风险分析与评估

风险分析与评估

一、风险概述

1．风险的定义

天有不测风云，人有旦夕祸福，生产和生活中充满了来自自然和人为(技术的风险(Risk)。风险是通过事故现象和损失事件表现出来的。为加深对风险概念的理解，可从分析事故形成的过程入手。事故的形成过程如图1所示。

图1事故的形成过程

所谓危险(Hazard)就是事物所处的一种不安全状态，在这种状态下，将可能导致某种事故或一系列的损害或损失事件。事故链上的最终事故会引起某些损失(Loss)或损害，包括人员损害、财产损失或环境破坏等。

危险的出现概率、发生何种事故及其发生概率、导致何种损失及其概率都是不确定的。这种事故形成过程中的不确定性，就是广义上的风险，可写为：

R=(H，P，L)(1)

式中：R——风险（Risk)：

H——危险(Hazard)；

P——危险发生的概率(Probability)；

L——危险发生导致的损失(Loss)。

在实际的风险分析工作中，人们主要关心事故所造成的损失，并把这种不确定的损失的期望值叫做风险。这种狭义的风险，可写为：

R=E(L)(2)

式中L——危险发生导致的损失(Loss)。

在工业系统，风险是指特定危害事件发生的概率与后果的结合。风险是描述系统危险程度的客观量，又称风险度或危险性。风险R具有概率和后果的二重性，风险可用损失程度c和发生概率p的函数来表示：

R=f(p，c)(3)

2．风险分析、风险评价与风险评估三者的关系

通过风险分析，得到特定系统中所有危险的风险估计。在此基础上，需要根据相应的风险标准判断系统的风险是否可接受，是否需要采取进一步的安全措施，这就是风险评价。风险分析和风险评价合称风险评估。它们之间的关系如图2所示。

图2风险评估的内容及相互关系

危险辨识：在特定的系统中确定危险并定义其特征的过程。

频率分析：分析特定危险发生的频率或概率。

后果分析：分析特定危险在环境因素下可能导致的各种事故后果及其可能造成的损失，包括情景分析和损失分析。

情景分析：分析特定危险在环境因素下可能导致的各种事故后果。

损失分析：分析特定后果对其他事物的影响，进一步得出其对某一部分的利益造成的损失并进行量化。

二、风险分析

风险分析就是研究风险发生的可能性及其所产生的后果和损失。它是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析、后果分析的全过程，如图3所示。现代管理对复杂系统未来功能的分析能力日益提高，使得风险预测成为可能，并且采取合适的防范措施可以把风险降低到可接受水平。风险分析应该成为系统安全的重要组成部分，它既是系统安全的补充，又与系统安全有所区别，风险分析比系统安全的范围或许要稍广一些。例如，衡量安全程序的标准，在很大程度上是事件发生的可能性，还有后果或损失的期望值，这两者都属于“风险”的范围。

图3风险分析的内容

风险分析的主要内容有：

(1)危险辨识。主要分析和研究哪里（什么技术、什么作业、什么位置）有危险，后果（形式、种类）如何以及有哪些参数特征。

(2)风险估计。确定风险率多大、风险的概率大小分布以及后果程度大小。

常用的风险分析方法：

（1）安全检查表法

安全检查表法是在对危险源系统进行充分分析的基础上，分成若干个单元或层次，列出所有的危险因素，确定检查项目，然后编制成表，按此表进行检查，检查表中的回答一般都是“是／否”。

（2）预先危险性分析法（PHA）

预先危险性分析法是在方案开发初期阶段或设计阶段对系统中存在的危险类别、危险产生条件、事故后果等概略地进行分析的方法。

（3）失效模式和后果分析法(FMEA)

失效模式和后果分析法在风险评价中占有重要地位，是一种非常有用的方法，主要用于预防失效，它是一种归纳法。对于一个系统内部每个部件的每一种可能的失效模式或不正常运行模式都要进行详细分析，并推断它对于整个系统的影响、可能产生的后果以及如何才能避免或减少损失。

（4）事件树分析法(ETA)

事件树分析法是一种从原因推论结果的（归纳的）系统安全分析方法，它在给定一个初因事

件的前提下分析此事件可能导致的后续事件的结果。整个事件序列成树状。

（5）故障树分析法(FTA)

故障树分析又称事故树分析，是一种演绎的系统安全分析方法。它是从要分析的特定事故或故障开始，层层分析其发生原因，一直分析到不能再分解为止。将特定的事故和各层原因之间用逻辑门符号连接起来，得到形象、简洁地表达其逻辑关系的逻辑树图形，即故障树。

三、风险评价

1．风险评价的定义

风险评价也称安全评价。风险评价是以实现系统安全为目的，运用安全系统工程原理和方法对系统中存在的危险因素进行辨识和分析，判断系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据：

2．风险评价的原理和原则

安全评价是落实“安全第一，预防为主”方针的重要技术保障，是安全生产监督管理的重要手段。安全评价工作以国家有关安全的方针、政策和法律、法规、标准为依据，运用定量和定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危险、有害因素进行识别、分析和评价，提出预防、控制、治理对策措施，为建设单位或生产经营单位减少事故发生的风险，为政府主管部门进行安全生产监督管理提供科学依据。

