证券经纪业务练习试卷2(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 涨跌幅价格的计算公式为( )。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
2． 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的( )。
A．600%
B．700%
C．800%
D．900%
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务
3． 在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．2.1‰
B．3‰
C．3.51‰
D．5.1‰
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
4． 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。
A．15.06
B．15.08
C．15.09
D．15.15
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
5． 合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A．5%
B．15%
C．10%
D．25%
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
6． 根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是( )。
A．应当与客户签订代理交易协议
B．应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C．应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D．应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
7． 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是( )。
A．会计核算人员应负责办理清算业务
B．前台人员应负责市场营销
C．营业部应妥善保存客户开户资料
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
8． 根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是( )。
A．如采用柜台委托方式,客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B．在柜台委托时,如果是非本人委托的,营业部须审核其有无授权权限
C．客户采用自助终端进行交易,成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点,不成交的委托记录应及时清除
D．传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印签(签名)
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
9． 按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。
A．合规风险、管理风险、技术风险
B．基本风险、非基本风险
C．系统风险、非系统风险
D．基本风险、经营管理风险
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
10． 在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证券监管机构报送年度报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11． 在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )。
A．A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B．基金交易为0.001元人民币
C．B股交易为0.01港元
D．债券质押式回购交易为0.005元人民币
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券经纪业务
12． 竞价的结果包括( )。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券经纪业务
13． 佣金包括( )。
A．变更股权登记费
B．证券公司经纪佣金
C．证券交易所手续费
D．证券交易监管费
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
14． 下列关于过户费的收取中,不正确的是( )。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
15． 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循的持股比例限制有( )。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%
D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%
正确答案：A,C 涉及知识点：证券经纪业务
16． 按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。
A．应加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B．应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料
C．应建立投资者交易与信息沟通机制,加强与投资者的信息沟通
D．应在营业部采取各自有特点的分散的柜面交易系统
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券经纪业务
17． 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
A．证券账户的开立
B．证券账户注册资料的查询
C．证券账户挂失补办
D．非交易过户
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
18． 证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括( )等。
A．客观公正、诚实守信,不得编造或传播虚假信息
B．预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性,不得主观臆断
C．投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体品种上进行具体价位买卖等方面内容
D．不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
19． 证券经纪业务的风险包括( )。
A．管理风险
B．技术风险
C．信用风险
D．合规风险
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券经纪业务
20． 作为防范管理风险必要手段的严格内部管理,其具体措施一般包括( )。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
21． 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份,根据中国证监会的有关规定及时在可配股总数中予以扣除,不予以登记。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
22． 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
23． 目前A股印花税按成交金额的2‰计收。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
24． 投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况,反映在投资者的证券交易结算资金账户中。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
25． 指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
26． 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
27． 沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易,也适用于集合竞价期间的交易。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
28． 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
29． 在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按月计算。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
30． 证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉 的处罚是()O
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
【参考答案】：D
【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O O
A、 T+2 B16：00
B、 T+2 B17：00
C、 T+l B16：00
D、 T+l B17：00
【参考答案】：C
3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方 再进行反向交易的行为称为O O
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
【参考答案】：B 4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经 审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并 公告。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
【参考答案】：B
5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货 期权与期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：C
6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券
B、优先股
C、人民币特种股票
D、转配股
【参考答案】：C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上
7、目前，我国对O实行T+3交收方式。 A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处 以罚款并追究刑事责任。
A、183
B、182
C、181
D、180
【参考答案】：C
9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作 地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
证券组合管理理论练习试卷2(题后含答案及解析)
证券组合管理理论练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在证券组合管理的基本步骤中,注意投资时机的选择是( )阶段的主要工作。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合的修正
正确答案：C 涉及知识点：证券组合管理理论
2． 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下,期望获得的投资收益率。因此确定投资目标( )。
A．只需考虑风险
B．只需考虑收益
C．只需考虑收益最大化
D．既要考虑收益,也要考虑风险
正确答案：D 涉及知识点：证券组合管理理论
3． 夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的( )。
A．资本资产定价模型
B．套利定价模型
C．期权定价模型
D．有效市场理论
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
4． 不属于资本资产定价模型的假设条件的是( )。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．资本市场没有摩擦
D．投资者对风险持中立态度
正确答案：D 涉及知识点：证券组合管理理论
5． 史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出( )。
A．资本资产定价模型
B．套利定价理论
C．期权定价模型
D．有效市场理论
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
6． 根据套利定价理论,买入一个套利组合的方式之一是( )。
A．卖出该套利组合中投资比重为负值的成员证券,并用所得资金购买其他成员证券
B．卖出该套利组合中投资比重为正值的成员证券,并用所得资金购买其他成员证券
证券资格(证券交易)定向资产管理业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
2． 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控、规范运作
