美国创新战略
美国创新战略的三个阶段及对我国的启示
年一 ０５ ， 国国防研发预算从 ４ ７ ２０ 年 美 ５ 亿美
元 增 加 到 ７ ７ 美 元 ， 长 了 ６ 开始 ， 国经济开 始 年 研 发 预 算 总 额 的 比 重 由 ２ ０ 年 的 ５ ％ ００ 美 ０１ ３
为 应 对 美 国 面 临 的 国 内外 挑 战 ， 国 进入衰退。而这次衰退起源于信息产业投资 提 高 到 了 ２ ０ 美 ０５年 的 ５ ％。 美 国 国 防 部 对 ７
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文 ／张 换 兆
林 娴 岚
１９ ９ ０年 的 ２ ． ４２ ％上 升 到 ２ ０ 年 的 ３ ％ 。 发 投 入 ， 其 是 国 防研 发 ， 点 从 克林 顿政 ０１ １ 尤 重
美国对颠覆性技术创新方向的预判中国科协
美国对颠覆性技术创新方向旳预判目前,世界新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，全球产业构造和竞争格局旳深度调整正在孕育,未来也许获得突破旳颠覆性创新对人类“技术—经济—社会”范式变革具有重大意义。
中国科协创新战略研究院在对世界重要国家技术预见有关研究旳基础上，组织开展了专题调研，形成调研汇报。
本期重要简介美国各机构对颠覆性技术创新方向旳预判。
一、美国白宫科技政策办公室2023年10月底，美国国家经济委员会和白宫科技政策办公室联合公布了新版《美国国家创新战略》（《美国国家创新战略》初次公布于2023年），重要大力支持如下九大战略领域（表1）[1]。
表1 《美国国家创新战略》关注旳九大战略领域二、美国国防部高级研究计划局2023年9月，美国国防部高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）未来技术论坛召开，内容覆盖了从太空机器人、自主人工智能到地外生命及神经科学里程碑等多种方面（表2）[2]。
表2 DARPA未来论坛集中讨论旳技术领域DARPA也在布署开展创新研究项目，例如：（1）实行保护数据安全、增进信息共享旳布兰代斯（Brandeis）计划；（2）开展全天候、全自动、全覆盖核探测旳西格玛（Sigma）工程；（3）进行智能化复杂频谱管理旳频谱地图（RadioMap）项目；（4）开展与计算机交流旳研究，推进人机有效沟通与协作。
DARPA从征集旳“未来30年技术愿景”中遴选出若干技术领域，如表3所示。
表3 DARPA遴选出旳未来技术三、美国战略与国际研究中心2023年11月，美国战略与国际研究中心（Center for Strategic and International Studies，CSIS）公布题为《国防2045：为国防政策制定者评估未来旳安全环境及影响》旳评估汇报[3]。
这篇汇报是CSIS国际安全项目旳研究成果，汇报从人口、经济和国家力量、权力扩散、新兴技术和颠覆性技术、连通性、地缘政治六个方面，对未来安全环境进行评估。
美国创新战略·翻译终稿
编译 二〇一〇年八月《美国创新战略》编译组策划：俞鸿雁审校：赵功强翻译：杨 芳 张庆霞 李玉凤译 者 序美国历来以拥有优越的创新环境和创新文化而著称。
长期以来，美国科技的进步和经济的繁荣在很大程度上要归功于其无与伦比的创新环境。
美国总统奥巴马指出，美国经济之所以在20世纪领先于世界，是因为美国在创新方面领先于世界。
“提高自主创新能力，建设创新型国家，这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。
