2016年上半年青海省基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷
2016年青海省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题
2016年青海省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举2、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差3、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品4、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券5、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金7、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%9、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场10、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性11、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
2016年上半年重庆省基金从业资格：证券投资基金分类概述考试试卷
2016年上半年重庆省基金从业资格：证券投资基金分类概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员3、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费4、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%5、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构7、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格9、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素10、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人11、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑12、考察基金经理投资哲学的要点有__。
青海省2016年基金从业：不动产投资考试题
青海省２016年基金从业:不动产投资考试题一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)１、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在＿＿个月内选任新基金管理人。
Ａ.３Ｂ．６C．9D．122、_＿的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程.Ａ．监察稽核控制B．资金清算流程控制C.销售决策流程控制D．基金内部环境控制3、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A．基金产品Ｂ．投资人风险承受能力C.基金收益D．运营操作4、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务5、2006年9月发布的___＿进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A:《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C:《上市公司收购管理办法》Ｄ:《证券发行与承销管理办法》6、证券投资基金＿_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资．Ａ．集合理财B．分散风险C．专业管理Ｄ．风险共担7、下列属于我国公司股东权利的有__.A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C.持有的股份可以依法转让Ｄ.查阅公司章程8、契约型证券投资基金的投资者享有_＿。
A.投资管理决策权B．资产配置管理权C.基金资产保管权D．基金收益所有权9、目前，基金公司的架构基本上都是_＿。
Ａ.投资一体化B.营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C.强制性原则D.一致性原则11、“马萨诸塞投资信托基金＂是世界上第一只__基金.Ａ．封闭式Ｂ．开放式C.公司型D.契约型12、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是_＿。
青海省2016年下半年基金从业：证券投资基金当事人考试题
青海省2016年下半年基金从业:证券投资基金当事人考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、证券投资基金具有__等特点。
A.组合投资B.信息透明C.专业管理D.共担风险2、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额3、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施4、下列关于基金销售活动的说法,正确的有__。
A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在检查稽核季度报告中做专项说明,并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。
__A.3;2000B.3;3000C.2;3000D.2;20006、公司发行股票所筹集的资本属于____A:借入资本B:自有资本C:国有资本D:个人资本7、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____A:一人B:三人C:五人D:十人8、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低9、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
青海省上半年基金从业资格互换合约之利率互换考试题
青海省上六个月基金从业资格: 互换合约之利率互换考试题本卷共分为1大题50小题, 作答时间为180分钟, 总分100分, 60分及格。
一、单项选择题（共50题, 每题2分。
每题备选项中, 只有一种最符合题意）1.企业资产净值是全体股东权益, 决定着股票__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2.初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式B．协约定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式3.我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行措施》D．《开放式证券投资基金试点管理措施》4.基金产品风险等级一般不包括__。
A. 高风险等级B. 中风险等级C. 低风险等级D. 无风险等级5.企业补充流动资金重要手段是__。
.A. 发行股票.B. 发行短期债券.C. 发行长期债券.D. 购置政府债.6.首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是__。
.A. 中国国际期货香港企业.B. 香港中银集团.C. 格林期货香港企业.D. 南华期货香港企.7.代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料, 保留期不少于__年。
.A. 1..B. 1..C. 2..D. 2.8.在银行间债券市场中, 人民币债券交易交易方式有__。
.A．期权交易.B．回购交易.C．现券买卖.D．信用交.9.下列不属于证券服务机构是__。
.A. 证券交易所.B. 证券投资征询企业.C. 证券信用评级机构.D. 会计师事务.10.证券投资基金一种突出特点是透明度较高, 这重要得益于__。
.A．基金强制信息披露制度.B．基金从业人员较高专业水平.C．基金管理人员较高道德水准.D．基金管理人设置了内部流程控.11.赎回重要原则包括__。
.A. “确定价”原则.B. “未知价”交易原则.C. “金额申购、份额赎回”原则.D. “份额申购、金额赎回”原.12.基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时, 将被责令改正, 警告, 并惩罚款。
青海2016年上半年基金从业资格货币场工具的特点模拟试题
青海省2016年上半年基金从业资格：货币市场工具的特点模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.基金托管人在保管基金财产时，无须_。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密2.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高3.下列关于基金分类的说法，正确的有_。
A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金4.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价5.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行6.从反映的经济关系上来看，股票反映的是—关系，债券反映的是—关系，契约型基金反映的是—关系。
A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托7.债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。
A.证券发行主体的不同8.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同9.—是基金管理公司最基本的一项业务。
青海省2016年上半年基金从业资格：银行定期存款模拟试题
青海省2016年上半年基金从业资格：银行定期存款模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费2.下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告4.有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性5. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池6. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场7. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件8. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部9. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金10. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式12. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金13. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
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2016年上半年青海省基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行2、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构5、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则6、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施7、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100008、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息9、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司10、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A．保有量B．销售额C．持有人数量D．未分配利润11、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构12、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险13、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易14、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低15、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险16、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案17、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：243918、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能19、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书20、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品21、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同22、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管23、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部24、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》25、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处26、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准27、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：428、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金29、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金30、下列收入中要征收企业所得税的有____A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率32、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示33、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3034、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券35、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部36、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A．指数型基金B．主动型基金C．灵活配置基金D．积极成长基金37、基金销售中，常用的营业推广手段有__。
A．费率优惠B．广告促销C．销售网点宣传D．举办投资者交流活动38、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。
A：1000B：2000C：3000D：500039、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷40、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买41、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类42、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A．银行B．个人C．非金融机构D．保险公司43、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金总份额44、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产45、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A：《证券投资基金法》B：《证券投资基金托管资格管理办法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》46、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差47、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息48、按投资主体可以将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股49、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告50、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。