企业诚信管理体系程序文件

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诚信管理体系认证需要具备的资料清单

企业诚信管理体系认证需要具备的资料清单1、诚信手册、程序文件、6个制度2、各部门诚信因素识别评价表，包括管理层3、各部门重要诚信因素清单，包括管理层4、各部门诚信目标指标方案5、各部门法律法规清单（含与部门业务相关的法律法规和公共道德行为规范方面的法律法规）6、公司纳税证明、缴纳社会保险证明、员工劳动合同、工资表、环境方面的投入、职业健康安全方面的投入、产品检验报告、近几年公司捐款捐物、救济困难员工、帮助社会困难人员情况7、对公司文化进行梳理，让员工了解公司相关文化，公司工会组织的各项活动记录。

8、岗位职责、任职条件、9、公司年度培训计划（含诚信方面的培训）、培训记录、培训效果评价，关键岗位、管理人员的诚信档案。

10各部门诚信信息交流的记录或证据、与外界交流的记录或证据，11、诚信体系文件管理的相关记录或证据（与文件控制程序相符）12、记录清单（其中应该包括诚信体系方面的记录）13、ISO9001\22000\14000\45000方面的记录，对相关方施加影响的记录，14、诚信目标、准备完成情况，原辅材料检验、过程检验、产品检验、体系运行业绩、财务审计报告、负面宣传统计情况。

15、针对识别的可能发生的突发情况或事故的应急预案演练记录16、不符合项报告及随后采取措施的记录，不合格品处置及随后采取措施的记录，不诚信行为处理及随后信用修复的记录。

17、内部核查计划、对公司各部门的内部核查记录、内部核查报告，不符合项报告及随后采取措施的记录。

签到表18、各部门合规性评价记录，合规性报告19、体系评价计划、体系评价记录、体系评价报告，各部门体系评价输入资料。

20、各部门对外部相关方征信的证据、公司内部各部门之间征信的证据、向公司员工征信的证据。

征信报告。

21、声明的具体情况。

（可有可无）。

公司诚信管理规章制度

公司诚信管理规章制度第一章总则第一条为了加强公司的诚信建设，维护公司的良好经营环境，树立公司的良好企业形象，制定本规章制度。

本规章制度适用于公司全体员工，是公司诚信管理的基本依据。

第二章诚实守信第二条公司要求员工在工作中保持诚实守信的原则，不得进行欺骗、造假等不诚信行为。

第三条员工应按照公司的规定，如实填写各类工作报告、表格等相关文件，不得捏造、篡改、隐藏信息。

第四条员工不得利用公司的资源和职权谋取私利，不得利用公司的名义从事违法犯罪活动。

第五条员工应当遵守合同、协议等法律文件的约定，保持对公司及合作伙伴的信用，不得违约或者恶意破坏合同约定的权益。

第三章保密义务第六条公司要求员工对于公司的商业秘密、客户资料及其他保密信息，均应严守保密义务，不得泄露或者私自使用。

第七条员工不得盗取、窃取、非法获取公司的保密信息，不得擅自传播公司的机密文件、数据等信息。

第八条员工应当妥善保管公司的商业秘密，不得将相关信息外泄，不得在未经授权的情况下传递给他人。

第四章诚信行为第九条员工应当遵守行业道德规范，不得从事损害公司利益和行业形象的行为。

第十条员工应当保持诚实、守信的态度与客户、供应商等进行商务往来，不得误导、欺骗对方。

第十一条员工应当尊重竞争对手，不得进行诋毁、抹黑等不正当竞争的行为。

第十二条员工应当积极参与公司的公益活动和社会责任活动，不得利用公司的名义从事违反公德的行为。

第五章违纪处理第十三条对于违反公司诚信管理制度的员工，公司将依法依规进行处理，具体处罚措施和程序将在专门的违纪处理程序中详细规定。

第十四条对于严重违反诚信管理制度的员工，公司有权采取开除、追究法律责任等措施，保护公司的利益和声誉。

第六章附则第十五条员工应当严格遵守本规章制度，对于规章制度中未涉及的行为，应当参照诚信原则进行判断。

第十六条公司应当不定期组织员工进行诚信教育培训，提高员工的诚信意识和管理水平。

第十七条本规章制度自颁布之日起生效，并通过内部网络和内部通知的形式向全体员工宣传。

诚信管理体系(CMS)

