岗位廉政风险点及防控措施登记表
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个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表【范本模板】
承诺人（签名）:
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）:平坝县房管局 填表日期；2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任)
科室负责人（签名)：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。
风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定;
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报,可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满,导致当事人上访投诉，损害单位形象。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表(一)
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多,存在厌烦情绪。
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中,发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）:平坝县房管局 填表日期；2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任)
科室负责人（签名)：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。
风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定;
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报,可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满,导致当事人上访投诉，损害单位形象。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表(一)
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多,存在厌烦情绪。
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中,发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
廉政风险点及防控措施登记表
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名宋小明职务书记、主任岗位主要主持全面工作。
职责1、不能听取班子成员的意见和廉建议，致使领导班子人心涣散；风1、(B)政2、在进行重大决策时不执行民险2、(B)风主集中制，进行暗箱操作、违规等3、(B)险操作；级点3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。
1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；防2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领控工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；措3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专行。
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期： 2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名汤方职务副主任岗位协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等主要工作。
职责1、在工程建设和堤防维护过程廉中，违反工作原则，谋取私利；风1、(B)政2、在进行财务审批时，不按规险2、(B)风定程序审批，不严格把关；等3、(C)险3、不履行岗位职责或履行不到级点位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，防做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；控2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。
责任人签字：部门负责人签字：填表日期：注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年 9 月 15 日一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名肖丰平职务副主任、工会主席岗位分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工主要作。
警察个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表
警察个人岗位廉政风险点排查和防控措施
汇总表
1.岗位廉政风险点排查
1.1 职务滥用
- 个别警察滥用职权，为他人谋取私利。
- 个体经济往往成为腐败行为的诱因。
1.2 贪污受贿
- 个别警察利用职权获取贪污受贿。
- 不规范的福利制度可能导致滥用行为。
1.3 违纪违法
- 个别警察滥用职权，从事违法犯罪活动。
- 未正确执行法律规定和警察职责。
2.防控措施
为减少警察个人岗位廉政风险，需要采取以下防控措施：
2.1 审查程序
- 加强警察选拔和培训，筛选出具有良好品德和专业技能的人员进入警察队伍。
- 建立严格的审查程序，确保警察背景及家庭情况的透明度。
2.2 廉政教育
- 对警察进行廉政教育培训，提高廉洁意识和法律素养。
- 建立廉政教育制度，定期组织培训和交流。
2.3 监督机制
- 建立健全的监督机制，通过内部监察、外部监督和社会监督等方式，加强对警察行为的监督。
- 提高公众参与度，鼓励举报腐败行为。
2.4 处罚制度
- 建立完善的违法违规处理制度，对违规行为进行严肃处理。
- 保护举报人权益，鼓励举报行为。
3.总结
针对警察个人岗位廉政风险，应采取审查程序、廉政教育、监督机制和处罚制度等防控措施，以减少廉政风险的发生，维护社会稳定与公平公正的法治环境。
岗位廉政风险点及防控措施登记表
审定
1
学校教学管理权
在研究讨论学校重大时间过程中，可能出现牟取暴利，个人主观臆断，易给学校造成严重损失。
岗位职责
高
中
教学管理决策权防控措施
2
学校日常行政权
招生工作中，可能违反相关规定，收取托人好处，收人情学生，收取好处，造成生源质量严重下降，给学校带来不良影响。
制度执行
低
低
日常行政权防控措施
3
教职工队伍管理权
评先进、职称、职务、招聘教师收取好处，可能导致不公平，不廉洁行为发生。
岗位职责
中
中
教职工队伍管理权防控措施
4
学校民主管理权
在学校管理和行政过程中，可能忽略教师群众和学生的意见和建议。
制度位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：东凌初级中学
单位（部门）负责人签字：
姓名
黄华荣
单位
东凌初级中学
职务
党支部书记
主要工作
职权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
序号
风险类别
风险点
风险类型
风险等级
防控措施
自评
1
学校教学管理权
在研究讨论学校重大时间过程中，可能出现牟取暴利，个人主观臆断，易给学校造成严重损失。
岗位职责
高
