工程质量、环境、职业健康安全管理及档案管理中间检查报告

编号：GDTG--HDDLHL-12海南500kV联网输变电工程工程质量、环境、职业健康安全管理及档案管理中间检查报告批准：审核：编制：广东天广工程监理咨询有限公司二〇〇八年八月2010年4月3日，根据公司安全质量工作的统一安排监理部、质管部组成公司质量安全检查组公司重点监理项目500kV海南联网输变工程海底电缆工程开展了现场专项检查，对现场监理部如何进行归档提供指导意见。

一、现场检查组成员、检查内容现场检查组由公司质管部李艳成、监理部线路总监谭瑞来组成，本次检查对现场监理部所有资料进行了从深从严仔细逐项检查分析，进行安全质量剖析，研究和落实安全质量控制方案，营造工程建设安全质量文化氛围，将“一切事故都可以预防”的理念全面植入现场监理部人员的思想中，强调质量、安全观念和具体做法要体现在具体工作和行动中，持久深入地开展与“违章、麻痹、不负责任”三大敌人作斗争。

在检查期间，检查组组织现场监理部全体人员学习了2010年2月25日超高压输电公司候卫东总经理在安全生产工作紧急专题会上的讲话、公司对2.17事故处理的决定等相关文件，要求大家共同行动起来，尽心尽责做好海南联网工程剩余工作。

二、存在的问题通过对海南联网工程现场监理部的检查，发现的问题与其它现场监理部存在很多类似的问题。

具体如下：1、经查现场监理部监理依据性文件存在未按公司统一出版，审批不广东天广工程监理咨询有限公司规划等问题；没有按照要求在监理实施细则中加入有关“职业健康安全、环境水土保护、植被恢复”等相关章节；2、现场监理人员对监理日志不够重视，特别是监理日志的填写不规范、不够简明意骇，总监理、副总监理工程存在没有按要求每日填写监理日志（缺少）；3、对强制性条文的贯彻执行没有具体的监理措施和相应的学习刻录；4、现场监理部档案的立卷、收集、整理、保管不够规范，未严格按照公司档案管理制度进行相关归档工作；5、“三标一体”涉及到的工作未完全展开，体系在实际工作过程中执行情况不理想；6、没有根据现场的特殊情况制定的相关特殊应急预案；7、经查未配备质量、安全专（兼职）责监理工程师；8、现场监理部应严格按照合同规定，现场组织各参建单位进行定期或不定期的安全大检查，制定和健全惩防措施和督促施工单位进行整改；9、海底电缆敷设及冲埋保护期间形成的监理文件整理不规范，导致文件分散没有进行集中收集、整理、归档，经过之前与海工大联系目前已取得部分冲埋保护期间的原始资料，但海底电缆敷设期间的原始资料现场监理部未保存，现场监理部应报公司监理部协调曾在本项目广东天广工程监理咨询有限公司参加监理人员进行相应资料的添补和完善；10、海底电缆外方资料如每日工在追作日报，应对其进行梳理、打印、装订归档，特别是涉及合同谈判部分的资料述其完整性、准确性；11、由于本工程人员调遣比较频繁及与外单位合作等特殊性，现场监理部应提前与公司监理部协调、安排对本工程涉及的专业或阶段的工程监理人员进行本工程工作总结的编写。

综上所述，检查组对海南联网工程现场监理部下发了整改单，要求现场监理部按期回馈整改情况。

三、应采取的措施和对策质管部将在今后的工作中加强与监理的沟通，将在以下几个方面进行改进和优化：1、在监理依据性文件的编制过程中将“强制性条文”、“职业健康、环境保护、水土植被恢复”等纳入其中，优化监理依据性文件在实际工作中的可操作性；2、争取在上半年体系文件换版工作中推行体系文件单行本，针对现场监理部进行分开出版避免两部门体系文件中涉及及相关部分混淆；优化上墙资料出版的尺寸、模式，提高可利用率；3、在公司每年的有效版本清单的基础上进行优化，和监理部沟通并建立有效的法律（规）、规程（范）的清单；在项目监理部成立前，广东天广工程监理咨询有限公司由公司监理部按照此清单进行配备，建议将有法律（规）、规程（范）的分发和回收纳入项目总监的考核，保证资料的完整和现场的有效利用。

4、配合公司监理建立健全海上工程监理工作标准，做到有章可循，有法可依，岗前必须经过安全质量管理培训，持证上岗，形成有效的、梯队式的教育培训体系，建立现场监理员快速熟悉监理业务的平台和整体素质不断提升的通道，提高监理技术人员责任意识和技术能力。

