证券自营业务练习试卷1(题后含答案及解析)
证券自营业务练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元,净资本不得低于人民币( )元。
A．1亿,5000万
B．1亿,3000万
C．5000万,3000万
D．5000万,2000万
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
2． 以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
3． 目前我国银行间市场的交易品种主要是( )。
A．基金券
B．股票
C．债券
D．各类证券
正确答案：C 涉及知识点：证券自营业务
4． 证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
5． 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A．自营业务部门———投资决策机构———监事会
B．董事会———投资决策机构———自营业务部门
C．董事会———自营业务部门———投资决策机构
D．监事会———自营业务部门———投资决策机构
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
6． ( )是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A．专门委员会
B．监事会
C．股东大会
D．投资决策机构
正确答案：D 涉及知识点：证券自营业务
7． 自营业务部门为自营业务的( )。
A．最高决策机构
B．执行机构
C．最高管理机构
D．监督机构
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
8． 自营业务的高风险性主要是指( )。
A．法律风险
B．市场风险
C．管理风险
D．经营风险
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
9． 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于( )。
A．印花税
B．管理费
C．低买高卖的价差
D．手续费
正确答案：C 涉及知识点：证券自营业务
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
10． 下列有关自营业务的含义,正确的有( )。
A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
正确答案：B,D 涉及知识点：证券自营业务
11． 在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券自营业务
12． 非上市证券的自营买卖可以通过( )的方式实现。
A．银行间市场的自营买卖
B．柜台自营买卖
C．在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分
D．在配股过程中,投资者未配部分
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券自营业务
13． 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券自营业务
14． 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现在( )。
A．交易行为的自主性
B．选择交易方式的自主性
C．信息采集的自主性
D．选择交易价格的自主性
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券自营业务
15． 关于证券自营业务的决策和授权,以下表述中,正确的是( )。
A．董事会是自营业务的最高决策机构
B．投资决策机构是指自营业务投资运作的最高管理机构
C．自营业务部门是自营业务的执行机构
D．研发部门是自营业务的操作机构
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券自营业务
16． 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券自营业务
17． 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定具体的资产配置策略
C．确定投资事项
D．确定投资品种
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券自营业务
18． 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。
A．自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行
B．由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
C．由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D．禁止从自营账户中提取现金
正确答案：A,D 涉及知识点：证券自营业务
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
19． 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
20． 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
21． 证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
22． 非上市证券的自营买卖都是通过证券公司的营业柜台或证券承销过程实现的。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
23． 与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
24． 风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
25． 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务的手续。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务
26． 在自营业务决策管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
27． 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大策略应当通过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉 的处罚是()O
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
【参考答案】：D
【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O O
A、 T+2 B16：00
B、 T+2 B17：00
C、 T+l B16：00
D、 T+l B17：00
【参考答案】：C
3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方 再进行反向交易的行为称为O O
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
【参考答案】：B 4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经 审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并 公告。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
【参考答案】：B
5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货 期权与期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：C
6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券
B、优先股
C、人民币特种股票
D、转配股
【参考答案】：C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上
7、目前，我国对O实行T+3交收方式。 A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处 以罚款并追究刑事责任。
A、183
B、182
C、181
D、180
【参考答案】：C
9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作 地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-单选题21-40
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2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-单选题21-40
(21)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。
A清算交收
B市场定价
C确认成交
D审核认定
答案：C
解析：在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。
(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B可转换债券具有债权的性质
C可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D可转换债券具有期权的性质
答案：C
解析：对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。
(23)在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。
A1000手
B10张
C100份
D100股
答案：C
解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
(24)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A100手
B1000手
C5000手
D1万手
答案：D
解析：上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
(25)关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
答案：A
解析：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析(word)
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2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析
一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在深圳交易所中小企业板块中，（ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（ ）。
A．深证成分股指数
B．深证A股指数
C．深证综合指数
D．深证B股指数
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4．我国主权财富基金的发端是（ ）。
A．中国投资有限责任公司
B．中国国际金融有限公司
C．QFII
D．QDII
5．收入型基金以获取（ ）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值
B．当期的最大收入 青年人网：/
C．投资组合的债券中得到适当的利息收益
D．获取稳定收益
