证券投资学题库-第1章
[《证券投资学(第四版)》习题含答案]
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[《证券投资学（第四版）》习题含答案]《证券投资学（第四版）》习题及答案——吴主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。
目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。
按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。
其中，利率互换和货币互换比较常见。
二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
证券投资学题库
证券投资学题库证券投资学证券投资学题库第一章证券概述一. 名词解释1.证券：是有价证券的简称，具有一定票面金额.代表财产所有权或债权的一种书面证明或凭证。
2.资本证券：代表对一定资本有所有权和收益权的投资凭证。
它的流动是长期的或是源源不断的。
如：股票.债券等。
3.上市证券：经证券主管机构审查批准，并在证券交易所注册登记，允许上市交易的股票.债券等。
4.公募证券：向社会上广泛的不特定的投资者发行的证券。
一般委托中介机构发行，可在证券交易所上市交易，信息公开。
5.私募证券：向事先确定的投资者发行的证券。
持有者通常是内部职工或相关关系人。
一般直接发行，流动性受到限制，可免除公示制度。
6.收益性：持有者凭借证券获取报酬。
由当前收益（以股息.红利或利息所表示的收益）和资本利得（差价收益）构成。
7.风险性：投资者购买的证券不能恢复其原来投资价值的可能性。
8.流动性：变现能力。
在不损失本金的前提下，可以随时转化为现金。
二.简答题1.什么是证券？它有哪些属性？证券的概念：是有价证券的简称，具有一定票面金额.代表财产所有权或债权的一种书面证明或凭证。
其基本属性有：1.证券是一种财产所有权证书。
2.证券是一种商品。
3.证券是一种金融工具。
2.试述证券的基本特征。
（1）.收益性：持有者凭借证券获取报酬。
由当前收益（以股息.红利或利息所表示的收益）和资本利得（差价收益）构成。
（2）.流动性：变现能力。
在不损失本金的前提下，可以随时转化为现金。
（3）.风险性：投资者购买的证券不能恢复其原来投资价值的可能性。
3.试述证券在经济发展中的作用。
一.融资功能：（1）.资金来源稳定，形成长期资金；（2）.证券融资具有较高的效率。
二.资源配置功能：（1）.打破了资产的凝固状态，使资产真正流动起来；（2）.降低了存量资产流动过程中的费用；（3）.促使企业改善经营管理，提高经济效益；（4）.及时调整经济结构.产业结构和产品结构。
三.分散和转移风险功能：通过有限责任制度分散筹资人的风险；通过流通市场转让和组合投资分散投资者的风险。
证券投资学课后习题
证券投资学课后习题一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。
A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。
A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。
A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。
证券投资学各章-单选题
单选题：导论：1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D第一章：1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息答案：B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A11、具有杠杆作用的股票是_____。
证券投资分析真题及答案第一章.doc
证券投资分析真题及答案第一章【- 证券投资分析】历年真题精选第1章证券投资分析概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。
A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．”V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。
A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
《证券投资学》练习题(1—7章)
《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报2.债券、国际债券、股票、基金：封闭式与开放式基金3.衍生金融产品：股价指数期货、认股权证、可转换公司债券4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算9、证券交易所与场外交易OTC10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管12、债券六大属性、债券五大定理13、证券内在价值、DDM折现模型14、证券基本分析二、简答题第一章1、投资有哪些要素？投资者的目标是什么？2、证券市场上的投资与投机如何区分？3、证券投机有何积极作用和消极作用？第二章1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。
2、普通股主要有哪几种类型？它与优先股主要有哪些不同点？3、普通股股东有哪些权利？讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。
4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些？5、简述股票价格指数期货的概念及作用。
6、试概括股票和债券的主要区别。
7、试述股票与债券的性质。
第三章1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能？它们之间的关系是什么？2、证券发行有哪几种方式？公募发行和私募发行之间有什么特点、区别？3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。
4、证券流通市场由哪几部分组成？试分析证券交易所在二级市场的角色。
5、试述证券交易所的交易程序及各自的作用。
6、什么是股价指数？股价指数的作用是什么？8、简单算术股价平均数有何缺点？这些缺点可以用什么方法弥补？9、选择股价指数的成分股主要考虑哪些因素？第四章1、机构投资者的重要作用体现在哪些方面？与个人投资者相比，机构投资者有那些特点？2、简述证券投资中介机构的分类。
证券投资学习题集答案(新)
《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。
Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。
Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。
Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。
Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。
Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。
Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。
Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。
Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。
Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。
Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。
Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。
Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。
Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。
Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。
Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。
Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。
（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。
（完整word版）证券投资学_黄磊_课程习题
（完整word版）证券投资学_黄磊_课程习题《证券投资学》习题集第⼀章导论⼀、单项选择题1、下列品种中，属于有价证券的是（）。
A、收据B、发票C、存单D、债券2、⼴义有价证券包括（）。
A．财物证券B．资本证券 C．基⾦证券D．货币证券 E．受益证3、狭义的有价证券是指（）。
A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券4、在证券市场上频繁地进⾏证券的买进和卖出，以获取证券买卖差价为唯⼀⽬的的投资⽅式被称作（）A、灵活投资B、长线投资C、控股投资D、短线投资⼆、多项选择题1、⼴义有价证券包括（）。