5、加强与海南现场监理部的沟通，积极、及时为归档过程中出现的问题指出指导和解决办法。

附：中间检查报告序号类别检查主要内容检查情况1 是否将档案管理职责列入项目监理部职责范围2 是否有专兼职管理负责人员，工作交接是否明确3 来往文件、标准、规程、规范是否有登记4 是否有预立卷管理5 是否有专门档案盒、资料柜6 档案盒、资料柜是否按公司标准格式标识清楚7 卷内是否有详实目录8 开工报审材料（质量体系文件、特殊工种人员、技术方案、质量计划、施工机械等）是否完整广东天广工程监理咨询有限公司9 监理大纲、监理规划、监理细则、安全大检查办法、创优规划等方案10 图纸会审、协调会议纪要11 监理日志是否按要求填写详实12 旁站、巡视、见证记录是否真实、齐全、完整13 隐蔽工程、质量验评表是否完整、清晰、真实14 设备开箱报审及验收记录是否完整15 “四控、两管、一协调”的过程控制文件材料16 监理通知单、监理联系单17 设计变更通知单是否签署齐全，附件是否完整18 施工进度报审表是否签署齐全，附件是否完整19 监理月报（或日报、简报等）是否及时按规定上报，格式是否符合公司标准，有无电子文档20 调试方案报审及相关记录是否完整21 阶段验收文件及相关记录22 任用岗位人员申请单23 项目组成人员审批表24 委托授权书25 特殊岗位资料确认登记表26 岗位资格确认登记表27 评审记录表28 项目设计和开发验证记录29 项目设计和开发顾客确认记录广东天广工程监理咨询有限公司30 岗位承诺书（廉洁自律承诺书）31 设备监造项目成果评价报告32 顾客满意度调查表33 环境因素识临别、排查表、评价、重要环境因素表34 危险因素识别、风险评价表、危险源登记、职业健康安全危险源辨识与风险评价结果一缆表、重大风险及其控制措施一缆表35 应急预案是否符合项目范围，措施是否科学、合理、有效、具有操作性36 项目质量、环境、职业健康安全目标展开、分解37 顾客提供工程文件验证记录38 标准规范有效版本清单及体系文件、法律法规等学习记录存在的问题按照公司管理体系在文件和档案管理制度对海南联网工程现场监理部进行中间检查，经检查存在如下问题：一、基础管理现场监理应在办公室集中统一摆放已立卷档案盒，对档案进行预立卷管理，在档案未向建立单位移交前应对档案盒、资料柜进行明确的标广东天广工程监理咨询有限公司识、分类摆放，统一粘贴公司标准格式的标签。

目前存在的问题：按照档案分类目录对现有的资料逐一建档立盒，对重复或不属于归档的资料进行剔除，对照超高压公司档案归档细则的要求进行美络软件输入及装订。

二、监理依据性文件监理依据性文件（监理大纲、监理规划、监理细则、安全检查实施细则、创优细则等）①监理规划和实施细则要根据公司体系文件的要求统一格式出版，严格执行各级批审制度，编写过程中应列明相关的法律、法规，规程、规范名称及标准号；在细则中增加职业健康、环境保护、水土保持及植被恢复的章节；②未出版正式的安全大检查办法，出版格式及批审可参见监理规划和细则的出版格式，应在安全检查实施细则中增加“现场文明施工”的要求；安全大检查办法、监理月报现场检查未见书面版本，现场监理部解释有电子版但未打印，此不符合现场工作制度的相关要求，其中安全大检查部分应建立监理月度检查常规机制、完善和健全监理现场安全管理制度（预案）、学习制度。

2、监理日志:由于本工程涉及与外单位合作的特殊性，因此问题相对比较突出：①经查部分监理日志扉页没有标注：姓名、项目名称、地点、监理范围等基础信息；②经查部分监理日志存在天气、温度没有填写；③部分监理日志没有详细记录当天施工内容、部位、数量和进度、劳动力、机械施工情况，以及工程质量情况，特殊是海工大外派人员存在的问题比较突出；④对上级指示执行情况，会议等具体内容广东天广工程监理咨询有限公司记录情况不够详细；⑤书写语言要简言明了，避免口语化；⑥对提出的问题和工作要有跟踪、闭环记录。

⑦未见总监理理工程师王洁本项目监理日志、未见海工大外派副总监王富贵监理日志，总监王裕霜监理日志不全，虽有部分记录但未按规定、规范记录。

3、缺少南岭终端站总的开工报审表，现场监理部解释目前正在补办中。

4、由于联网工程项目监理部设在海口，因此存在广东侧与海南侧两侧终端站文件签字和盖章通过传真形式造成不完整、缺失的现象，要求现场监理部对现场所有来往文件进行梳理重点梳理监理来往及工程重大变更部分的文件。

5、监理月报应按规定打印书面版本、签字、盖章存档备查。

6、对于海工大负责记录形成的文件进行审查，要求进行逐一编号、并检查签署是否完整。

7、对已签署的外方日报要打印书面版本，按照日期进行归档，查对是否有遗漏等，因本工程的特殊工作日报非常重要，监理部要加大对外方日报整理的力度。

8、现场监理部要对敷设及冲埋期间形成的每日工作日报等资料进行梳理，特别是与外方合同谈判过程中的涉及到的文件应重点归档。

三质量、环境和职业健康安全管理情况广东天广工程监理咨询有限公司1、现场监理部没有配备体系文件；、2、经查现场没有特殊岗位资料确认登记表、岗位资格确认登记表、评审记录表、岗位承诺书（廉洁自律承诺书）、危险因素识别、风险评价表、危险源登记、职业健康安全危险源辨识与风险评价结果一缆表、重大风险及其控制措施一缆表；3、现场按照体系文件的要求制定现场应急预案不够完善，未考虑海上应争及突发事件的预案。

4、没有按照体系文件对项目的质量、环境、职业健康安全目标展开、分解；5、经查没有配备最新的法律（规）、标准、规程（范）版本清单，没有对有效版本清单和体系文件等的学习记录。

6、没有对强制性文件组织监理内部学习和制定对应监理实施措施。

7、虽配备了体系文件，但未严格执行体系文件的各项要求，对强制性条文绿色施工等认识不深入。

整改建议及完成期限1、现场监理部应严格按照超高压公司关于海南联网工程归档的要求及公司有关归档的制度对现有资料进行整理、归档。

对以上提出的问题和不足的地方应在五月底前整改、完善，对新产生的文件要严格按照归档的要求及时、准确进行归档。

2、公司质管部将会同监理部负责与超高压公司档案科和海口分局进广东天广工程监理咨询有限公司行沟通对工程竣工档案的目录和相关要求进行明确，对于两侧终端站竣工资料应在2010年5月底完成归档，并进行移交；整理、归档、移交过程中出现任何问题可与公司质管部联系。

受检项目总监日期检查人日期广东天广工程监理咨询有限公司。