ISO14001环境管理体系审核检查表
ISO14001内审检查表(按部门审核)
ISO14001内审检查表（按部门审核)
记录编号:编号
受审核部门
财务部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3。1
环境因素
询问部门负责人目前有哪些环境因素和重要环境因素。
4。3。2
法律、法规与其他要求
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些?主要涉及的环境标准有哪些？
4。5.3不符合、纠正和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查?结果如何？采取了怎样的措施？
对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?
4。4。6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
4.5。3记录控制
查阅环境因素调查记录、环境因素清单、环境影响评价准则、环境影响评价记录、重大环境因素清单、关键设备台帐等。
紧急处理过程的记录、应处置报告书、响应程序训练记录、程序修改记录、
环境管理体系内部审核计划、内审记录、不符合项报告、内部审核报告等。
4.4。6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定?查《重要环境因素清单》。
是否向各相关方通报了其提供的产品和服务中环境因素的信息?
与运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录,询问并查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？
是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录?
记录编号:编号
环境管理体系审核通用检查表资料
环境管理体系审核通用检查表
环
环境管理体系审核
环境管理体
环境管理
环境管理体系审核通用检查表续表7
环境管理体系审核通用检查表续表8
环境管理体系
环境管理
注:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ,严重不符合Ҳ(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体
注:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)
环境管
环境管理体系
环境管理体系审核
环境管
环境管理体系审核通用
环境管理体系审核通用检
环境管理体系审核通用检查表续表19
环境管理体系审核通用检查表续表2０
环境管理体。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
审核员
审核日期
2020年7月7日
受审部门
涉及ISO14001条款
涉及的相应文件
审核记录
审核结果
严重 不符合
一般 不符合
轻微 不符合
品质部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
8.2 应急准备和响应
ISO14001环境管理体系内审检查表
4.有无环境管理方案执行记录?
5.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确?
4.4.1组织结构和职责
环境手册
1.实施环境管理体系部门间的职责为何?
4.4.2培训、意识和能力
环境教育训练管理程序
1.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训?
2.员工对环境方针是否有相当的认知?
10.专业人员资格鉴定之记录列表、证件。
EMS内审检查表
ISO14000
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.3信息交流
环境沟通管理程序
1.组织有无建立适当的沟通管理程序?
2.与内外部相关团体的交流方式为何?
3.有无指派人员负责与外部相关团体的交流?
4.与外部相关团体的交流有无留下记录?
EMS内审检查表
ISO14001
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.2环境方针
环境手册
1.环境方针是否与本公司重大因素结果相匹配？方针制定原则。
2.环境方针是否包含持续改善与污染预防的承诺?
3.环境方针是否包含承诺符合相关的环保法规及其他要求?
4.环境方针有无经过高阶主管的签核?
5.环境管理体系审核与审查的结果如何与员工交流?
6.组织如何接受与回馈员工所提出的环境问题?
7.内外部交流记录是否保存?
4.4.6运行控制
废水处理程序
废水处理程序
废弃物管理程序
环境噪音管理程序
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
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內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
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內部審核查檢表。
ISO14001审核检查表
ISO14001审核检查表环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2 审核员：ISO14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境方针◆环境方针的制定◆是否制定了文件化的环境方针？◆环境方针是否经最高管理者批准？√√◆环境方针的内容◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架√√√◆环境方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？◆公众如何获得环境方针？√√√√√√◆环境方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？◆如何对环境方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2 审核员：ISO14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.1资源,作用,职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？◆受审部门的环境职责是什么？√√√√√最高管理者的职责、权限◆是否明确了最高管理者的各项职责？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代√√√√表的职责和权限？管理者代表的职责权限◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运行情况？√√管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？◆承担管理职责的人员，√√√如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？◆管理者如何参与和支持环境活动？◆有关职责、权限是如何传达到位的◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责权限？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？√√√环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2 审核员：ISO14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.5.5 内部审核◆组织是否建立了环境管理体系审核程序◆文件化是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？√√◆内部审核方案的策划◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？◆年度内审方案是否经管理层批准？◆年度内审方案是否发给有关部门？◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？√√√√◆内部审核的实施◆是否制定了内审实施计划？◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？◆审核是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重大环境因素？◆审核用检查表是否充分、符合要求？◆审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效性？√√√√√√√√◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？◆采取的纠正措施是否按期完成。
查检表ISO14001要素--环境管理体系审核通用检查表样本
環境管理體系審核通用檢查表注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
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ISO14001:2004环境管理体系审核检查表
1
2
E4.3-02组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
●识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律
法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道;
●确定这些要求和环境因素之间的关联？
组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这
些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？
（4.3.2）
1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的
程序？
2. 是否有法律法规和其它要求的清单？
E4.3-0
3组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保
持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环
境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否与环
境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用
的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？
组织在建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求
和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术
方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？
组织是否制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标
和指标的方案？其中是否包括：
1. 是否有环境目标和指标？
2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？
3. 环境目标和指标可行性如何，是否量
化？
4. 是否考虑到环境要求和重要的环境因
素？
5. 是否体现环境方针和“污染预防”的承
诺？
6. 是否有环境管理方案？
7. 方案中是否明确有关岗位和层次的职
责？
8. 是否明确方法（措施，步骤）和时间表?
3
4
5
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7
8
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13。