”在我们坚持走中国特色自主创新道路、深入实施西部大开发战略、加快经济发展方式转变、建设创新型宁夏的同时，不妨学习一下世界上最具创新活力的美国在新一轮的角逐中制定的创新发展战略，以开阔眼界、启迪思路、借鉴经验、推进发展。
有鉴于此，宁夏科技发展战略和信息研究所组织精干力量对《美国创新战略》进行了全文编译。
由于译者水平有限，疏漏和不妥之处难免，恳请批评指正。
译 者目 录执行摘要 (1)一．过去泡沫驱动式的增长问题 (5)1．蓬勃发展的经济体系过分依赖于不稳定的泡沫驱动式增长是不可持续的 (5)2．短期聚焦忽视了必要的基本投资 (6)二．对创新、增长和就业的展望 (9)1．刺激经济复苏，必须创新 (9)2．美国创新前景 (11)三．政府应扮演的角色 (13)1．政府参与机制 (13)2．成功的创新案例 (14)四．美国创新战略 (16)1．对美国创新的基本要素投资 (18)2．推动竞争市场，激励有效创业 (22)3．促进国家在优先领域取得突破 (26)美国创新战略——推动可持续增长和高质量就业我们应当以史为鉴。
美国之所以在20世纪引领了世界经济，是因为我们领导了世界的创新。
今天，竞争更加激烈，挑战更加严峻，这也正是创新比以往任何时候更加重要的原因。
创新是带来21世纪新的、好的工作机会的关键，也是保证我们这一代和将来世世代代高品质生活的办法。
靠这些投入，我们正散播国家进步的种子，为美国人民创造高报酬的私有部门的工作岗位。
美国创新战略及其对中美关系的影响
展清洁能源 ，并为此提 出了三个具体 目 ，即增设 ３个创新研究中心，到 标
２ １ ０ ５年 使美 国道 路上行 驶 的先进 技 术汽车 数达 到 百 万 ，以及 到 ２ ３ ０ ５年
使美 国清洁能源发 电占全国发 电总量 的比例达到 ８ ％； Ｏ 五是启动美 国创业 计划 ，努力促使科研成果尽快走出实验室走向市场 ，努力促进和发展创业 生态系统 ，帮助初创企业改善创业和发展环境 ，增加新公司成功的机会 。 （ ）更新创新战略框架 。新版 《 二 美国创新战略 保持 了原有创新战 略总体框架的稳定，但更新 了相关 内容或优先次序。该总体框架呈金字塔 形 ，由三个层面组成 ， 三个层面逐层递进 。 第一层 以 “ 投资美国创新 的基 本要素”为基础 ，在包括培养符合 ２ １世纪知识和技能需要的下一代人才 和世界一流的劳动力队伍、加强和扩大美国在基础研究领域的领先地位、 建设 ２ １世纪先进的基础设施以及发展先进的信息技术生态系统等四大领 域进行重点投资。与 旧版相 比，新战略总体框架 的这一层面调整了前两个 领域的次序 ，更强调了培养创新人力资源 的重要性，同时对四大领域投资 的内容作了适度更新 ；第二层以 “ 推进以市场为基础的创新”为中坚 ，具 体提出了通过减免研发税收加速企业创新 、通过有效的知识产权政策提升
美 国创新 战略及其对 中美关系 的影响
王 国兴
【 内容 提要 】奥 巴马政 府 最新推 出的 美 国创新 战略 ，适度 更新 了 国家
世界主要国家的科技创新战略
世界主要国家的科技创新战略面对知识经济时代的挑战，欧美日发达国家和一些新型国家纷纷把科技创新提升到国家战略层面，出台了一系列的政策措施，试图进一步增强自己的创造力，力图在世界竞争中掌握先机。
（一）美国的科技发展计划1994年和1996年，美国先后发布《科学与国家利益》和《技术与国家利益》两份报告，系统地阐述了美国在新时期的科学技术政策，分别提出了美国科学发展的五大目标和技术发展的五大目标（见表3），以及实现这些目标的政策建议，从而在国家科技发展战略的层次为美国科技发展作了规划。
