Z管理体系策划控制准则
控制计划实施原则
控制计划实施原则
控制计划实施原则如下：
1.目标明确原则：控制的目的就是要保证组织目标的实现，控制工作必须围绕既定的组织目标及为达成目
标而制定的计划展开。
2.控制关键点原则：有效的控制要求管理者将主要精力放在最为重要的事项、活动或环节上。
3.灵活性原则：尽管人们努力探索未来，预测事物发展趋势，但未来的不可预见性始终是客观存在的。
4.经济性原则：控制是一项需要投入的管理活动，其耗费之大正是某些问题应予控制但没有加以控制的主
要原因之一。
1。
QEH管理体系策划控制程序
管理体系策划控制程序1.目的：为落实管理体系要求，在充分理解公司内外部因素及相关方的需求和期望后，确定体系所需的过程以及过程控制的职责和权限，进行管理体系的总策划，以及各管理过程控制的策划。
2.适用范围：适用于本公司管理层对公司内外部因素及相关方的需求和期望的分析确定，以及确保各部门对相关管理过程的识别和管理。
3.定义：无4.职责：4.1 总经理组织经营团队分析、确定与公司目标和战略方向相关并影响公司体系绩效的内外部因素。
4.2 总经理或授权人员确定相关方的需求和期望。
4.3 总经理或授权人员负责确定体系范围，组织各部门进行管理策划，确定体系所需的过程。
4.4 各部门主要负责人负责本部门的管理活动的策划。
5.作业内容：5.1 公司经营环境分析流程（形成——内外部环境因素和相关方要求的文件）总经理组织团队→确定经营目标→分析确定外部因素→分析确定内部因素↓↓确定主要相关方→确定相关方的需求和期望→形成相关文件记录资料5.2 管理体系策划流程（形成——管理手册和程序文件以及职责和权限说明书）确定组织架构→确定职责权限→过程识别→确定过程相互关系↓编写程序文件←策划过程控制方法和准则←编写手册←确定职能分配5.3 策划各过程所需支持性文件和记录的流程（形成——管理计划）策划程序中必要和充分的文件→策划支持性文件→策划记录→形成文件清单5.4 公司内外都因素、相关方要求的确定5.4.1 内外部因素5.4.1.1 总经理组织经营团队，确定公司经营目标与战略方向；及公司使命、愿景、价值观。
5.4.1.2 总经理组织经营团队，分析确定与目标和战略方向相关的，影响公司体系绩效的内外部因素。
5.4.1.3 经营团队对这些内外部因素进行监视和评审。
5.4.2 相关方需求和期望5.4.2.1 总经理或授权人员；分析、确定公司的主要相关方。
5.4.2.2 总经理或授权人员：分析、确定公司主要相关方的需求和期望。
5.4.2.3 经营团队对这些主要相关方的需求和期望进行监视和评审。
制定公司管理制度的原则
制定公司管理制度的原则
制度要具有明确性和可操作性。
管理制度应当明确规定每项工作的具体要求、流程和标准，避免模糊不清导致执行难度增加。
例如，对于考勤制度，应详细列出上下班时间、迟到早
退的界定以及相应的奖惩措施，确保每位员工都能清晰理解并遵守。
管理制度要体现公平性。
制度的设计必须确保每个员工都在同一标准下被衡量，无论是高
层管理者还是基层员工，都应受到相同的规则约束。
这有助于营造一个平等的工作氛围，
增强员工的归属感和认同感。
管理制度应具备灵活性。
随着市场环境和企业发展阶段的变化，管理制度也需要适时调整
以适应新的情况。
因此，制度设计时要考虑未来可能的变化，留有一定的调整空间，以便
及时作出必要的修改。
制度的实施需要有监督机制。
有效的监督可以确保制度得到严格执行，防止形式主义的发生。
监督机制包括但不限于定期的自查自纠、第三方审计、员工互评等多种形式，以确保
制度的有效运行。
同时，管理制度应当鼓励创新。
在规范行为的同时，也要为员工的创新行为提供支持和奖励，激发员工的积极性和创造力。
例如，可以设立创新基金或奖项，对提出创新想法或改
进方案的员工给予物质或精神上的奖励。
制度的制定和执行需要员工的参与。
通过调查问卷、座谈会等方式收集员工的意见和建议，可以让制度更加贴近实际工作，提高员工的接受度和执行力。
员工参与的过程也是一次沟
通和团队建设的过程，有助于增强团队凝聚力。
质量管理体系中六种策划之间的关系
质量管理体系中六种策划之间的关系策划是指设置目标并规定必要的作业过程和相关资源以实现目标的活动.GB/T19001—2000版《质量管理体系要求》标准共有六处策划，即质量管理体系策划（标准条款5.4。
2）；产品实现的策划（标准条款7。
1）；设计和开发策划（标准条款7.3.1）；生产和服务提供的策划（标准条款7.5。
1）；测量、分析和改进过程的策划(标准条款8.1）；内部审核方案的策划(标准条款8.2。
2）.其中质量管理体系策划是组织的一项战略决策式的策划，其结果可能是质量手册和程序集文件,后面五处是具体操作性的策划，是质量管理体系策划的一部份.六处策划的关系如图：产品放行、交付和交付后活动的实施要求。
要求进行策划,并证实过程实现结果的能力.8。
1监视、测量、分析和改进的策划为了证实产品的符合性，确保QMSd符合性并持续改进其有效性所进行的监视、测量、分析和改进过程的策划，包括对统计技术及其应用程度的确定。
策划的过程主要是8。
2（监视和测量)，8。