诚信方针的确定贯彻与改进
改进诚信方针：企业内外条件和环境的变化，企业产品、规
GMP的规定是原则性的，是相关食品加工企业必须达到的基本条件。如GB 14881 食品企业通用卫生规范、 GB 12693 乳制品良好生产规范等应属于GMP
HACCP (Hazard Analysis Critical Control Point )GB/T27342 危害分析和关键控制点 HACCP体系是一个与食年12月，工业和信息化部等10部委联合发布了《食品工业企业诚信体系建设工作指导意见》，全面推进食品工业企业诚信体系建设工作正式启动。指出“用3年左右时间，初步建立起比较完善的食品工业企业诚信管理体系、诚信信息征集和披露体系、诚信评价体系和政府部门协同推动、行业协会组织实施、食品企业积极参与、诚信责任有效落实的食品工业企业诚信体系运行机制。”（三大体系一套机制）
食品工业企业诚信管理体系(CMS)
讲解：袁运生
国家工信部食品企业诚信体系建设管理专家
为何进行诚信体系建设？
社会诚信的缺失
据调查显示，国人对当前社会诚信状况总体评价较低，接近半数（46.6%）的被访者认为社会诚信状况“差”甚至“很差” ……
市场经济的快速发展，信息、思想的多元化，使一些的人生价值、成功标准发生变化，信仰缺乏，道德底限低下甚至道德丧失，唯利是图，要钱不要良心。
诚信方针的确定贯彻与改进
为外界公众所认知和接受。形成文件的诚信方针，要以恰当、易得、易懂的方式向相关方进行传达和沟通，不仅使食品工业企业内部得到认知和接受，对内形成一种约束，而且还要对相关方传播，对外形成一种宣传和约定。所以在传播前要有一个很好的预期和估计，避免失信影响。

GBT31950：2015企业诚信管理体系手册

A0版文件编号：XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企业诚信管理手册文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施目录0.1批准令第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制2.3检查改进机制2.4评价公示机制第三章诚信方针第四章策划4.1基本要求4.2诚信因素4.3社会责任4.4诚信文化4.5目标、方案和指标4.6文件第五章实施与运行5.1资源、职责和权限5.2教育、培训和能力5.3信息交流与控制5.4文件控制5.5记录控制5.6运行控制5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.2符合识别、纠正、预防及信用修复6.3内部核查第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价附录1：诚信管理体系组织结构图附录2：诚信管理委员会结构图附录3：工作流程图附录4：企业诚信经营承诺书附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书附录6：企业诚信经营员工承诺书诚信管理手册0.1 批准令为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。