表2.3 美国《科学与国家利益》和《技术与国家利益》的目标资料来源：中国科学技术信息研究所网站此外，美国还提出了多项具体的科技计划（见表2.4），这些计划的提出与实施，对美国的科技发展产生了很大的影响。
表2.4 美国公布的部分专项科技计划资料来源：中国科学技术信息研究所网站美国不仅大力提升科学技术水平，还着力支持技术的商业化。
从1995年到2000年美国政府先后颁布了《国家技术转让与促进法》(1995)、《联邦技术转让商业化法》(1997)、《技术转让商业化法》(2000)等，为技术成果的商业化应用创设有利于创新的环境。
2006年1月31日，美国总统布什在国会发表国情咨文时，宣布了耗资1360亿美元的“美国竞争力计划”，这一计划旨在通过大力支持物质科学的基础研究和能源研究来提升美国的竞争力，其主要内容有：凡增加研究预算的公司将获得永久性减税的待遇；在十年中耗资500亿美元以使物质科学基础研究经费翻倍；在一年内为教育部提供3.8亿美元的资助，提高中小学的数学和科学教育。
（二）日本的科技发展计划1995年，日本颁布了《科学技术基本法》，提出将“科学技术创造立国”作为基本国策，强调要重视基础理论和基础技术的研发，从而在将振兴科技上升为法律的同时，为日本科技发展指明了方向。
1996年，日本政府根据《科学技术基本法》，制定了第一期《科学技术基本计划》（1996-2000）。
美国的技术创新政策
美国的技术创新政策1．政府对技术创新的财政补贴及税收减免政策二战以后，美国政府逐渐取代本国的工业资本家，成为科学研究的主要资助者。
上世纪50年代，美国政府用于研究开发的经费增长速度惊人，比私人企业快1.5倍以上。
从60年代开始，由联邦政府支出的科研经费占美国国内总科研经费的一半以上。
由联邦政府支出的这些科研经费，绝大部分用于基础研究开发。
(1)重视基础科学研究开发2001年，美国政府对研究开发提供了高达913亿美元的资助。
在布什政府执政的4年中，美国政府的研究开发预算增加了44%。
2007年，这一预算比2001年提高了50%，预计将达到1372亿美元。
到2008年，该金额预计达到1427亿美元，是2001年政府资助的156%。
美国政府对研究开发支出的绝对量不仅是世界上最高的，而且美国研究开发的资金有2/3用于提高产品的技术，1/3用于进行创新的过程。
这就使美国在突破性技术创新上占有优势。
美国研究开发的大规模投资使其成为世界专利的主要拥有国之一，拥有专利占世界专利数量的57%。
不仅对研究开发的高额资助可以促进企业进行技术创新，研究开发的支出结构也是促进企业进行技术创新的重要因素。
从表1可以看出，美国的研究开发支出结构相对合理。
(2)大力扶持中小企业技术创新美国政府对技术创新企业尤其是中小企业的补贴有两种，可以概括为直接补贴和间接补贴。
直接补贴主要是以直接拨款和提供科研经费等形式对企业的技术创新进行资助；间接补贴主要指以贷款和贷款担保的形式对企业的技术创新进行资助。
（3）多方面对研究开发进行税收减免美国联邦政府对于研究开发的税收刺激主要由四个部分组成：①对于研究开发活动支出的税收减免，即对于企业进行研究开发活动所引起的投资支出增加直接给予一定比例的减免税优惠。
实际上，这种税收减免是针对技术创新成本的税收减免，即是针对研究开发支出的税收优惠。
这种研究开发支出包括企业为研究开发人员支出的工资和供应品、合同研究支付额的65%、公司向大学和科学研究机构提供用于基础研究赠款的65%等。
美国的科技发展战略
美国的科技发展战略
美国的科技发展战略主要包括以下几个方面：
1. 投资研发：美国政府通过国家科学基金会（NSF）和其他机构，大力投资科
学研究和技术创新，以推动科技发展。
此外，美国还鼓励企业增加研发投资，并提供相应的税收优惠政策。