3(不合格品控制），8。
4(数据分析）,8。
5（改进），在对这些过程进行策划时,应兼顾7.1策划的安排。
1：程序文件，如内审、不合格品控制、纠正和预防措施;2：规定获取顾客满意信息方法的文件；3：规定QMS过程监视测量、产品检验和试验的有关文件；4：涉及数据收集、分析并利用有关数据，开展有关活动持续改进QMS有效性的文件。
8。
2.2内部审核策划针对某一时间段，为编制内审计划,确定内审依据、范围、目的、频次、方法、人员及职责等活动所进行的策划。
通过内审确定QMS是否符合7.1（产品实现的策划）策划的安排、标准的要求和组织QMSD要求。
主要是程序文件、年度内审计划和内审实施安排。
质量管理体系２０００版标准中第４章、５章、７章和８章均提出了策划的要求，出现“策划"的词达２７次，可见质量管理体系标准中把策划工作作为贯彻和实施标准的前提和依据。
因此，在对受审核方的审核中，应把策划工作提到应有的重视程度，以促进组织贯彻２０００版标准的适宜性、充分性和有效性,使认证工作真正成为组织的增值活动。
ISO9001-2015质量管理体系要求
ISO9001：2015标准目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4.1 理解组织及其背景4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6.2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8.6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 持续改进10.1 不符合和纠正措施10.2 改进附录A 质量管理原则文献ISO9001：2015标准前言（略)委员会征求意见稿说明（略)质量管理体系-要求1 范围本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
注1：在本标准一中，术语“产品”仅适用于：a) 预期提供给顾客或顾客所要求的商品和服务；b) 运行过程所产生的任何预期输出。
注2：法律法规要求可称作为法定要求。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订)适用于本标准。
ISO9000：2015 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用ISO9000：2015 中所确立的术语和定义。
4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。
TS 理体系标准简体中文版理解和实施
顾客反馈的相关服务信息 S1
M1 M2 M3 M4 M5
满足顾客要求的顾客信 息反馈处理的相关记录
注： C 表示顾客导向过程（COP）, S 表示支持过程（SP）, M 表示管理过程（MP）。
奥邦汽车部件制造有限公司
文件标题
质量手册
文件编号
QM/KCE10001
主题内容
第4章 质量管理体系
版本 页数
A0 第6页共6页
行业特殊要求 I国际汽车质量 管理体系要求
顾客相关质量 管理体系要求
顾客支持参考手册 (见参考书目) 1.产品质量先期策划 2.控制计划 3.工具和技术
KCE汽车部件制造有限公司质量管理体系
质量 手册
第一层文件:规定体系要求/方法和职责，包括对顾客、法 律法规需求的保证
ISO/TS 16949 标准
4.2 文件要求
16/460
4.2.1 总则
质量管理体系文件必须包括： a) 形成文件的质量方针和质量目标， b) 质量手册， c) 本标准所要求的形成文件的程序， d) 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，和 e) 本标准所要求的记录（见4.2.4）。
注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序， 形成文件，并加以实施和保持。
（能力/技能/知识/培训）
填写资源要求，特别注意要求 的技能和能力准则，安全设备 等 (d)
②输入 （要求是什么？） 填写详细的实际输入，这可能 是一份文件、材料、工具、计 划等 (a)
如何做？ ④ （作业指导书/方法/
程序/技术） 填写相关的过程控制、支持过 程、程序、作业指导书、方法 和技术等的详细说明 (c)
明确的规定，通过所获得的充分和必要的信息以及对过程信息的测量和对测量结果的分析，采取必要和有效的
质量管理体系策划控制程序
1. 目的为确保公司质量管理体系得到有效运行及实施，使其符合ISO9001：2015质量管理体系要求，公司在实施和执行质量管理体系之前，需要对其进行策划。
2. 范围适用于本公司质量管理体系覆盖产品所涉及到的所有过程和环节。
3. 引用文件《文件化信息管理管理程序》4. 术语和定义质量管理体系：指为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源，建立质量方针和质量目标，并实现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的集合。
