证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(解析)
证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及解析
一、单项选择题
101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有( )。
A.储蓄国债
B.账式国债
C.凭证式国债
D.实物国债
102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
A.人民胜利折实公债
B.财政证券
C.电子式储蓄国债
D.国家经济建设公债
103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期兑付方式不同
D.到期前变现收益预知程度不同
105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
106.证券投资基金的特点有( )。
A.收益显著
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有( )。
A.期限不同
B.基金份额交易方式不同
C.交易费用不同
D.发行规模限制不同
108.下列关于基金的分类说法中，正确的有( )。
A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有( )。
A.基金规模快速增长
B.现阶段的主流形式为封闭式基金
C.基金产品差异日益明显
D.基金的投资风格趋于多样化
110.下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有( )。
A.用于转移或防范信用风险
B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
111.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有( )。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。
A.发行债券
B.股价上升
C.股票送股
D.股票增发
114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
A.债权
B.外国公司
C.跨国公司
D.基金组合
116.证券发行制度有( )。
A.注册制
B.核准制
C.公司制
D.会员制
117.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。
A.NASDAQ市场
B.EASDAQ市场
C.SESDAQ市场
D.深圳证券交易所
118.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
A.交易设施先进
B.交易灵活
C.交易成本低
D.交易效率高
119.我国银行间债券市场的主要职能包括( )。
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C.提供网上票据报价系统
D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
120.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分
121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。
A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了对主要股东资格的限制条件
C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
A.派发股息
B.派发红股
C.派发资本利得
D.派发利息
124.下列各项中，属于国家法律的有( )
A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有( )。
A.内幕交易，泄露内幕信息罪
B.擅自发行股票和公司、企业债券罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D.操纵证券市场罪
126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有( )。
A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )，行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
129.信息披露文件的责任主体主要包括( )。来源：
A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构
D.证券公司、保荐人
130.证券交易所的监管职能包括( )。
证券基础模拟试题(1)—证券从业资格考试
证券基础模拟试题(1)—证券从业资格考试
1、狭义的有价证券是指( )。
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券
2、公司证券包括( )。
A、公司债券、商业票据等
B、银行汇票、金融债券等
C、股票、公司债券及商业票据等
D、股票、金融债券等
3、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为( )。
A、A股和B股
B、流通股与非流通股
C、普通股与优先股
D、可交易股与不可交易股
4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格( )。
A、不变
B、不确定
C、下降
D、上升
5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过( )人民币。
A、1万亿元
B、2万亿元
C、5万亿元
D、8万亿元
6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格( )。
A、下降
B、不变
C、上升
D、不确定
7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( ) 以上通过。
A、1/3，1/3
B、1/3，2/3
C、2/3，2/3
D、2/3，1/3
8、储蓄债券属于( )。
A、实物国债
B、实物债券
C、非流通国债
D、流通国债
9、股东权利中，最重要的是( )。
A、剩余财产分配权
B、优先认股权
C、利润分配权
D、公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是( )。
A、股东联系方式
B、股东所持股份数及取得日期
C、股东所持股票编号
D、股东姓名或名称及住所
证券从业人员资格考试《证券基础知识》试题
（一）单选题
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日
3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.货币证券
4.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿
的凭证。
A 所有权或使用权
B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权
D 使用权或转让权
6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。
A.产权性。收益性。变通性。风险性
B.产权性。收益性。变通性。非返还性
C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性
8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业
务。
A.政策性
B.投融资
C.保值
D.公开市场操作
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市
场。
A.资本
B.货币
C.间接融资
D.直接融资
12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷44(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在金融证券中最为常见的是( )。
A．公司债券
B．股票
C．商业票据
D．金融债券
正确答案：D
解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 知识模块：证券与证券市场
2． 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是( )。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格
3． 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股
正确答案：C
解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。 知识模块：普通股票与优先股票
4． 武士债券的面值货币为( )。
A．美
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
正确答案：B
证券从业资格考试市场基础知识模拟试题
2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题
一、单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A 公司债券、金融债券、政府债券
B 金融债券、政府债券、公司债券
C 公司债券、政府债券、金融债券
D 政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：D
2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正确答案是：B
3. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。
A 监察独立
B 运行独立
C 代码独立
D 指数独立 正确答案是：B
4. 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产
B 基金净资产
C 基金总收益
D 基金利润
正确答案是：B
5. 证券投资基金资产估值的对象是( )。
A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B 基金的各项负债
C 基金的各项资产加负债
D 基金的收入与支出
正确答案是：A
6. ( )是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A 基金份额净值
B 基金资产总值
C 基金负债总值
D 基金利润
正确答案是：A
7. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A 基金发起人 B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金监管人
正确答案是：B
8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A 基础工具
B 衍生工具
C 收益
D 风险
正确答案是：A
9. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( )。
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(二)及答案解析
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》
模拟试题（二）及答案解析
(总分：100, 考试时间:90分钟 )
1、选择题
1.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。
A客户
B竞争
C利润
D协调