A．可流通的财物证券B．资本证券 C．基⾦证券D．可流通的货币证券 E．受益证2、以下属于货币证券的有（）A⽀票 B信⽤卡 C银⾏本票 D房产证3、下列哪些是证券投资的功能（）A、实现价值增值B、⽀撑社会融资C、化解供求压⼒，稳定经济运⾏D、传递经济信息三、判断题1、财物证券是⼀种有价证券（）2、有价证券的价格证明了它本⾝是有价值的（）3、有价证券是虚拟资本的⼀种形式，能给持有者带来收益（）4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券（）5、证券投机不利于证券市场的健康发展。
（）四、思考题（P16）1、什么是证券？请列举出你熟悉的⼀些证券品种，并说明它们属于哪类证券。
2、如何理解有价证券的涵义？为什么说证券投资的对象通常只能是有价证券，特别是有价资本证券？3、什么是证券投资？为什么说买卖证券是⼀种投资⾏为？第⼆章证券投资⼯具⼀、单项选择题1、从收益分配的⾓度看，（）。
A、公司债券在普通股之后B、普通股在优先股之后C、普通股先于优先股D、根据公司具体情况，⾃⾏决定2、按照发⾏主体不同，可以将债券分为政府债券、（）和公司债券A.银⾏债券B.保险公司债券C.投资公司债券D.⾦融债券3、QFII指（）A、合格的境外机构投资者B、合格的⾦融机构投资者C、合法的境外机构投资者D、合法的⾦融机构投资者4、在交易所公开挂牌交易的股票叫做（）A、挂牌股票B、公众股票C、交易股票D、上市股票5、政府债券也称（）A、国债B、公债C、政府机构债券D、中央债券6、股票是由（）发⾏的，⽤以证明投资者的股东⾝份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。
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第1章证券投资要素一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
答案：非12．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。
答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
答案：非21．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
答案：是22．收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
答案：非23．期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
答案：是24．基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：是25．证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案：是26．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
答案：非27．专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案：是28．证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。
答案：非29．风险基金又称风险资本或创业资本，是指新兴公司在创业期或拓展期所融通的资金。
答案：是30．注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
答案：是二、单项选择题1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6．有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务答案：B8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。
A 多数投票制B 普通投票制C 累积投票制D 直接投票制答案：C10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。
A 累积优先股票B 参与优先股票C 可转换优先股票D 可赎回优先股票答案：B12．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股答案：A13．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C答案：D14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案：A15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A 附息债券B 贴现债券C 浮动利率债券D 零息债券答案：C16．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券答案：B17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A 扬基债券B 武士债券C 外国债券D 欧洲债券答案：C18．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案：A19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。
A 直接B 间接C 集合D 分散答案：C20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案：A21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A 有明确的存续期限B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易答案：C22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 成长型基金B 股票型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案：A23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 货币基金答案：D24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。
A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：B25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。
A 国内基金B 国际基金C 离岸基金D 海外基金答案：C26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A 承购包销B 代销C 定额包销D 余额包销答案：A27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
A 场内经纪商B 佣金经纪商C 专业经纪商D 做市商答案：B28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 以上均不正确答案：C29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A 证券承销业务B 私募发行C 基金管理D 风险基金答案：A30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。
A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司答案：B三、多项选择题1．证券投资主体包括______。
A 个人B 政府C 企事业D 金融机构答案：ABCD2．个人投资者的投资目的主要有：______。
A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案：ABCD3．机构投资者的特点主要有：______。
A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案：ABCD4．参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案：ABCD5．证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6．根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案：BCD7．股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案：ABD8．按股东的权益分类，股票可分为______。
A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股答案：ABCD9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产分配权D 优先认股权答案：ABCD10．股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A同股同利原则 B 纳税优先原则C 公积金优先原则D 无盈余无股利原则答案：ABCD11．优先股票的特征有______。
A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12．我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案：ABCD13．债券的特点是具有______。
A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性答案：ABCD14．公司债券的主要种类有______。
A 信用公司债券B 抵押公司债券C 保证公司债券D 住宅公司债券答案：ABCD15．按计息方式不同，债券可分为______等。