第二章 国家、民族和民族经济

于是，民族的相对定义就是：历史上形 成的具有共同语言、共同传统文化、共同心 理素质和民族认同的稳定的人们共同体。” 之所以称为“相对定义”，主要是“区别民 族存在和发展的两种状态：
民族形成的早期状态
经分化以后的状态
民族形成的早期状态 ：是指民族尚未发生族体分化，未走 出造就这个族体的地域环境状态，处于这种状态的民族可以 是原始民族，也可以是国家社会的民族”，
经分化以后的状态 ：指民族走出自己原有的环境，族体分蘖、独立发展， 或与其他民族发生部分同化、融合以后的状态，这种状态的民族可以是原 始民族，但更多的是近代以来的现代民族”。
两种状态的民族特征最大的差别 ： 两种状态的民族特征最大的差别在于共同语言 和民族认同两个方面：共同语言在早期民族那里既是 民族形成的标志，又是民族共同体存在的必然保证； 而“民族认同是只有经过民族交往方可产生的一种社 会认知和感情，这在早期的族体中并不具有普遍意义， 而在脱离了早期状态的民族中则是一种最基本的族体 维系力量”。相对而言，“传统文化、心理素质和稳 定的共同体是两种状态的民族都须具有的特征”，但 其鲜明程度在早期民族那里表现得要比经过分化以后 的民族明显
三、民族含义的多重性
（ 一）由于国家对民族的影响，使现代民 族一般都具有双重身份：即原有民族和国 家层面上的民族。 1、关于原有民族概念即民族概念， 学术界讨论多年，虽有争论但已取得较为 一致的共识。 2、至于国家层面上பைடு நூலகம்民族，我们尚 未见到明确的定义。从我们掌握的相关文 献来看，它有两个方面的含义：
也就是说，中国目前的民族结构是1982年才确定的。在被确认的少数民族中，有 的几乎已接近消亡，如黑龙江的赫哲族，1945年仅幸存三百余人.可以说，新中国实行 的民族平等政策以及在该政策指导下开展的民族识别工作，使中国的少数民族获得了 发展机会，更使一些民族绝境逢生。反过来说，如果没有20世纪50年代开始进行的民 族识别，中国的许多少数民族，尤其是那些人口数量较少或者是较多地接受了汉民族 文化的民族，随着时间的推移很可能将从此逐渐消失。因此，从某种意义上说，国家 的民族政策可以决定一些少数民族的命运。
2、新的国家也会造就新的民族 独立前的美国是英国17世纪初开始在北美开辟的殖 民地，其居民主要是来自英国和其他一些欧洲国家的白 人移民，还有来自非洲的黑人奴隶和当地的印第安人。 但经过一百多年的发展，北美殖民地已崛起成为一个与 其宗主国相抗衡的政治经济力量，不愿意再继续遭受其 宗主国的严厉限制、盘剥，要求脱离英国而实现民族独 立。独立战争结束后，华盛顿总统宣称：“我们现在终 于成为一个独立的民族。”“我们不成为一个统一的民 族，就成为一群乌合之众。如果我们是一个统一的民族， 那么，就让我们在有着全体利益的一切问题中，以一个 民族特性做后盾的整个民族来行动。”这个时期美国人 民从各自母国带来的各自的民族痕迹还很清晰，还没有 形成自己统一的民族特征，还不能说是一个“民族”， 而只能说是一个“潜民族”
二、国家对民族共同体的影响
（龙远蔚主编：《中国少数民族经济研究导论》，民 族出版社，2004年3月第一版，第33页）。
国家起源于民族聚合。民族聚合过程带 来的由民族碰撞激发起来的社会动荡和 为解决冲突所引发的政治变革，创造了 国家这种平息振荡的工具
（一）国家对民族共同体的影响
1、民族认同除了随着民族特征诸要素的变化而发 生变化外，一些其他的社会因素也会使民族认同 发生变化。其中，国家的兴衰更替对民族认同可 能会产生最为重要的影响。 在世界历史上，许多民族都随着国家的消亡 而消亡，随着新的国家的出现而兴起，如辽国的 契丹人、金国的女真人等。世界各地的许多民族， 大体上都随着国家的兴衰更替发生过分合，在这 个过程中，原有的民族或者发展了，或者与其他 民族融合为新的民族而消失了。
另一方面，它又指以一个单一民族为界建立起来的国家及其民族。此时， 一般用“民族族称+民族”的模式来表示。我们可以把前者叫做广义的 “民族国家”概念，把后者叫做狭义的“民族国家”概念。一个多民族 国家应该采用广义的“民族国家”概念，用“国名+民族”模式来表示， 如中国民族、意大利民族、法兰西民族、美利坚民族等。不应该采用狭 义的“民族国家”概念，用“民族族称+民族”的模式来表示。
民族实体。当国家的性质发生变化，如随着苏联、东 欧国家的演变，这些国家的民族也就失去了其原有的 社会主义的印记。在世界各国的历史上，帝国的性质 也使其民族具有扩张性。如第二次世界大战时期的日 本和德国，在占领和统治其他国家和民族的过程中， 大和民族和日尔曼民族总体上显现了其前所未有的残 暴性，给亚洲和欧洲的许多国家带来了深重灾难。可 见，社会性质和国家性质也会影响到一个民族在现实 生活中的表现形式。需要指出的是，中国社会科学院 民族学人类学研究所研究员阮西湖于1984年12月提 出，根据我国的国情，不宜使用“社会主义民族”的 提法，在学术界强烈反响，新华社也于1984年12月 20日播出这条消息，之后没过多久“社会主义民族” 这个提法就从我国的报刊、媒体上消失了。