企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。

为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。

本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。

本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。

全套诚信管理制度程序文件

内进行推广和宣传。
4.2 企业诚信教育培训内容和范围包括为：
a) 企业产品设计、生产、采购、销售、服务等所有产品领域；
b) 企业诚信文化的建设、宣传及活动组织；
c) 内部员工食品安全和环境教育；
d) 社会环境与社会责任。
4.3 对公司二级质量诚信教育的规定：
凡在岗的专职检验人员和计量人员，必须经过上岗培训，由品质
第一章质量诚信教育和奖惩制度第一节质量诚信教育培训管理办法第二节品质激励管理办法
第二章质量检验制度第一节品质管理部管理制度第二节实验室体系控制程序第三节采购钢材进厂管理条例第四节过程质量管理条例第五节检验控制程序第六节不合格品控制程序
第三章售后服务制度第一节顾客反馈控制程序第二节售后服务管理规定第三节产品回收程序
第四章顾客/员工满意度测量评定程序第五章产品追溯制度
第一节产品质量可追溯型控制程序第二节纠正预防措施、持续改进管理程序第三节员工、环境及社会责任管理控制程序第五章质量诚信自律第一节企业质量诚信测评管理制度
质量诚信教育和奖惩办法
第1章第1页
第1节共2页
质量诚信教育培训管理办法
四、质量成本评估
4.1、质量事故分类
4.1.1 定义：公司定型产品生产，在产品生产过程中，生产班组及个人当班违规违
章操作连续生产超过 1 小时或废品损失超过 3500 元（下料重量 0.5kg 以下，
损失超过 1000 元）；
4.1.2 分类
质量事故发生过程
数量
单件产品生产成本
质量事故损失价值适应下料重量 0.5kg 以
NO.
讲解
记录

诚信管理体系2023版标准手册

标题：GBT31950-2023新版诚信管理手册文件编号：IMS-001版本：A0受控状态：受控密级：秘密发布日期：2023-10-01实施日期：2023-10-01发布单位：XXX有限公司目录：一、引言二、诚信管理体系概述三、诚信管理原则四、诚信管理策略五、诚信管理程序六、诚信管理监督与考核七、诚信管理培训与教育八、诚信管理记录与报告九、附则（以下为手册正文）一、引言本手册旨在为XXX有限公司（以下简称“公司”）的诚信管理体系提供指导，确保公司在各项经营活动中遵循诚信原则，维护公司的声誉和利益，提升公司的社会价值。

本手册是公司诚信管理的基本规范，全体员工必须遵守并执行。

二、诚信管理体系概述诚信管理体系是指公司在经营活动中，通过制定并执行一系列诚信管理策略、程序和监督机制，以确保公司的行为符合法律法规、道德规范和商业伦理的要求，维护公司的声誉和利益。

诚信管理体系是公司文化的重要组成部分，是公司长期稳健发展的基石。

三、诚信管理原则1.遵守法律法规：公司及其全体员工应遵守国家法律法规、行业规范和国际公约，不得从事任何违法违规活动。

2.尊重商业道德：公司及其全体员工应尊重商业道德，遵循公平竞争原则，不得从事任何损害竞争对手或消费者利益的行为。

3.履行社会责任：公司及其全体员工应积极履行社会责任，关注社会公益事业，推动可持续发展。

4.保护公司资产：公司及其全体员工应保护公司资产，防止任何形式的浪费、损失和不当使用。

6.尊重知识产权：公司及其全体员工应尊重知识产权，不得侵犯他人的专利权、商标权、著作权等合法权益。

7.保密义务：公司及其全体员工应对公司的商业秘密和客户信息履行保密义务，不得泄露或向外部透露相关信息。

8.公正公平：在处理员工和客户事务时，公司应确保公正公平，不偏袒任何一方。

9.勇担责任：在出现问题或错误时，公司及其全体员工应勇于承担责任，并及时采取措施进行纠正。

10.持续改进：公司应持续关注诚信管理体系的有效性，并根据实际情况进行持续改进。

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公司企业标准诚信管理体系程序文件目录、修改记录1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4 工作程序工作流程图a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。

在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。

诚信因素评价4.5.1 评价流程a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。

b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。

c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。

4.5.2 评价原则a. 诚信影响的范围、规模及严重程度；b．发生频率、持续时间；c．法律法规遵循情况；d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；e．相关方的利益；f．公司的公共形象等。

4.5.3 评价重要诚信因素的方法a）定性判断公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。

若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。

b）失信风险评估方法风险评估表风险分级表风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。

c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应急预案经批准后加以控制。

诚信因素更新4.6.1 更新时机a. 相关法律法规变更或追加；b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；d．当相关方有合理抱怨时；e．当公司诚信方针有变化时；4.6.2 对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因素清单》。