中
教学管理决策权防控措施
2
学校日常行政权
招生工作中，可能违反相关规定，收取托人好处，收人情学生，收取好处，造成生源质量严重下降，给学校带来不良影响。
制度执行
低
低
日常行政权防控措施
3
教职工队伍管理权
评先进、职称、职务、招聘教师收取好处，可能导致不公平，不廉洁行为发生。
岗位职责
中
中
教职工队伍管理权防控措施
4
学校民主管理权
在学校管理和行政过程中，可能忽略教师群众和学生的意见和建议。
制度位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：东凌初级中学
单位（部门）负责人签字：
姓名
黄华荣
单位
东凌初级中学
职务
党支部书记
主要工作
职权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
序号
风险类别
风险点
风险类型
风险等级
防控措施
自评
个人廉政风险点查找及防控措施登记表
科室负责人（签名）：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
低
岗位职责风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.事务繁多，工作顾此失彼；
3.失职渎职、不作为等。
1.认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责；
2.认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
中
制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。
承诺人（签名）：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）：平坝县房管局 填表日期；2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任）
2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
低
岗位职责风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.事务繁多，工作顾此失彼；
3.失职渎职、不作为等。
1.认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责；
2.认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
中
制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。
承诺人（签名）：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）：平坝县房管局 填表日期；2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任）
2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
廉政风险点自查及防控措施登记表(个人)
3、认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪等。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
制度机制
风险
1、有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2、泄露举报事项、举报受理情况及举报人相关信息；
3、不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设；提高执业素养；树立制度面前人人平等的理念。
分管工作
一岗双责
岗位职责
（参照岗位职责规定）
党风廉政建设职责
（参照岗位职责规定）
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
1、认为监察室不是业务科室，业务熟不熟悉无所谓；
2、认为是派驻机构，属于边缘化科室；
3、认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪等。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
制度机制
风险
1、有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2、泄露举报事项、举报受理情况及举报人相关信息；
3、不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设；提高执业素养；树立制度面前人人平等的理念。
岗位职责
风险
1、受熟人请托，向业务科室或分局打招呼；
2、事务繁杂，工作顾此失彼；
3、对政策掌握不准，容易造成不良后果；
4、因调查对象是同事，不能积极主动地开展工作。
把握工作协调的度，不干扰、不插手业务科室的工作；学会抓大放小，抓主要工作的开展；学习纪检监察业务，教育保护干部职工；正视工作职责，大胆开展工作。
本人签字：负责人签字：
附件2：
廉政风险点自查及防控措施登记表
（单位负责人）
单位盖章：填表日期：年月日
姓名
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
制度机制
风险
1、有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2、泄露举报事项、举报受理情况及举报人相关信息；
3、不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设；提高执业素养；树立制度面前人人平等的理念。
分管工作
一岗双责
岗位职责
（参照岗位职责规定）
党风廉政建设职责
（参照岗位职责规定）
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
1、认为监察室不是业务科室，业务熟不熟悉无所谓；
2、认为是派驻机构，属于边缘化科室；
3、认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪等。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
制度机制
风险
1、有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2、泄露举报事项、举报受理情况及举报人相关信息；
3、不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设；提高执业素养；树立制度面前人人平等的理念。
岗位职责
风险
1、受熟人请托，向业务科室或分局打招呼；
2、事务繁杂，工作顾此失彼；
3、对政策掌握不准，容易造成不良后果；
4、因调查对象是同事，不能积极主动地开展工作。
把握工作协调的度，不干扰、不插手业务科室的工作；学会抓大放小，抓主要工作的开展；学习纪检监察业务，教育保护干部职工；正视工作职责，大胆开展工作。
本人签字：负责人签字：
附件2：
廉政风险点自查及防控措施登记表
（单位负责人）
单位盖章：填表日期：年月日
姓名
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
受外部环境因素影响，不按规定办事。
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：县市局（分公司）部门：安全科岗位：车辆管理及核算
主要业务工作
1、编制科室年度相关费用预算，预算管理的执行工作；
2、车辆调派安排、车辆维修审定、车杂费审核；
3、车辆油料的使用及管理；
4、科室相关费用的报销工作。
3、加强廉政教育学习，充分运用监督执纪四种形态，增强廉洁自律意识。
制度机制
规章制度执行不到位。
二级
强化考核、监督、约束机制，进一步完善监督管理工作制度。
岗位职责
1、在开展安全检查、应急处突中不按照事故事件处理要求开展监督管理；不客观汇报监督情况，不正确提出合理建议；