质量策划：指一种确定生产某具体产品或系列产品（如：零件、材料等）所用方法（如：测量和试验等）的结构化的过程，是质量管理的一部分，致力于设定质量目标并规定必要的作业过程和相关资源以实现其质量目标；与缺陷探测大不相同，质量策划包括防错和持续改进的思想。
质量计划：指质量管理体系要素被应用于一个特定情况的规范，是描述与特殊产品或合同相关的具体质量规程、资源和系列活动的文件。
当控制计划作为质量计划时，质量计划便成为一种广义的概念。
管理手册：指依据公司质量方针而拟定和执行质量方针为达成质量目标的要求，并明确其途经和职责及有效地执行质量管理体系所使用之原则性的基本质量管理活动，为保证满足顾客的要求和需求及期望而描述质量管理体系要素的原则性管理的书面化文件；其目的在于提供一套执行与维持质量管理体系正常运作之有效性和适切性的基本指导纲要原则和与程序文件的衔接桥梁，是质量管理体系的第一层次文件。
程序文件：指为维持质量管理体系的运作，当工作涉及到组织内多种职能和部门时将其形成文件的过程，使其作业的目的、范围、权责部门和作业内容透过流程步骤和先后顺序以流程图式地加以说明，以利便于各项工作的实施和管理；其目的在于规范管理性的质量管理活动，促使企业内所有与产品质量、交付和服务有关的过程得到明确规定，并延伸到管理手册使所有活动更具体表现，是质量管理体系的第二层次文件。
作业标准书：指在质量管理体系中为有效地实施和执行及完成某一功能所进行的工作（如：生产准备工作、检验和试验、返工和返修、设置、人员等），将每一项动作的基准加以详细地说明，包括适用范围、机器设备、测量设备和监控装置、使用工装/工具/模具/夹具/刀具和方法或方式及人员、时间、地点等详细说明的步骤，便于第一线的作业者或操作者或检验者参考使用，以免发生错误或因人的理解能力不同而有所差异，造成质量管理体系运作之有效性和适宜性有所偏差而未能达成质量经营管理目标和质量方针；其目的在于规范作业的质量管理活动，并具体指出与质量有关的作业指导和要求，将程序文件中未述明的部分详加说明，是质量管理体系的第三层次文件。
ISO9001-2015质量管理体系标准
ISO9001：2015标准目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4.1 理解组织及其背景4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6.2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8.6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 持续改进10.1 不符合和纠正措施10.2 改进附录 A 质量管理原则文献1 范围本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
注1：在本标准一中，术语“产品”仅适用于：a) 预期提供给顾客或顾客所要求的商品和服务；b) 运行过程所产生的任何预期输出。
注2：法律法规要求可称作为法定要求。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订)适用于本标准。
ISO9000：2015 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用ISO9000：2015 中所确立的术语和定义。
4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。
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Z管理体系策划控制准
则
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管理体系策划控制准则
一、目的
对管理体系进行策划、建立和保持，并在策划和实施过程中确保管理体系的完整性。
二、适用范围
适用于对实现企业预定目标（指标）的过程和资源进行策划和识别，以及其他整合型管理体系的策划。
三、批准和解释
★本制度由山东金瀚房地产开发有限公司行政事务部主管副总批准后生效；
★本制度由山东金瀚房地产开发有限公司行政事务部负责解释。
四、控制要求
（一）总要求
1、行政事务部应确保管理体系策划的正常进行，以满足企业预定目标及管理体系的总要求。
2、管理体系策划的时机：
a)组织按照质量标准建立质量管理体系；
b)组织的质量方针、质量目标、环境方针、组织机构发生重大变化；
c)组织的资源配置（如机构、人员变动）、市场情况发生重大变化；
d)现有管理体系文件未能覆盖的特殊事项（如产品的范围扩大等）。
3、策划时，由行政事务部组织职能部门进行，应划定阶段、明确任务及检查的过程。
（二）管理体系策划的内容
1、总经理应确保对实现企业预定目标所需的资源和过程加以识别。
2、策划的内容应包括：
a)需达到的企业预定目标及相应的管理过程，确定过程的输入、输出及活动，并