虽然，安全评价的领域、种类、方法、手段种类繁多，而且评价系统的属性、特征及事件的随机性千变万化，各不相同，究其思维方式却是一致的，可归纳为以下四个基本原理，即：相关性原理、类推原理、惯性原理和量变到质变原理。

安全评价是关系到被评价项目能否符合同家规定的安全标准，能否保障劳动者安全与健康的关键性工作。由于这项工作不但具有较复杂的技术性，而且还有很强的政策性，因此，要做好这项工作，必须以被评价项目的具体情况为基础，以国家安全法规及有关技术标准为依据，用严肃的科学态度，认真负责的精神，强烈的责任感和事业心，全面、仔细、深入地开展和完成评价任务。在工作中必须自始至终遵循科学性、公正性、合法性和针对性原则。

3．风险评价的分类

根据工程、系统生命周期和评价的目的，安全评价分为安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。

1)安全预评价

安全预评价是根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

安全预评价实际上就是在项目建设前应用安全评价的原理和方法对系统（工程、项目）的危险性、危害性进行预测性评价。

安全预评价以拟建建设项目作为研究对象，根据建设项目可行性研究报告提供的生产工艺过程、使用和产出的物质、主要设备和操作条件等。研究系统固有的危险及有害因素，应用系统安全工程的方法，对系统的危险性和危害性进行定性、定量分析，确定系统的危险、有害因素及其危险、危害程度：针对主要危险、有害因素及其可能产生的危险、危害后果，提出消除、预防和降低的对策措施；评价采取措施后的系统是否能满足规定的安全要求，从而得出建设项目应如何设计、管理才能达到安全指标要求的结论。

2)安全验收评价

安全验收评价是在建设项目竣工验收之前、试生产运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的安全评价。查找该建设项目投产后存在的危险、有害因素，确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

安全验收评价是运用系统安全工程原理和方法，在项目建成试生产正常运行后，在正式投产前进行的一种检查性安全评价。它通过对系统存在的危险和有害因素进行定性和定量的检查，判断系统在安全上的符合性和配套安全设施的有效性，从而做出评价结论并提出补救或补偿措施，以促进项目实现系统安全。

安全现状综合评价

安全现状综合评价是针对系统、工程的（某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动）安全现状进行的安全评价，通过评价查找其存在的危险、有害因素，确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

这种对在用生产装置、设备、设施、储存、运输及安全管理状况进行的全面综合安全评价，是根据政府有关法规的规定或是根据生产经营单位职业安全、健康、环境保护的管理要求进行的，主要内容包括：

（1）全面收集评价所需的信息资料，采用合适的安全评价方法进行危险识别、给出量化的安全状态参数值。

（2）对于可能造成重大后果的事故隐患，采用相应的数学模型，进行事故模拟，预测极端情况下的影响范围，分析事故的最大损失，以及发生事故的概率。

（3）对发现的隐患，根据量化的安全状态参数值、整改的优先度进行排序。

（4）提出整改措施与建议。

4)专项安全评价。专项安全评价是根据政府有关管理部门的要求进行的，是对专项安全问题进行的专题安全分析评价，如危险化学品专项安全评价，非煤矿山专项评价等。

专项安全评价是针对某一项活动或场所，如一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等，对存在的危险、有害因素进行的安全评价，目的是查找其存在的危险、有害因素，确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

4．评价方法

根据评价结果的量化程度，安全评价可分为定性评价、定量评价和半定量评价。具体采用哪种方法，还要根据行业特点及其他因素进行确定。但是，无论采用哪种方法都有相当大的主观因素，都难免存在一定的偏差和遗漏。各种评价方法都有它的特点和适用范围。

（1）定性评价法。定性评价法主要是根据经验和判断对生产系统的工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行定性的评价。比如安全检查表法、预先危险性分析、失效模式和后果分析、危险可操作性研究、事件树分析法、故障树分析法、人的可靠性分析方法等属于此类。

（2）半定量评价法。半定量评价法包括概率风险评价法(LEC)、打分的检查表法、MES法等。这种方法大都建立在实际经验的基础上，合理打分，根据最后的分值或概率风险与严重度的乘积进行分级。由于其可操作性强，且还能依据分值有一个明确的级别，因而也广泛用于地质、冶金、电力等领域。因化工、煤矿、航天等行业的系统复杂、不明确性因素太多，对于人员失误的概率估计困难，难以应用。

（3）定量评价法。定量评价法是根据一定的算法和规则对生产过程中的各个因素及相互作用的关系进行赋值，从而算出一个确定值的方法。若规则确定、算法合理，且无难以确定的因素，则此方法的精度较高，且不同类型评价对象间有一定的可比性。

美国道化学公司的火灾、爆炸指数法，英国帝国化学公司蒙德工厂的蒙德评价法，日本的六阶段风险评价法和我国化工厂危险程度分级方法，我国易燃、易爆、有毒危险源评价方法均属此类。