2、车辆调派中利用权利公车私用；
3、车辆维修中审核把关不严或伙同相关人员虚列维修费用以权谋私。
5、开展警示教育、廉政教育，加强管控并接受对外监督。
6、加强印章使用监督，建立印章使用登记制度。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
外部环境
受外部环境因素影响，不按规定办事。
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
4、预算审核把关不严，造成资金使用风险。
5、在与相关方接触中吃拿卡要，收受好处，徇私情。
一级
1、坚持对安全标准化建设的监督、检查、印证；
2、加强车辆运行相互管控，利用信息化手段强化监督管理；
3、加强车辆维修审核把关，完善内控制度多方确认；
4、加强预算审核，实行民主议事决策，严格执行费用预算管理；
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：县市局（分公司）部门：安全科岗位：车辆管理及核算
主要业务工作
1、编制科室年度相关费用预算，预算管理的执行工作；
2、车辆调派安排、车辆维修审定、车杂费审核；
3、车辆油料的使用及管理；
4、科室相关费用的报销工作。
3、加强廉政教育学习，充分运用监督执纪四种形态，增强廉洁自律意识。
制度机制
规章制度执行不到位。
二级
强化考核、监督、约束机制，进一步完善监督管理工作制度。
岗位职责
1、在开展安全检查、应急处突中不按照事故事件处理要求开展监督管理；不客观汇报监督情况，不正确提出合理建议；
2、车辆调派中利用权利公车私用；
3、车辆维修中审核把关不严或伙同相关人员虚列维修费用以权谋私。
5、开展警示教育、廉政教育，加强管控并接受对外监督。
6、加强印章使用监督，建立印章使用登记制度。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
外部环境
受外部环境因素影响，不按规定办事。
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
4、预算审核把关不严，造成资金使用风险。
5、在与相关方接触中吃拿卡要，收受好处，徇私情。
一级
1、坚持对安全标准化建设的监督、检查、印证；
2、加强车辆运行相互管控，利用信息化手段强化监督管理；
3、加强车辆维修审核把关，完善内控制度多方确认；
4、加强预算审核，实行民主议事决策，严格执行费用预算管理；
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3、严格执行学校预算，严禁超预算支出；
4、加强各类经费支出的日常复核工作。
2、科研经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
高
高
1、严格执行国家、科技部关于科研经费管理的有关规定；
2、严格执行《辽宁石油化工大学科研经费管理办法》。
4
外部环境风险
1、报销审核
因人际关系导致不能报销却给予报销的风险
中
中
1、坚持原则、实事求是、遵守规章制度；
2、以身作则、严格自律，抵制外界干扰、抵制诱惑的能力。
2、评标工作
因人际关系导致评标过程中，存在主观分数不准确的风险
中
中
1、实名评标；
2、自觉接组织和群众的监督。
. .
6、收费管理
1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收；
2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；
3、收取现金不及时交存银行、不及时入账；
中
中
1、认真执行《辽宁石油化工大学学费、住宿费收缴管理办法》；
2、和《关于进一步规范学校收费管理的暂行规定》，做到应收尽收。
2
业务流程风险
1、预算指标调整
2.预算编制内容不够细化的风险；
3.用款计划申报脱离实际，影响国库支付进度的风险；
4.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
中
中
1、认真学习并严格执行《中华人民共和国预算法》，提高预算编制质量；
2、严格执行学校预算，杜绝有预算不执行，无预算和超预算的情形；
3、实施项目绩效考核。
3、资金支付
1、对重大资金支付没有及时提出建议，导致学校资金链断裂的风险；
中
中
严格执行《辽宁石油化工大学资金使用管理制度》
2、资金拨付审批手续不全，资金支付划拨不及时，影响财政资金的效用。
4、税费缴纳
1、代扣个人所得税，未按税法纳税；
2、未按个人所得税法规定对工资外收入扣税；
3、营业税及其附加的计算和缴纳不及时、准确；
落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严
高
高
提高思想认识，从严要求自己
3、制度落实
1、不按制度开展工作；
2、不按制度规范自己的行为。高Βιβλιοθήκη 高认真贯彻执行有关规定
4、监督检查
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实。
中
中
1、加强对规章制度执行情况的监督检查；2、追究违反规章制度的相关人员责任。
附件4
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：计划财务处
单位（部门）负责人签字：
姓名
王宏宇
单位
计划财务处
职务
处长
主要工作
职 权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
3、依据国家财经法规、上级和学校的相关制度，行使预算编制、资金支付、经费报销审核、税费缴纳和收费管理等职权。
1、调整指标手续不完备，先调整后补办手续；
2、补办审批手续不及时，或时间长不补办。
低
低
严格审核预算经费指标单据。手续完备再办理，严格执行正常业务流程。
2、基建工程款支付
支付基建工程款手续不完备
中
中
严格审核基建工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3、大修工程款支付
支付大修工程款手续不完备
中
中
严格审核大修工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3
制度机制风险
1、制度建设
1、不能加强制度建设；
2、不能及时发现制度本身存在的问题；
3、发现问题后不能及时修改、完善和补充，造成制度本身缺乏时效性、没有约束力；
4、在制度订立中缺乏科学态度，以致造成制度不科学、不严谨。
中
中
1、根据工作需要，定期完善各项规章制度；
2、逐步实现按制度办事的行为规范。
2、廉政建设
4、增值税的计算、抵扣和缴纳不及时、准确。
低
低
1、严格执行《中华人民共和国个人所得税法》，及时进行个人所得税的代扣代缴；
2、对年终一次性奖金进行纳税筹划、合理避税，避免多发少得。
3、严格执行《中华人民共和国营业税法》
4、严格执行《中华人民共和国增值税暂行条例》
5、预算管理
1.预算编制不全面、不完整，对收入、支出预计不合理风险；
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
1、公用经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
中
中
1、严格执行《会计法》、《高等学校会计制度》和《高等学校财务制度》；
2、严格执行《辽宁石油化工大学差旅费管理办法》、《辽宁石油化工大学公务接待费费管理办法》等制度；
4、加强各类经费支出的日常复核工作。
2、科研经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
高
高
1、严格执行国家、科技部关于科研经费管理的有关规定；
2、严格执行《辽宁石油化工大学科研经费管理办法》。
4
外部环境风险
1、报销审核
因人际关系导致不能报销却给予报销的风险
中
中
1、坚持原则、实事求是、遵守规章制度；
2、以身作则、严格自律，抵制外界干扰、抵制诱惑的能力。
2、评标工作
因人际关系导致评标过程中，存在主观分数不准确的风险
中
中
1、实名评标；
2、自觉接组织和群众的监督。
. .