C．投资风险客户自担
D．信息公开
正确答案：A,B,C
解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有：公平公正、诚实守信；健全内控、规范运作；投资风险客户自担。 知识模块：定向资产管理业务
3． 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全( )制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
A．内部控制
B．财务管理
C．风险管理
D．安全监管
正确答案：A,C 涉及知识点：定向资产管理业务
4． 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。
A．安全保管客户委托资产
B．资金的投资运作
C．风办理资金收付事项
D．监督证券公司投资行为
正确答案：A,C,D
解析：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。B项是证券公司的业务。 知识模块：定向资产管理业务
5． 下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
证券自营业务练习试卷1(题后含答案及解析)
证券自营业务练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元,净资本不得低于人民币( )元。
A．1亿,5000万
B．1亿,3000万
C．5000万,3000万
D．5000万,2000万
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
2． 以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
3． 目前我国银行间市场的交易品种主要是( )。
A．基金券
B．股票
C．债券
D．各类证券
正确答案：C 涉及知识点：证券自营业务
4． 证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
5． 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A．自营业务部门———投资决策机构———监事会
B．董事会———投资决策机构———自营业务部门
C．董事会———自营业务部门———投资决策机构
D．监事会———自营业务部门———投资决策机构
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
6． ( )是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A．专门委员会
B．监事会
C．股东大会
D．投资决策机构
正确答案：D 涉及知识点：证券自营业务
7． 自营业务部门为自营业务的( )。
证券市场基础知识练习试卷2(题后含答案及解析)
证券市场基础知识练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 股票是( )签发的证明股东所持股份的凭证。
A．中国证监会
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．证券交易所
正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识
2． 企业补充流动资金的重要手段是( )。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识
3． 用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的( )。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识
4． 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识
5． 下列不属于证券服务机构的是( )。
A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识
6． 资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是( )。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识
7． ( )属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识
8． 最易受到购买力风险损害的证券是( )。
A．优先股
证券经纪业务练习试卷3(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
A．5000元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．1万元以上100万元以下
D．10万元以上100万元以下
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
2． 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A．免于罚款
B．处以3万元以下的罚款
C．处以3万元的罚款
D．处以3万元以上10万元以下的罚款
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
3． 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
4． ( )是填写委托单的第一要点。
A．证券账户号码
B．买卖方向
C．买卖证券的名称
D．买卖数量
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
5． 根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为( )。
A．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
B．应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
C．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
证券交易概述练习试卷2(题后含答案及解析)
证券交易概述练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。
A．期货
B．期权
C．股票
D．权证
正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述
2． 从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。
A．远期交易
B．期货交易
C．互换交易
D．信用交易
正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述
3． 信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．做市商
B．自营商
C．证券交易所
D．经纪人
正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述
4． 根据我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A．登记结算公司
B．客户
C．证券交易所
D．中国证监会
正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述
5． 可以买卖股票的人员有( )。
A．证券交易所从业人员
B．证监会的工作人员
C．证券登记结算机构的工作人员
D．商业银行从业人员
正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述
6． 设立证券公司要求主要股东最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
A．3,2
B．2,3
C．1,2
D．1,3
正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述
7． 某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,其净资本不得低于人民币( )元。
证券经纪业务相关实务练习试卷4(题后含答案及解析)
证券经纪业务相关实务练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报( )。
A．卖出配股权证
B．买入配股权证
C．卖出股票
D．先买入后卖出
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
2． 对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为( )。
A．不申报买卖方向
B．买入或卖出
C．卖出
D．买入
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
3． 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票。其操作类似于( )。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
4． 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A．上海证券交易所网络投票系统
B．深圳证券交易所网络投票系统
C．互联网
D．上海和深圳交易所网络投票系统
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
5． 关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用( )。
A．市值认购
B．金额认购
C．现金认购
D．信用认购
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
6． 开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )元。
A．1
B．100
C．1000
D．10000
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
7． 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则投资者申购所得份额为( )份。
证券经纪业务相关实务练习试卷3(题后含答案及解析)
证券经纪业务相关实务练习试卷3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 申购日后的( ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。
A．第一个交易日(T+1日)
B．第二个交易日(T+2日)
C．第三个交易日(T+3日)
D．第四个交易日(T+4日)
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
2． 网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。
A．1
B．5
C．3
D．2
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
3． 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进行的。
A．证监会
B．证券公司
C．网上银行
D．登记结算公司
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
4． 证券发行人在实施权益分派公告日( )个交易日前,要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。
A．2
B．5
C．3
D．1
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
5． 根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利发行日为( )。
A．T+5日
B．T+6日
C．T+7日
D．T+8日
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
6． 未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,( )。
A．收取暂存费
B．收取托管费
C．不计息
D．计息
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二
（文末含答案解析）
第1题 单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（ ）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A．20个
B．15个
C．30个
D．10个
3．深圳证券交易所于（ ）年正式营业。
A．1993年
B．1995年
C．1991年
D．1990年
4．可以发行股票的公司组织形式是（ ）。
A．有限责任公司
B．有限责任公司或股份有限公司
C．股份有限公司
D．独资公司
5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（ ）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成
6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）。
A．基金分级制的养老制度
B．现收现付的公共养老制度
C．将养老金投资于投资产品
D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建
7．下列属于境内上市外资股的是（ ）。
A．B股