6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
A．长期债券
B．短期债券
C．不确定
D．中期债券
8．债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A．累积投标询价
B．上网竞价
C．公开招标
D．协商定价
9、金融期货不包括（ ）。
A．外汇期货
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
正确答案：A
解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2． 关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
正确答案：C
解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3． 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．5000万
正确答案：B
解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4． ( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中
B．上市证券
C．柜台
D．承销
正确答案：C
解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5． ( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
正确答案：B
解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6． 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
2016证券从业资格考试模拟题及答案解析
网址：/
2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）
单项选择题
1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。
A.T+2日16：00
B.T+2日17：00
C.T+1日16：00
D.T+1日17：00
3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.管理的规范性
5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 网址：/
A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.经营管理风险和政策法律风险
6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50
B.80
C.100
D.120
7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
8.目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题四（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格 B．有价值，而且有价格
C．没有价值，也没有价格 D．有价值，但没有价格
2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场
C．商品市场与金融市场 D．货币市场与资本市场
3. 下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C．证券的风险与收益成反比关系
D．证券市场是价值直接交换的场所
4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府 B．国资委 C．股份公司 D．中国证监会
5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
6. 下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
7. 世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所 B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所 D．美国证券交易所
8. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债 B．无期限国债 C．国库券 D．短期国债 9. 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》 B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C．《金融服务现代化法案》 D．《金融服务法案》
10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．天津市企业交易所
11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题三（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3. 通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4. 《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会 B．2008年1月19日．中国证券业协会
C．2009年1月19日．中国证券业协会 D．2009年3月9日．中国证监会
5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。
A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B．《上市公司股权分置改革管理办法》
C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．10 D．15
7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。 A．股票编号 B．股票名称 C．股票的记载方式 D．股东权利
8. 证券市场监管的主要手段是( )。
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题二(含答案解析)
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )。
A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性
2 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股
2. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A．出具资产管理报告
B．执行证券公司的清算指令
C．出具资产托管报告
D．执行证券公司的投资指令
3. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
4. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A．可转换债券
B．分离交易的可转换债券 C．B股
D．ETF
5. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的
B．其参股的，或者被同一机构控制的
C．其参股的
D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的
6. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产中的证券用于回购
B．将集合计划资产用于资金拆借
C．将集合计划全部资产用于申购新股
2012年证券从业考试《基础知识》题库精选二(附答案)
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案02
一、单选［共35题，每题1分，总计35分］
1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．集中市场和场外市场
D．国内市场和国际市场
2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。
A．政策性
B．公开市场操作
C．投融资
D．保值
3、以下不属于资本证券的是（ ）。
A．股票
B．银行汇票
C．债券
D．基金
4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。
A．政府指导
B．行政手段
C．证券价格
D．以上都不对
5、1997～1998年是我国证券市场的（ ）。
A．探索起步时期 B．初创时期
C．规范调整时期
D．规范发展时期
6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。
A．权利的有效性
B．义务
C．期限
D．收益
7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ）。
A．下跌
B．无变化
C．上升
D．不能确定
8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。
A．三分之一
B．半数
C．三分之二
D．四分之三
9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ）。
A．股权证券
B．债权证券
C．物权证券
D．事权证券 10、下列债券中风险最大的是（ ）。
A．国债
B．政府保证证券
C．金融债券
D．公司债券
11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ）。
A．政府债券
B．金融债券
C．公司债券
D．国债
12、我国基金的年管理费率最初为（ ）。
A．0.5%
B．1.5%
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三
（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。
A．1990年12月和1991年7月
B．1990年11月和1991年4月
C．1990年11月和1991年2月
D．1990年12月和1990年11月
2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
3. 一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A．金融债券
B．公司债券
C．可转换债券
D．政府债券
4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( )。
A．不超过500手
B．不超过1000手
C．不超过5万手
D．没限制
5. 电话自动委托的身份确认由( )控制。
A．委托人 B．密码
C．营业部
D．受托人
6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。
A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介
B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C．证券经纪商是证券价格的决定者
D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7. 投资者进行证券交易的先决条件是( )
A．开立保证金账户
B．银行担保
C．开立证券账户
D．获得合法证明
8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．半年
9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A．2
B．3
C．5
D．10
10. 证券经纪商和客户之间的关系是( )