【正确答案】B
【答案解析】无
2.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．合法性 B．真实性 C．公平性 D．公正性
【正确答案】B
【答案解析】无
3.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( )
A．正确 B．错误 C．放弃
【正确答案】A
【答案解析】无
4.( )年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。 A．1996 B．1997 C．1998 D．2000
【正确答案】D
【答案解析】无
5.下列哪一项不属于以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循宗旨( )。
A客户是中心
B供求是基础
C协调是手段
D利润是基础
【正确答案】B
【答案解析】无
6.( )是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。
A．转化价值 B．理论价值 C．市场价格 D．内在价值
【正确答案】A
【答案解析】无
7.下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）。
A自然人
B各国政府
C银行或其他金融机构
D工商财团
【正确答案】B
【答案解析】 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机 构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
8.契约型证券投资基金反映的是( )关系。
A．债权债务
B．所有权
C．信托
D．股权
【正确答案】C
【答案解析】[解析] 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
证券从业资格《证券市场基础知识》魏伟 真题解析
单项选择题 1、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）股权的股东，可以向股东会提出议案。 A、3% B、4% C、2% D、5%以上 2、下列不属于证券交易所特征的是（ ）。 A、有固定的交易所和交易时间 B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D、通过议价方式决定交易价格 3、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。 A、股票或股票指数 B、利率 C、股权 D、货币 4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。 A、60% B、90% C、80% D、70% 5、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A、基金资产净值 B、基金收益率 C、基金赎回率 D、基金规模 6、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（ ） A、开放式基金 B、封闭式基金 C、对冲基金 D、契约型基金 7、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（ ） A、货币市场基金 B、债权基金 C、债券基金 D、股票基金 8、《中华人民共和国公司法》修订了（ ）次。 A、2 B、1 C、3 D、4 9、不属于证券服务机构的是（ ）。 A、投资咨询机构 B、资信评级机构 C、证券登记结算公司 D、会计师事务所 10、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。 A、基金投资人共同承担 B、基金管理人负责承担 C、基金托管人负责承担 D、基金发起人共同承担 11、下面关于股票性质描述错误的是（ ）。 A、股票是综合权利证券 B、股票是证权证券、资本证券 C、股票是物权证券、债权证券 D、股票是有价证券、要式证券
12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。 A、清算价值 B、票面金额 C、内在价值 D、账面价格 13、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（ ） A、指数基金 B、成长型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金 14、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 15、（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A、负债股息 B、财产股息 C、股票股息 D、建业股息 16、开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。 A、市场供求关系 B、市场存款利率 C、基金单位净值 D、基金单位面值 17、下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。 A、2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销 B、我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C、通常，股份回购会导致公司股份暴跌。 D、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行的在外的股票，称为股份回购 18、全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。 A、英国“海外及殖民地政府信托” B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D、麦哲伦基金 19、临时停市（ ）。 A、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 B、由国务院决定，证券交易所执行 C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 20、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。 A、受益人、管理人和投资人 B、托管人、发起人和投资人 C、管理人、托管人和投资人 D、发起人、管理人和投资人
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题
选择题部分
1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购
Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易
Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分
Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业 B.签发人
C.中国人民银行
D.出票人
【答案】A
3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击， 并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明
B.集合理财、专业管理
C.独立托管、保障安全
D.利益共享、风险共担
【答案】A
4.可转换公司债券最主要的金融特征是()
A.双重选择权
B.附有投票权
C.风险权益的限定性 D.套期保值
【答案】A
5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构
【答案】C
6.上海证券交易所成立于()年 11 月
A.1990
B.1992
C.1989
D.1991
【答案】A
7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.上海证券交易所
D.中国证券登记结算有限责任公司
【答案】B
8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()
A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售
B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团
D.利率按实际持有天数分档计付
【答案】D
9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题
2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题
—、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
2.直接融资与间接融资的区别主要在于()。
A.融资信誉差异性的不同
B.融资者自主性的不同
C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以将金融市场划分为()和()。
A.债券市场;权益市场
B.现货市场;衍生品市场
C.货币市场;资本市场
D.证券市场;非证券金融市场 4.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市域
5.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对
股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者
6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。
A.最终目标 B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是()。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
简单单选：
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元
B．8000万元
C．1亿元
D．2亿元
正确答案：A
答案解析：
[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
正确答案：D
答案解析：
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值
B．清算价值
C．内在价值
D．票面价值
正确答案：C
第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120
B．140
C．160
D．180
正确答案：C
第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
证券从业资格金融市场基础知识(债券市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行者所在国
C．发行地所在国
D．第三国
正确答案：C
解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 知识模块：债券市场
2． 保险公司次级定期债务是指( )。
A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
正确答案：A
解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。 知识模块：债券市场
3． 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券
正确答案：C
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
知识模块：债券市场
4． 在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A．金融债券
B．政府债券