6、收费管理
1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收；
2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；
3、收取现金不及时交存银行、不及时入账；
中
中
1、认真执行《辽宁石油化工大学学费、住宿费收缴管理办法》；
2、和《关于进一步规范学校收费管理的暂行规定》，做到应收尽收。
2
业务流程风险
1、预算指标调整
2.预算编制内容不够细化的风险；
3.用款计划申报脱离实际，影响国库支付进度的风险；
4.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
中
中
1、认真学习并严格执行《中华人民共和国预算法》，提高预算编制质量；
2、严格执行学校预算，杜绝有预算不执行，无预算和超预算的情形；
3、实施项目绩效考核。
3、资金支付
1、对重大资金支付没有及时提出建议，导致学校资金链断裂的风险；
中
中
严格执行《辽宁石油化工大学资金使用管理制度》
2、资金拨付审批手续不全，资金支付划拨不及时，影响财政资金的效用。
4、税费缴纳
1、代扣个人所得税，未按税法纳税；
2、未按个人所得税法规定对工资外收入扣税；
3、营业税及其附加的计算和缴纳不及时、准确；
落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严
高
高
提高思想认识，从严要求自己
3、制度落实
1、不按制度开展工作；
2、不按制度规范自己的行为。高Βιβλιοθήκη 高认真贯彻执行有关规定
4、监督检查
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实。
中
中
1、加强对规章制度执行情况的监督检查；2、追究违反规章制度的相关人员责任。
附件4
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：计划财务处
单位（部门）负责人签字：
姓名
王宏宇
单位
计划财务处
职务
处长
主要工作
职 权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
3、依据国家财经法规、上级和学校的相关制度，行使预算编制、资金支付、经费报销审核、税费缴纳和收费管理等职权。
1、调整指标手续不完备，先调整后补办手续；
2、补办审批手续不及时，或时间长不补办。
低
低
严格审核预算经费指标单据。手续完备再办理，严格执行正常业务流程。
2、基建工程款支付
支付基建工程款手续不完备
中
中
严格审核基建工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3、大修工程款支付
支付大修工程款手续不完备
中
中
严格审核大修工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3
制度机制风险
1、制度建设
1、不能加强制度建设；
2、不能及时发现制度本身存在的问题；
3、发现问题后不能及时修改、完善和补充，造成制度本身缺乏时效性、没有约束力；
4、在制度订立中缺乏科学态度，以致造成制度不科学、不严谨。
中
中
1、根据工作需要，定期完善各项规章制度；
2、逐步实现按制度办事的行为规范。
2、廉政建设
4、增值税的计算、抵扣和缴纳不及时、准确。
低
低
1、严格执行《中华人民共和国个人所得税法》，及时进行个人所得税的代扣代缴；
2、对年终一次性奖金进行纳税筹划、合理避税，避免多发少得。
3、严格执行《中华人民共和国营业税法》
4、严格执行《中华人民共和国增值税暂行条例》
5、预算管理
1.预算编制不全面、不完整，对收入、支出预计不合理风险；
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
1、公用经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
中
中
1、严格执行《会计法》、《高等学校会计制度》和《高等学校财务制度》；
2、严格执行《辽宁石油化工大学差旅费管理办法》、《辽宁石油化工大学公务接待费费管理办法》等制度；