会计部门业务能力分析表范本修订版
01业务评价表(承接)
第三部分：事务所的独立性和胜任能力
评价要点
简要描述/评价
备注
一、独立性
1、事务所或项目组成员是否存在经济利益对独立性的损害，如与客户存在专业服务收费以外的直接经济利益或重大的间接经济利益，过分依赖向客户收取的全部费用，与客户存在密切的经营关系等。
2、事务所或项目组成员是否存在自我评价对独立性的损害，如项目组成员曾是客户的董事、经理、其他关键管理人员或能够对本业务产生直接重大影响的员工，为客户提供直接影响财务报表的其他服务等。
二、胜任能力
1、事务所的人力和时间资源：如，是否拥有足够的具有必要专业素质和专业胜任能力的人员组成项目组，是否能够在提交报告的最后期限能完成业务等
2、项目组的专业胜任能力：如，关键人员是否熟悉相关行业或业务对象，是否具有执行类似业务的经验，必要时是否能得到专家的帮助等
3、委托人及被审计单位最终控制人、管理层、治理层对此次审计的期望值，各方是否存在明显冲突，事务所是否能达到各方的期望值
业务评价表（承接）
使用指南（本使用指南不作为打印纸质底稿的内容）
目的
本文件用于在业务承接前初步了解被审计单位及其环境，以识别和评估业务的重大风险，并评价是否承接该项业务。
填写时间
本文件应在对预期客户（项目）做出任何实质性审计工作前来自写及审批完毕。填写范围
本文件适用于业务在初次承接时使用。
填写人
本文件的填写需要由经验丰富或其他可作出相关判断的人员承担。通常，由合伙人、经理承担，特别是对建议接受或不接受委托的评估。
3、事务所或项目组成员是否存在关联关系对独立性的损害，如与项目组成员关系密切的家庭成员是客户的董事、经理、其他关键管理人员或能对本业务产生重大影响的员工，客户的董事、经理、其他关键管理人员或能够对本业务产生直接重大影响的员工是本所的前高级管理人员等。
岗位职责和工作分析表【范本模板】
负责公司各类设备、设施维护,水、电、气、热等能源后勤保障工作
15%
5
进行宣传与安全检查,代表公司与物业部门交涉，管理公司用水、用电情况
5％
7
办理公司购车、车辆年检的相关手续，安排活动用车，并统计人员用车的费用
5%
6
对公司人员申领办公用品进行记录、发放、管理及流程优化（准确、及时、无误
10％
5司机
从事岗位名字
20％
7
管理银行账户、转账支票与发票
15％
8
完成其他由上级主管指派及自行发展的工作
5％
后勤经理
从事岗位名字
后勤经理
有无兼职
无
我的上级岗位名字
行政经理
我的部门名字
行政部
下级的岗位
门卫、清洁、食堂、电工、司机
我认为学历要求
大专
我认为上岗人员的条件
28—35岁,1年以上物料管理工作经验,有相关管理工作经验和资产管理经验，
20%
4
编制与销售直接相关的广告宣传计划，提交总经理办公室（及时写出工作日报告
10%
2
组织下属人员做好销售合同的签订、履行与管理工作，监督销售人员做好应收账款的催收工作(及时写出工作日报告
15％
6
制定本部门相关的管理制度并监督检查下属人员的执行情况（每天检查下属执行情况表
5%
3
组织对公司客户的售后服务，与技术部门联络以取得必要的技术支持(及时写出工作日报告
15%
4
负责公司员工档案的收集及保存,员工档案查阅方便.
10％
6
对控制管理成本的方法提出建议.