2. 推动创新：美国政府鼓励创新和创业精神，为创新企业提供支持和资源，以
促进科技创新。
例如，设立了创新中心和孵化器，提供资金、导师和市场准入等支持。
3. 人才培养：美国致力于培养科技人才，通过提供优质的教育资源和奖学金来
吸引和培养优秀的科学家和工程师。
此外，美国还鼓励外国人才来美国学习和工作，并提供相应的签证政策和移民途径。
4. 加强科技合作：美国与其他国家和地区加强科技合作，推动科技创新和技术
交流。
例如，与欧洲、亚洲等地区的国家和地区签署合作协议，共同开展科研项目和技术合作。
5. 加强科技产业发展：美国政府支持科技产业的发展，通过提供贷款、税收优
惠和政策支持等方式，促进科技企业的创新和发展。
此外，美国还鼓励高科技产业的发展，提供相应的产业政策和支持。
总体来说，美国的科技发展战略注重投资研发、推动创新、人才培养、科技合
作和科技产业发展，以保持和提升美国在全球科技领域的竞争力。
《美国创新战略》中文版
美国创新战略：推动可持续增长和高质量就业总统行政办公室国家经济委员会科技政策办公室执行摘要自就任以来，奥巴马总统采取了历史性的举措，以奠定美国未来创新经济的基础。
奥巴马的创新战略建立在超过1000亿美元的复兴法案基金上，用以支持创新，并加大力度支持教育、基础设施，以及复兴法案和总统预算中的其他项目，同时支持新管制的和行政命令的计划等。
目标是利用美国人固有的独创性和有活力的私营部门，保证下一波的扩张比过去更加稳健、深厚而且有效。
创新战略着力于一些关键领域，适宜、平稳的政府政策可以在这些领域中奠定创新的基础，从而导向高质量就业和繁荣共享。
创新战略包括三个部分（图见下页）：一、投资于美国创新的基石。
我们首先必须保证经济为成功的创新提供所有必须的条件，从研发投资到需要用来开展研究和转移创新成果的人力、物质和技术资本。
●重建美国在基础研究方面的领先地位。
奥巴马总统在基础研发方面的投资增长创下历史最高水平，这将为改善我们的生活及创造未来的产业所进行的新的探索和新的技术奠定基础。
●培养具备新世纪知识和技能的新一代人才，建设世界一流的人才队伍。
奥巴马总统倡议大幅提高从幼儿园到高中的基础教学水平，扩大高等教育和培训规模，鼓励学生学习科技、工程和数学，并从事相关职业。
●建设先进的物质基础设施。
为了连接我们的人民和商业，总统着力通过复兴法案大规模投资于国家的道路、桥梁、运输和飞航网路。
●发展先进的信息技术生态系统。
为确保美国在未来技术领域保持领先地位，奥巴马总统相信所有的美国人有权享受有能力支付的21世纪因特网。
二、促进刺激有效创业的竞争市场。
目前的紧迫任务是营造一个有利于创业和承担风险的国家环境，这样美国的企业才能在创意和创新的全球互动中具备国际竞争力。
通过竞争市场，创新会在全球产业中恰当的扩散并扩大。
●促进出口。
鉴于出口在未来美国经济中的作用将日益重要，总统计划将确保美国企业享有公平和开放的市场。
创新为了可持续增长和高质量就业●支持为最具发展前途的创意有效配置资源的开放资本市场。
对美国国家创新体系演进的几点认识——突出特征、决策过程和创新战略动态
对美国国家创新体系演进的几点认识——突出特征、决策过程和创新战略动态I. 美国国家创新体系的特征美国国家创新体系具有多个特征，其中最突出的几个包括持续的政策支持、紧密的公私合作、创新文化的根深蒂固、高度的技术密集型产业、以及广泛的科研网络。
这些特征在保持美国的科技领先地位、推动社会经济发展等方面发挥了重要作用。
II. 美国国家创新体系的决策过程美国国家创新体系的决策过程以政府为主导，涉及政策制定、实施和评估等环节。
政府的决策主要依据科学技术的最新研究成果和市场需求来确定新的课题和领域。