作出相应的规定；
b)识别为实现企业预定目标所需建立的过程和资源配置；
c)应建立实现企业总体目标、指标和阶段或局部的目标、指标进行定期评审规
定，重点应评审过程和活动的改进；
d)根据评审结果寻找与企业预定目标、指标的差距，形成文件，以确保持续改
进；
e)策划的结果（包括变更）应形成文件，如管理体系文件、质量计划等。
（三）管理体系策划的输出文件
1、编制原则
a)应参照管理手册的有关内容，符合企业方针及预定目标、并与产品实现过程的
策划及发生变更的管理体系文件的内容协调一致；
b)在对管理体系的变更进行策划和实施时，现有文件中的内容可被引用，并根据
特殊的要求增加新的内容。
2、文件策划及编制
a)行政事务部负责组织各部门编制管理体系文件，管理手册由行政事务部编制；
有关的管理体系推行计划由主管副总核准后执行，行政事务部督促和检查有关情况。
b)为确保管理体系的建立和保持有序地进行，行政事务部对阶段性工作均以计划
排程表的形式下发各部门执行。
计划排程表中应明确责任人、审核人、批准人及完成时间，必要时还应注意工作质量方面的要求。
c)在组织会审和研讨时，体系管理部门应确保各级文件在组织和技术接口、语言
风格上一致，文件充分性和适宜性统一。
d)管理体系策划输出文件的封面必须写明策划文件名称及编号、受控状态、发布
日期。
扉页上应注明编制人、审核人、批准人及修订状态等。
e)为确保管理体系文件实施，相关文件已给出了产生的记录，用以作为已经执行
实施的证据。
f)各公司管理体系策划和实施中，如有变更要求时，可根据实际情况进行重新策
划和修订，但该项工作在实施前须取得集团投资管理部的同意，并将变更的策划和具体的内容交行政事务部备案。
g)各公司在管理体系实施的过程中，如有新的产品开发和产品实现，在对新的产
品的实现进行策划时，要确保管理体系的协调性、统一性和完整性。
h)各部门在文件编制执行中应按计划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执
行情况、存在的问题等及时反馈到体系归口部门。
i)由行政事务部对文件编制情况依据计划排程表的要求进行检查，协调相应的资
源，将检查的结果报告总负责人。
j)管理体系文件策划形成的相关文件，由行政事务部负责存档保存。
（六）文件的修订
1、文件需修订时，由修订申请者填写“文件修订申请单”，经部门负责人审核、原审
批人批准（若由其他部门进行审批时，需取得原审批部门相关背景资料），并将批准后的“文件修订申请单”交至文件控制部门，由其组织进行修订。
2、本公司体系文件的修订可根据需要采用换页或手写修订两种方式：
a)换页修订时，按原文件的发放范围发放新页，同时将作废页收回；
b)手写修订时，修订人需将修订内容以单横线划掉，在其上方填写正确内容。
3、修订后应将修订的基本情况记录在该文件的修订状态控制页上，文件控制部门应
将更改情况登录在“文件修订状况一览表”上以表明现行文件的修订状态。
4、体系文件遇下列情况时，应换版：
a)经多次修订影响使用效果；
b)管理体系发生重大变化，文件已不适用；
c)公司的产品或经营发生重大变化，管理体系文件已不适用。
（七）文件的领用
1、当文件丢失、严重破损或其他情况（如提供给顾客、供应商、认证机构等）需申
请领用时，需经管理者代表批准后方可领用。
各部门对本部门领用、接收的文件填写“文件接收记录”，包括受控的外来文件。
2、因破损而重新领用的新文件，其分发号不变，文件控制部门应收回相应旧文件；
丢失补发的文件应给予新的分发号，并注明已丢失的文件及分发号作废；文件控制部门作好相应发放签收记录。
3、各文件发放部门对发放的文件要编制“文件分布表”，以便于控制。
（八）文件的保存及销毁
1、所有体系文件（不包括记录）的原稿由文件控制部门统一保存；各部门负责保存
相关的带有受控标识的文件，文件应有序地加以保存以便存取和查阅；
2、作废文件的原稿由文件控制部门在文件右上方加盖红色“作废文件”标识，防止误
用；
3、其余作废文件由文件控制部门统一收回并进行销毁，销毁人应填写“文件销毁记
录”。
（九）外来文件的控制
1、各职能部门对口收集适用的法律法规、标准、规程等文件的最新版本，交文件控
制部门统一编号并加盖蓝色“受控文件”章，依据外来文件的适用范围下发各相关部门执行并做好记录。
2、各职能部门对对口外来文件进行评审和更新，跟踪外来文件的最新修订状态，确
保在使用处可获得适用文件的有效版本。
（十）文件的管理
1、所有文件必须保存在干燥通风的地方，归档后的文件，由各部门按《档案管理制
度》进行管理。
2、本公司的文件以书面形式为主，存于电子媒体中的文件作为执行的依据时，应标
识文件的修订版本号并设置修订权限。
存于电子媒体中的文件应备份，有修订时也应一同进行修订。
3、任何人不得在受控文件上乱涂乱画乱改，确保文件的清晰、整洁和完好。
公司的
文件受版权法律的保护，任何人不经批准不得私自外借、复印或截留。
4、文件控制部门每年负责对文件的使用、管理进行一次全面检查，检查清理后，由
文件控制部门填写“文件检查记录”。
5、记录是一种特殊的文件，具体按《记录控制准则》执行。