第二章 国家、民族和民族经济
概述:
民族经济是一个使用范围非常广泛并且又 很模糊的一个概念。政治家常用“民族经济” 来说本国经济，民族经济研究者则用来指少数 民族经济。那么，民族经济究竟指什么？在这 里我们从民族概念、国家与民族概念的联系、 国家对民族的影响、民族与民族经济的关系等 方面探讨民族经济概念的内涵，进而探讨中国 少数民族经济研究的内容和范畴。
（二）看中国的国家与民族 可以说新中国实行的民族政策使许多少数 民族获得了新生。因为在几千年的岁月里，历 代王朝推行的都是民族压迫政策，虽然在政治 上经历过许多次改朝换代，占统治地位的民族 也改变过许多次，但民族压迫民族的关系并没 有改变。新中国成立后，开创了民族平等的新 时代，把各民族一律平等写进了宪法。为了实 现民族平等，弄清楚中国到底有多少个民族亦 即开展民族识别工作具有十分重要的意义，这 是实现民族平等的基本前提。
4、国家政策会造成国内民族的兴衰 因为在某种程度上说，民族的命运是由国家实行的 民族政策确定的，而推行何种民族政策又取决于国 家的性质。 如美国、加拿大曾实行的歧视印第安人政策， 澳大利亚曾实行的土著人政策，使大批的印第安人 和土著人惨遭屠杀或被驱逐，导致了印第安人和土 著人的迅速减少，有些印第安人部落甚至因此而消 亡。某些国家不承认国内的少数民族，如日本、韩 国、伊朗等国家，随着时间的推移，这些国家的少 数民族也极有可能消失。
一方面它是指以国家为界的各族人民的集合体，也就是说，它是指 一个国家的全体居民。因此，国家层面上的民族是一种抽象意义上 的民族，就是抽象掉了具体民族内容的概念性的民族。例如当时的 “意大利民族”就是由罗马人、日耳曼人、伊特拉斯坎人、希腊人、 阿拉伯人等组成的，“法兰西民族”是由高卢人、罗马人、不列颠 人、日耳曼人等组成的。意大利民族、法兰西民族、美利坚民族等， 均采用“国名+民族”的模式来表示的。
费孝通先生回忆说：
1953年进行全国第一次人口普查时， 自报登记的民族名称全国总共有四百 多个，必须对这些自报的族名逐一加 以甄别，因此这是一项非常复杂的工 作。“每个民族在经过我们识别后， 还要和当地有关民族群众协商，取得 同意后，才由中央分批审定和公布。
1954年确认了38个少数民族，1965年确认了15个少数民 族，1982年又确认了2个少数民族，至此一共确认了55个 少数民族。”（费孝通：《中华民族多元一体格局（修订 本）》，4页，北京，中央民族大学出版社，1999）。
3、国家的性质影响民族表现形式 马克思、恩格斯在《共产党宣言》（1848）中， 把资本主义上升时期的民族或已经进入资本主义社会的 民族称之为“资产阶级的民族”；列宁、斯大林在有关 的著作中称之为“现代民族”或“资产阶级民族”。与 此相对应，1916年列宁在《关于自治问题的争论总结》 中提出了“社会主义民族”概念，指推翻资本主义制度 后，在对旧式民族进行社会主义改造的基础上形成的新 型民族。斯大林1929年在《民族问题和列宁主义》中 对社会主义民族从理论上作了论述。资本主义民族和社 会主义民族的区别，可以看作是国家性质造成的区别， 也可以看作是民族发展不同阶段上的差别，但不是像蒙 古族、汉族这样的一个独立的
另一方面，国家政策也会造就新的民族，如南斯拉 夫社会主义联邦信仰伊斯兰教的波斯尼亚和黑塞哥维那 人，是14世纪奥斯曼帝国侵入巴尔干半岛后，皈依伊 斯兰教的，直到20世纪60年代，这些波斯尼亚和黑塞 哥维那人从民族归属来说大部分仍然是塞尔维亚人，也 有一部分克罗地亚人。而1971年南斯拉夫社会主义联 邦将波斯尼亚和黑塞哥维那共和国（波黑）讲塞尔维亚 -克罗地亚语的穆斯林正式确认为“穆斯林族”（参见 郝时远：《帝国霸权与巴尔干“火药桶”》，32、276 页，北京，社会科学文献出版社，1999），这种以宗 教信仰人为划分穆斯林族的做法，迅速改变了波黑的民 族结构，不仅在欧洲的版图上首次出现了穆斯林族，并 对20世纪90年代爆发的波黑战争和波黑共和国成为独 立的主权国家产生了重大影响。
（二）国内学术界对民族定义的讨论 由于斯大林的民族定义作为权威的马克思 主义民族理论对中国的影响太长、太深的 原因，在国内学术界对民族定义的很多讨 论都围绕斯大林的民族定义及四个特征展 开的，也就是说，探讨的一般都是民族构 成要素究竟有哪几个的问题。
王希恩认为
比较能准确反映民族特征的要素应该是：语言、传统文化、 民族心理素质、民族认同、稳定的人们共同体。
龙远蔚认为
在现代社会构成民族的诸要素中，民族认同可能是最重 要的特征。因为传统文化、心理素质、语言都是会随着 社会的发展而发生变化的，若干个民族使用同一种语言 的现象也不少见，民族认同也会随着民族传统文化、心 理素质和语言等要素的变化而发生变化，但这种变化则 会发生民族分化与融合。民族认同的差别，是区别不同 民族的最重要标志。“我是甲民族”，“彼是乙民族” 所表现出的民族认同，应该是“最基本的族体维系力 量”，也是“稳定的人们共同体”的基本前提