此外，美国政府也大力支持基础科学研究，探索未来的科技发展趋势。
III. 美国国家创新体系的创新战略动态美国国家创新体系的创新战略包括多项政策和计划，如国家科技政策等。
这些战略的制定和实施都需要政府、企业、大学等各方合力推进，以实现最终目标。
此外，创新战略也需要随着时代变化和市场需求的变化不断更新。
IV. 案例分析一：卫星通讯技术领域的创新战略美国政府长期以来一直在支持和促进卫星通讯技术的发展，包括政策支持、财政投资等。
其创新战略主要涉及何时、何地以及如何使用卫星等问题。
通过政府和私营企业的合作，美国成为全球卫星通讯技术的领导者。
V. 案例分析二：生物技术领域的创新战略美国政府通过多项政策和计划支持生物技术领域的发展，旨在推动该领域的商业化应用、加快基础研究进展、提升新兴产业的竞争力等。
政府和私营企业的合作也在该领域取得了不俗的成果，美国成为了全球生物技术领域的领导者之一。
VI. 案例分析三：智能制造领域的创新战略美国政府一直致力于推动智能制造领域的发展，政策支持主要包括产业规划、财政投资等。
该领域的创新战略主要集中于如何利用先进技术提高生产效率、降低成本等问题。
政府、私营企业和大学都在该领域合作，推动了该领域的发展。
VII. 案例分析四：可持续能源领域的创新战略美国政府在可持续能源领域的创新战略包括政策支持、技术创新、财政投资等。
美国创新战略——推动可持续增长和高质量就业
发投 资 的 影 响 力 。 研 发 投 资 要 占到 Ｇ Ｐ的 ５ 。 奥 Ｄ ％
美 国公
场 经 济 危 机 来 临 。 了让 经 济走 出深 更有 力 。 战略 强调 了一 些 关键 领 域 ， 为
渊 ， 同时 为 长期 可 持 续 增 长做 好 准 在 这 些领 域 ，明智 、平 衡 的政 府 政 策 巴 马 总 统 提 出 的 国 家 目标 是
奥 法》 即 《复苏 法》 支持 创 新 、教 育和 番 。 巴马总 统提 出 了国 家科 学基金 将 使 企 业 更 加 确 信 ， 它 们 需 要 投 资 、 （ ） 基 础 设 施 等 的 １ ｏ ￣ 元 资 金 、 统 会 、 源部 科 学办 公 室 以及 国 家标 准 ｏ ｓ美 ｏ 总 能 创 新 和 成 长。
入 的 自由和 开 放 。 们 要 保 证人 人 都 我
立一 个 有助 于每 个 孩 子在 新 的 全球 经
为 改进 高技 术签 证手 续 。 为使 美 国 可 能在 自 己的 车库 里 办企 业 ， 美 国
新 济 中取 得 成 功 的教 育 体 系 。 巴 马政 继续成 为科 学会议 及其他会议的 全球领 人 创造 新 的就 业 岗位 、 的 创 意和 机 奥
的研 究、多 学科研 究以及 年 轻 科 学 家
从 ２０ ０ ９年 是 奥 巴 马政 府 执 政 的 第 内在 创 造 力 ，增 强私 营部 门 的 活 力 ， 和 工 程 师 提 供 支 持 ， 而 增 加 这 些 研
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年 ， 时值 大 萧 条 以来 最 严 峻 的一 以确 保 未 来 的 发展 更 稳 固、 更广 泛 、 又
预算、 的管理和行政命 令计划的基 与 技 术 研 究 院 等三 个 主 要 科 学 机 构 的 新
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美国创新战略
美国创新战略首次发布于2009年，用于指导联邦管理局工作，确保美国持续引领全球创新经济、开发未来产业以及协助美国克服经济社会发展中遇到的重重困难。