4.6.3 诚信管理体系小组应及时将更新后的《重要诚信因素清单》发至各相关部门。

重要诚信因素管理对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目标指标、诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。

5 相关记录《诚信因素识别评价表》《重要诚信因素清单》1 目的确保公司内、外与诚信相关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。

2 适用范围本程序适用于本公司内部以及公司与相关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。

3 职责办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部门。

各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。

全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。

4 工作方法/程序内部信息交流4.1.1 内部信息交流包括：a) 诚信、质量和食品安全方针传达到全体员工和有关相关方；b) 诚信、质量和食品安全目标、指标的细化和指令的传达、反馈；c) 各岗位职责和权限；d) 诚信、质量和食品安全管理体系文件的分发及改进；e) 培训的有关信息；f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息；g) 运行状态及紧急状态信息；h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息；i) 涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等；j) 体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评审的信息。

4.1.2 内部信息交流按“信息交流传递图”进行。

4.1.3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。

4.1.4 总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。

4.1.5 各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。

4.1.6 诚信管理体系、质量和食品安全管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交流，参见《不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序》中的要求进行。

4.1.7 内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量和食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。

外部信息交流4.2.1 外部信息交流的范围：a)诚信管理、质量和食品安全有关的法定要求、新标准出台或标准修改内容；b)新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息；c)顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息；d)产品重大安全问题在媒体上发布警告信息；e)按《食品标签通用标准》要求，编制产品信息和标识。

4.2.2 各部门在各自职责范围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。

4.2.3 对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。

4.2.4 对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。

相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。

4.2.5 诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.6 办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息（包括安全生产方面的信息）收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.7 品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.8 各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.9 采购部负责外部原辅料信息的收集、处理、传递、答复和记录，负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。

销售部门负责与顾客的沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉的处理及市场退回产品的处理，对涉及食品安全问题或有失信风险时，应及时通知经销商和顾客，必要时实施产品召回，详见质量和食品安全管理体系《不合格品和潜在不安全产品控制程序》、《产品召回控制程序》。

财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信风险时，及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。

食品安全信息食品安全小组应收集涉及食品安全的任何信息，包括但不限于以下信息：a) 产品或新产品；b) 原料、辅料和服务；c) 生产系统和设备；d) 生产场所，设备位置，周围环境；e) 清洁和卫生计划；f) 包装、贮存和分销体系；g) 人员资格水平和（或）职责和权限分配；h) 相关法定要求；i) 与食品安全危害和控制措施有关的知识；j) 公司遵守的顾客、行业和其他要求；k) 来自外部相关方的有关问询；l) 表明与产品有关的健康危害的抱怨；m) 影响食品安全及有失信风险的其他条件。

各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报，征求其意见；若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估，提出预防或纠正措施，责任部门负责落实。

由办公室负责本公司诚信管理体系情况的对外宣传工作，宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各相关部门应作好对外宣传的记录。

信息交流图如下：4.6.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻发布会等。

4.6.2对内对外交流的信息应进行记录，并对这些记录和证据按规定进行适当的保存。

4.6.3 一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记；核实质疑和投诉人的身份(包括姓名、服务机构和联络电话等)，查清质疑或投诉的原因。

4.6.4 对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出纠正措施，重大问题应报总经理批准。

4.6.5 如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采取补救和纠正措施，情况严重时,应及时报告总经理.4.6.6 信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。

5 相关文件质量和食品安全《纠正/预防措施和改进控制程序》质量和食品安全《产品的监视和测量控制程序》《监测和测量控制程序》6 相关记录《信息交流与控制记录》《工作联系单》《顾客投诉传递表》《内部信息传递表》1 目的为保证公司在诚信管理体系运行中，所有诚信管理活动场所使用有效版本的文件（包括适用范围的外来文件），以防止使用失效或作废文件。