陕西省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
陕西省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场
考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
2、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
3、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
6、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
7、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
8、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
10、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
11、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
B．生产的产品同种但不同质
C．产品之间存在着差异
D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
12、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
14、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易
B．中央登记
C．中央管辖
D．政府管辖
15、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
16、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
17、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
19、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
20、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、证券交易所具有的特征是__。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
22、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
23、关于债券风险，下列说法正确的有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
24、指数基金的优势主要有__。
A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
25、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
26、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。
A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人
D．可转换债券通常是转换成优先股票
27、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
28、指数基金的优势是__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
29、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。
A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
30、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。
A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
31、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
32、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。
A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
33、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。
A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
D．最近1年净资本不低于净资产的50%
34、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
35、证券的发行方式有__。
A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销。
2016年上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题
2016年上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行2、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》3、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息4、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1B：2C：3D：55、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税6、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度7、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新8、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式9、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
2016年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题
2016年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在证券回购交易中，融人资金方做处理__。
A．买入B．卖出C．平仓D．报单2.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。
A．国家法人股B．国有股C．国有法人股D．国家股3.下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设置购买中的招标管理4.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．10%B．15%C．30%D．35%5. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。
B．经理C．股东大会D．监事会6. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。
A．15B．30C．60D．907. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值8. 首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%9. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。
__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；110. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
2016年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
2016年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行2、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。
A．1亿B．5000万C．1。
5亿D．1000万3、确定资产类别收益预期的计算公式是：（)。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法4、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格,正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11。
5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11。
5元C．某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3。
5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元5、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。
A．英国B．美国C．日本D．我国台湾6、根据现行有关部门的制度规定,A股现金红利派发日程中的除息日为__日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+47、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息8、通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是__.A．0＜|r｜≤0.3B．0.3＜|r|≤0。
5C．0.5＜｜r|≤0。
8D．0。
8＜｜r|＜19、从根本上讲,我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体,以适应市场经济的要求。
A．建立企业竞争机制B．建立企业激励机制C．建立企业经营机制D．明确产权10、债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险11、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
陕西省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券模拟试题
陕西省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金2、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金3、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行4、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。
A．30B．2个月C．3个月D．6个月5、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债6、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为__。
A．7%、9%和11%B．8%、9%和11%C．8%、9%和10%D．7%、8%和10%7、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。
A．净资产，60%B．总资产，60%C．净资产，40%D．总资产，40%8、资本市场直线的Y轴截距代表__。
A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级9、监察稽核采取__相结合的方式进行。
A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查10、下列各项不属于股东大会职权的是__。
2016年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展.
2016年上半年陕西省证券从业资格考试:证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意1.公司发行境内上市外资股,应当委托经(认可的(证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A.国务院;境内B.中国证监会;境内C.国务院;境外D.中国证监会;境外2.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.20B.7C.10D.33.下列属于外国债券的特点的是__。
A.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B.发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家C.发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家4.报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A.价格高低B.数量多少C.时间先后D.规模大小5. 某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为(元。
A.1000万B.4920万C.4980万D.500万6. 有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为l亿份,试计算该基金的单位资产净值__A.5.995元/份B.6.125元/份C.7.203元/份D.5.812元/份7. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票交易印花税。
A.3‰B.1.5‰C.1%oD.0.5‰8. 如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为20元,当股票的价格为40元时,则当前该债券的转换价值为__元。
A.40B.1020C.1000D.20009. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
2016年上半年陕西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
2016年上半年陕西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估2.下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的3.次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年)B．不低于3年(包括3年)C．不低于5年(不包括5年)D．不低于3年(不包括3年)4.收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配5. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见6. 结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度7. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
2016年陕西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题
2016年陕西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论3、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．154、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上5、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票6、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
2016年上半年陕西省证券从业资格证《证券市场》：基金投资限制模拟试题
2016年上半年陕西省证券从业资格证《证券市场》：基金投资限制模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．扬基债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券2、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%3、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率4、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。
A．1B．2C．3D．45、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。
A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息6、__是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息7、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部8、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行9、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。
A．一致性B．合理性C．审慎性D．公开性10、依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所11、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。
2016年陕西省证券从业资格《证券交易》：交易管理考试试题
2016年陕西省证券从业资格《证券交易》：交易管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%2、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股3、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2B．3C．4D．54、我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公募基金D．私募基金5、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算6、下面各种策略中，交易成本最低的是__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略7、A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。
A．发行人的组织结构B．发行人在本行业中的地位C．发行人主要产品的国内外市场分析D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量8、某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。
期限5年，票面利率为5%。
现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。
A．4.85%B．5.00%C．5.10%D．5.30%9、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914B．1918C．1872D．192010、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率11、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题三及标准答案
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券