10%
3出纳
从事岗位名字
出纳
会计的职责和职能模版(四篇)
会计的职责和职能模版会计的职责和职能模板可以从以下几个方面进行描述：一、会计职责模板：1. 财务会计职责：- 编制和维护财务会计制度和相关内部控制制度；- 负责编制财务会计报表，如资产负债表、利润表和现金流量表；- 进行财务分析，对公司财务状况和经营业绩进行评估；- 监督和审核公司财务活动，确保财务操作符合法律法规和企业内部规定；- 协助公司进行年度财务审计，提供必要的财务信息和文件；- 参与公司预算编制和执行，监控预算执行情况。
2. 成本会计职责：- 设计和建立成本会计制度和成本核算体系；- 负责编制和管理各项成本核算报表，如产品成本分析报告；- 分析和评估产品成本，提供决策支持和成本控制建议；- 参与新产品开发的成本核算和评估，提供合理的成本预测和估算；- 协调和沟通各部门的成本信息，确保成本数据的准确性和完整性。
3. 税务会计职责：- 熟悉税法法规，负责公司的税务申报和纳税报表编制；- 协助税务局的税务稽查核查工作，解答税务机关的相关问题；- 参与税务筹划和优化，提供合理的税务建议和方案；- 处理公司的税务争议和纠纷，提供法律意见和解决方案；- 了解税法的最新政策和变化，及时调整公司的税务策略。
4. 预算会计职责：- 参与公司年度预算的编制和制定，负责预算与实际执行的比较和分析；- 监控和分析公司各项经济指标的执行情况，及时发现偏差和问题；- 提供预算执行的建议和改进措施，帮助公司实现经营目标；- 参与业务决策过程，提供财务数据支持和风险评估；- 跟踪和管理各项预算，及时调整和修订预算计划。
5. 管理会计职责：- 设计和建立管理会计制度和管理核算体系；- 对公司各项业务活动进行成本分析和效益评估；- 进行业务和项目的盈利能力分析，提供决策支持和优化建议；- 跟踪和监控公司经营绩效指标，如ROI、ROA等；- 提供公司战略规划和业务发展的财务数据分析和决策支持。
二、会计职能模板：1. 数据录入和整理：- 负责会计凭证和账务的录入和整理，确保财务数据的准确性和完整性；- 对原始会计凭证进行分类和归档，便于查询和审计；- 处理企业的日常收支和往来款项，确保账务的及时和准确。
会计专业知识、能力、素质分解图表
成本会计及实训、财务会计及实训
4.财务管理能力
财务管理及实训、纳税会计与税务筹划
5.审计能力
审计实务及实训、财经法规与职业道德
6.沟通协调能力
就业指导、创业培训
7.金融业务能力
银行会计与实务、财政与金融
素
质
结
构
1.道德素质
思想道德修养与法律基础
2.心理素质
心理辅导、大学生心理健康教育等
3.业务素质
专业知识与技能训练课程
4.身体素质
体育、课外活动
5.综合素质
学生整体参与意识与综合能力培养
会计专业知识、能力、素质结构分析表
结构类型
构成要素
课程设置
备注
知
识
结
构
1.会计专业知识
基础会计、财务会计、成本会计、纳税会计与税务筹划、银行会计、财务管理、会计电算化、会计报表分析
2.金融基础知识
财政与金融、银行会计
3.审计基础知识
审计学、纳税会计与税务筹划、财经法规与职业道德
4.纳税基础知识
纳税会计与税务筹划、财经法规与职业道德
5.财务管理知识
财务管理、会计报表分析
6.计算机应用基础知识
计算机应用基础、
7.商务知识市场营销8法律法规财会法规与职业道德、经济法
9.英语
实用英语
10.财务软件应用
财务软件应用（金蝶等）、会计电算化
能
力
结
构
1.计算机操作和软件应用能力
计算机应用基础
2.财务会计核算能力
基础会计及实训、财务会计及实训、银行会计与实务等
财务部工作分析表
技能要求：具备较强的统计分析能力、判断决策能力、沟通协调能力、语言表达能力、逻
辑思维能力；熟练操作OFFICE办公软件及财务管理软件；
个人素质：诚信廉洁，为人正直，作风严谨，工作认真仔细，有较强的原则性、稳定性及
保密意识；
序号
具体工作
占比%
量化考核指标
1
根据公司发展战略，制定财务管理战略
负责不定期抽检出纳的现金实际与账面
余额的相符情况，监督审核报销收支情
况；
10%
现金、银行日记账表
8
负责审核工资的勾稽关系及银行卡号的
录入，保证工资发放的及时性与准确性；
5%
工资与银行明细表的核对
岗位名称
财务会计
职务等级
管理级
直接上级财务主管人员编制1人直接下级无
定级工资
岗位任职
资格要求
基本要求：年龄22-45岁，男女不限，专科及以上学历，会计类专业；
进行核对，做到帐实、帐表、帐证、帐帐相
符；
