方法为：用拆股前的平均数去除拆股后的总价格。
修正股价平均数的计算方法：用新除数去除拆股后的总价格道琼斯股价平均数就采用修正方法进行计算，当股票分割、增资扩股或配股变动10%后，就修正除数。
(三)股票价格指数定义：将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数，反映市场股票价格的相对水平。
股票价格指数的计算方法1、简单算术股价指数又有相对法和综合法之分(1)相对法：首先计算各样本股的个别指数，再加总计算算术平均数(2)综合法：首先将样本股票基期价格和计算期价格加总，再求指数2、加权股价指数(1)基期加权法-拉氏指数：采用基期发行量或者成交量为权数(2)计算期加权法-派氏指数：采用计算期发行量或者成交量为权数(3)几何平均法-费雪理想式：拉氏指数和派氏指数的几何平均二、我国主要的证券价格指数 (一)我国主要的股票价格指数：1、中证指数公司及其指数：2005年9月23日成立由上交所和深交所共同发起设立(1)沪深300指数。
上海代码：000300;深圳代码：399300，指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。
指数调整一般在1月和7月初进行，调整方案每次比例不超过10%，排名在240以内新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。
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2014证券从业《证券市场基础知识》考试知识点：我国的股票类型今天这堂课我们主要讲述关于《证券市场基础知识》考试中常见的重要考点：我国的股票类型，这个知识点主要出现在课本第二章的第四小节中。
首先呢，先给大家详细介绍一下我国的股票按投资主体的性质分类、按流通受限与否分类的情况下都包含哪些具体类型。
在给对大家详细讲述完这个知识点之后，小编还给大家准备了一道历年真题，帮大家复习巩固这个考点。
下面请看具体内容介绍。
（一）按投资主体的性质分类
按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
其中，国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。
国家股从资金来源上看，主要有三个方面：
第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；
第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；
第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
（二）按流通受限与否分类
1、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：
1）有限售条件股份。
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
2)无限售条件股份。
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。
2、未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：
1）未上市流通股份。
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。
2）已上市流通股份。
已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份。
那么，在学习了我国的股票类型这个知识点之后，我们做一道历年真题，看一下在考试
中这个知识点会从哪方面进行出题：
【多选】：有限售条件股份包括（）。
A．外资持股
B．国有法人持股
C．国家持股
D．其他内资持股
答案：ABCD
解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
具体包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股。