2015年10月底，白宫再次发布《美国创新新战略（New Strategy for American Innovation）》，主要力挺以下9大战略领域：
1.先进制造
奥巴马政府提出全面的议程加强美国制造业,推出国家制造业创新网络来恢复美国在高精尖制造业创新中的领先地位，重新投资供应链创新,支持扩大技术密集型制造业公司等等。
2.精密医疗
大多数医学治疗是为大众患者而设计，这种“一刀切”的方法对一些病人来说很成功，但有的就很失败。
精密医学协助临床医生更好地理解病人的健康程度,疾病细节和身体状况 ,更好地预测哪些治疗方法最有效。
2016年，美国预算投资2.15亿美元启动精密医学倡议,在保护个人隐私的前提下，推动基因组学、大型数据集分析、和健康信息技术的发展。
3.大脑计划
社会和经济负担造成的神经疾病时有发生,开发新的治疗方法是解决这些问题的关键。
通过基因对大脑进行全方位的认知，协助科学家和医生更好的诊断和治疗疾病神经类疾病，奥巴马政府预算3亿美元支持大脑计划。
4.先进汽车
突破在传感器、计算机和数据科学方面的发展，把车对车通讯和尖端自主技术投入商用。
加速先进汽车技术开发和部署应用，据统计，超过90%的事故涉及人为错误，而机器智能决策反应速度和精度度可以提升交通的安全性，每年可以挽救成千上万的生命。
奥巴马总统2016年财政预算加倍投资汽车技术研究、提升全自动汽车的性能和安全标准。
5.智慧城市
越来越多的社区管理者、数据科学家、技术人员、和企业联合建立“智慧城市”。
奥巴马政府2016年财政预算3000多万美元用于投资智慧城市新研究和部署智慧城市设施。
6.清洁能源和节能技术
在过去六年的时间里，美国来自风能和太阳能的电力生产增加了20多倍，联邦政府决定通过部署和开发清洁能源技术、鼓励投资倾向气候变化解决方案，进一步提高能源利用率，在保证提升美国能源安全的前提下，继续保持新能源生产量增加这一势头。
7.教育技术
目前，美国教育领域科技的使用与其他领域技术的使用程度之间差异显著。
在过去五年，美国国防部高级研究计划局统计，经受过数字化训练的海军学生比98%的通过传统训练的海军学生表现要更为优秀。
总统提议为99%的学生在2018年之前接通高速宽带网络。
此外，为取得在教育领域新技术突破，美国2016年将投资5千万美元建立教育高级研究计划局(ARPA-ED)。
8.太空探索
奥巴马在2015年国情咨文演说中强调“投资太空技术至关重要，太空冒险的长期的目标是要留在太空，而不仅仅是到访”。
除了在2017年之前重点投资发展商业载人太空运输技术外，美国国家航空航天局（NASA）雄心壮志地开始支持多项项目，例如保护宇航员免受太空辐射的研究、先进推进系统研究、研发让人类在外太空能生存的相关技术（能源生产、氧气制造和水生产等）。
这些投资是发展太空文明的基础，也是支持未来人类去往火星的保障。
2016年，美国财政预算12亿美元用于美国宇航局的商业航天计划，7.25亿美元用于美国宇航局的太空技术任务理事会。
9.计算机新领域
高性能计算(HPC)有助于改善公共服务,推动经济发展,提升社区环境和安全,促进科学发现。
2015年7月，总统制定国家战略性计算机计划(NSCI) 以应对投资HPC面临的挑战，这同时也是一个多中心战略的投资策略。
这一战略将刺激创建和部署前沿计算技术,有助于提升政府经济竞争力、促进科学发现和助力国家安全。
政府还将继续投资有利未来战略计划的通用技术，这些通用技术将会持续的影响人类经济社会发展，例如过去的蒸汽机、电力、晶体管和互联网。
现在，奥巴马政府致力于促进下一代通用技术的发展, 如纳米技术、机器人技术和自动化系统, 先进材料、生物学和工程学。