15%
现金管理的准确性、安全性
5
负责登记现金、银行存款日记账并准确录入
报表，做到日清月结，按时编制银行存款余
额调节表；
15%
银行存款余额调节表
6
负责保存、管理各种发票、印章、公司证件
等实物；
10%
公章、五证领用表
9
负责采购成本的核算与监督，采购报销单据的审核
务、审计法规、政策；
技能要求：熟练操作网上银行、财务软件及office办公软件；具备较强的数据统计分析能力、
沟通协调能力、逻辑思维能力；
个人素质：诚信廉洁，为人正直，作风严谨，工作认真仔细，有较强的执行力、原则性、稳
各部门业务能力分析表集合
项目
评分容
指导
市场分析是否正确
5 4 3 2 1
顾客管理是否完善
5 4 3 2 1
是否重视顾客信息
5 4 3 2 1
赔偿处理是否迅速
5 4 3 2 1
市场计划是否妥善
5 4 3 2 1
是否热衷于达到目标
5 4 3 2 1
是否热心指导下级
5 4 3 2 1
是否节省营业上的开支
5 4 3 2 1
与银行的交涉如何
5 4 3 2 1
资金的准备如何
5 4 3 2 1
是否热心于资产的扩充
5 4 3 2 1
是否热心于费用的节省
5 4 3 2 1
计算是否无误
5 4 3 2 1
税务处理是否完全
5 4 3 2 1
其他
5 4 3 2 1
评分统计
分数愈高愈优秀
2．力资源部业务能力分析表
项目
评分容
指导
职员录用是否有计划性
5 4 3 2 1
人员是否适才适用
5 4 3 2 1
人员档案的管理是否全面
5 4 3 2 1
岗位编制是否妥善
5 4 3 2 1
各种制度是否妥善
5 4 3 2 1
各类活动的实施
5 4 3 2 1
职员培训的实施
5 4 3 2 1
薪酬方案是否恰当
5 4 3 2 1
考核方案是否妥善
5 4 3 2 1
9-2部门业务能力分析
1．会计部门业务分析
项目
评分容
指导
账册管理是否完全
5 4 3 2 1
现金管理是否完全
5 4 3 2 1
员工能力评估表格模版
员工能力评估表格模版
1. 员工信息
- 姓名：
- 部门：
- 职务：
- 入职日期：
2. 评估标准
请根据以下评估标准，在每个能力项后标注相应评分：- 5分：优秀
- 4分：良好
- 3分：一般
- 2分：需要改进
- 1分：不符合要求
3. 能力评估
3.1 专业知识与技能
请评估员工在相关领域的专业知识和技能：
- 技能1：
- 技能2：
- 技能3：
- 技能4：
- 技能5：
3.2 沟通与协作能力
请评估员工在沟通与协作方面的能力：
- 能够清晰表达自己的想法和观点：
- 能够有效倾听他人的意见和建议：
- 能够和他人合作完成任务：
- 能够与不同背景的人进行有效沟通：
3.3 团队合作能力
请评估员工在团队合作方面的能力：
- 能够积极参与团队活动：
- 能够与团队成员和谐相处：
- 能够在团队中充当领导或支持角色：
- 能够为团队的共同目标做出贡献：
3.4 自我管理能力
请评估员工在自我管理方面的能力：
- 能够合理安排工作时间和任务：
- 能够有效处理工作压力：
- 能够积极寻求反馈并不断改进自己的工作表现：
- 能够保持积极的工作态度：
4. 总结评价
请对员工的综合能力进行总体评价，并提出需要改进的建议或指导意见：
- 总体评价：
- 改进建议：
评估人签名：
日期：。
会计工作分析表
表二：
重要性
具体工作
占用时间%
负责凭证制作录入。（昨日凭证在17点前录入完毕）
25%
负责凭证装订保管。上月凭证于每月10日前装订完毕，整齐、无短号
5%
负责月末核对会计科目，做到账实相符。不能缺失单据。
10%
负责进项发票的认证（在每月28日前认证完毕）。
会计工作分析表
表一：
从事岗位名字
有无兼职
我的上级岗位名字
我的部门名字
下级的岗位
岗位任职资格要求
年龄：25-38岁
学历：会计、财务及相关专业大专以上学历
经验：3年以上会计工作经验，其中1年以上行业会计经验
知识要求：助理会计师以上职称，熟悉国家的会计法规，了解税务法%
负责公司每年执照年检，在规定时间内，顺利完成。
1%
3%
负责报税，平衡税负；每月10日前出报表，报经财务经理审核后，15日前报税完毕，税负比例控制在0.3%。
20%
负责购发票、开发票，确保发票不出现短缺，严格保管发票，开发票准确无误
1%
负责每月25日前应付账款对账完毕，出具应付账款确认单报经财务经理审核。
25%
负责每月1日催收上月员工考勤表，7日前核算工资完毕，确保数据收集完整，计算准确无误。报经财务经理审核。