证券经纪业务练习试卷1(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 关于我国证券经纪业务,下面表述中,不正确的是( )。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向证券登记机构融券
D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
2． 证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务
3． 按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订( )。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《证券全权买卖协议书》
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
4． 以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务
5． 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
6． ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
7． 某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是( )天。
A．165
B．166
C．167
D．168
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
8． 以下关于委托单的说法中,不正确的是( )。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
9． 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。
A．9:00~9:30
B．9:15~9:25
C．9:25~9:30
D．9:10~9:25
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
10． 集合竞价确定成交的首要原则是( )。
A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B．高于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
C．高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交
D．与选取价格相同的卖方或买方至少有一方全部成交
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11． 在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
12． 证券经纪业务可分为( )。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
正确答案：A,B 涉及知识点：证券经纪业务
13． 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合的评价和推荐
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
14． 证券交易具有的( )特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
15． 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．坚持为客户保密的制度
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
16． 投资者具有下列( )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报的
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
17． 市价委托的优点是( )。
A．没有价格上的限制
B．证券经纪商执行委托指令比较容易
C．成交迅速且成交率高
D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券经纪业务
18． 关于债券价格报价,以下说法中,正确的是( )。
A．全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易
B．净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
C．我国从2002年3月25日起,国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下,应计利息根据票面利率按月计算
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券经纪业务
19． 根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( )。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
正确答案：A,C,D 涉及知识点：证券经纪业务
20． 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有( )。
A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%
B．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前
收盘价格的70%
C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
D．即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
正确答案：A,B 涉及知识点：证券经纪业务
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
21． 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
22． 在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
23． 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
24． 证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
25． 在委托单上填写具体委托时间是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
26． 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
27． 在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
28． 上海证券交易所每个交易日的9:00~9:25为开盘集合竞价时间,9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
29． 投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉 的处罚是()O
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
【参考答案】：D
【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O O
A、 T+2 B16：00
B、 T+2 B17：00
C、 T+l B16：00
D、 T+l B17：00
【参考答案】：C
3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方 再进行反向交易的行为称为O O
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
【参考答案】：B 4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经 审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并 公告。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
【参考答案】：B
5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货 期权与期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：C
6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券
B、优先股
C、人民币特种股票
D、转配股
【参考答案】：C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上
7、目前，我国对O实行T+3交收方式。 A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处 以罚款并追究刑事责任。
A、183
B、182
C、181
D、180
【参考答案】：C
9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作 地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
证券从业资格考试第五章经纪业务相关实务章节练习(2016
新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者（）
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C．到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D．使用用户名，密码及附加码登录网址并进行投票
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的（）
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行
D．网上定价发行
证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
股票网上发现方式的基本类型有（）
A．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B．交易所
C．各证券公司
D．各银行
股票网上发行具有（）优点
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
正确答案：A
解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2． 关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
正确答案：C
解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3． 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．5000万
正确答案：B
解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4． ( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中
B．上市证券
C．柜台
D．承销
正确答案：C
解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5． ( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
正确答案：B
解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6． 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
证券从业资格考试第五章经纪业务相关实务章节练习(2014-2-23)
新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者（）
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的（）
A．申请材料送交日为T-5日前
B．结算公司核准答复日为T-3日前
C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D．公告刊登日为T日
证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行
D．网上定价发行
可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有（）
A．25000
B．2500
C．10000
D．15000
股票网上发现方式的基本类型有（）
A．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B．交易所
C．各证券公司
D．各银行
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题二(含答案解析)
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )。
A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性
2 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股
2. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A．出具资产管理报告
B．执行证券公司的清算指令
C．出具资产托管报告
D．执行证券公司的投资指令
3. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
4. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A．可转换债券
B．分离交易的可转换债券 C．B股
D．ETF
5. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的
B．其参股的，或者被同一机构控制的
C．其参股的
D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的
6. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产中的证券用于回购
B．将集合计划资产用于资金拆借
C．将集合计划全部资产用于申购新股
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三
（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。
A．1990年12月和1991年7月
B．1990年11月和1991年4月
C．1990年11月和1991年2月
D．1990年12月和1990年11月
2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
3. 一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A．金融债券
B．公司债券
C．可转换债券
D．政府债券
4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( )。
A．不超过500手
B．不超过1000手
C．不超过5万手
D．没限制
5. 电话自动委托的身份确认由( )控制。
A．委托人 B．密码
C．营业部
D．受托人
6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。
A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介
B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C．证券经纪商是证券价格的决定者
D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7. 投资者进行证券交易的先决条件是( )
A．开立保证金账户
B．银行担保
C．开立证券账户
D．获得合法证明
8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．半年
9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A．2
B．3
C．5
D．10
10. 证券经纪商和客户之间的关系是( )
证券资格(证券交易)证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷1(
证券资格（证券交易）证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷1
(题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 证券经纪业务的风险主要包括( )。
A．基本风险和非基本风险
B．代理风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险、技术风险
正确答案：D
解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
2． 下列各项不属于合规风险情形的是( )。
A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
正确答案：C
解析：C项属于管理风险的表现。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
3． 下列各项不属于导致管理风险情形的是( )。
A．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B．电脑设备发生技术故障给客户造成损失
C．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
正确答案：B
解析：B项情形可能会导致技术风险。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
4． ( )是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A．操作风险
B．技术风险
C．合规风险
D．管理风险
正确答案：B
解析：技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一(含答案解析)
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一 （含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2. 在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A．证券公司
B．资产托管机构
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A．时间优先、客户优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先、时间优先
D．价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A．投资银行业务
B．经纪业务
C．资产管理业务
D．自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A．客户具有支配权的资产证明
B．住址证明
C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A．0
B．成交金额的1.5‰
C．成交金额的1‰
D．成交金额的0.5‰
7. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据
B．客户股东账户中的库存证券种类
C．客户股东账户中的库存证券数量
D．客户资金账户中的资金余额
8. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A．发行人计算的开盘参考价
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(1)
证券考试辅导视频[点击]-1-2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（1）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，
只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分）
1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为
发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其
收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）
起施行。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C2009年7月1日
D．2009年7月15日
3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的
发行仍采用（）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
证券考试试题[点击]-2-B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月
7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会
成员，并通过公司章程草案。
A．董事会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．创立大会
8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持
表决权的（）以上通过。
A．1／3
B．1／2
证券考试辅导视频[点击]-3-C．2／3
D．1／4
9．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临
时提案并书面提交董事会。
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四
（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A．发行者
B．持有者
C．管理者
D．中介人
2. 证券回购市场属于( )。
A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场
3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A．中国证监会
B．国务院
C．中国人民银行
D．全国人民代表大会
4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善
D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A．A股资金账户
B．H股账户
C．A股账户
D．B股资金账户
6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．1990
D．1992
7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效
8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A．口头委托
B．书面委托
C．电话委托
D．电脑委托
9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A．时间优先 B．价格优先
C．客户优先
D．数量优先
10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．15
B．10
C．5
D．3
11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。