岗位廉政风险点及防控措施登记表
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岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
4、推荐结果不公示。
中
中
召开部学术委员会议严格把关，认真评审进行排位。
教师开课审核
碍于人情安排未能取得资格确定的教师胜任教学工作；
教学委员会审议，部办公会议审核；
教师进修安排；
未严格执行推荐标准和要求；
部办公会议审核；
人才引进考核
1、考核过程走过场，有失公允；2、考核小组论证程序不民主。
中
中
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
中
高
1、尽量减少试卷接触人员；
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷C
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要 查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
2.验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3.接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢°
高
中
1.坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2.严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成 设备质量问题；
3.严禁接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢；4、专人管理，登记入帐，使用人按部规定办理手续领
用；
5、在学校规定的资金额度和范围内采购。
3、推荐结果不公示。
中
高
1、认真制定推荐和评选表彰方案，明确评选条件和范 围；
2、‘严格评选程序，公开透明，阳光操作；
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、师资队伍建设计划。
主要表现
考试管理
1、试题设计不合理；
中
中
召开部学术委员会议严格把关，认真评审进行排位。
教师开课审核
碍于人情安排未能取得资格确定的教师胜任教学工作；
教学委员会审议，部办公会议审核；
教师进修安排；
未严格执行推荐标准和要求；
部办公会议审核；
人才引进考核
1、考核过程走过场，有失公允；2、考核小组论证程序不民主。
中
中
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
中
高
1、尽量减少试卷接触人员；
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷C
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要 查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
2.验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3.接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢°
高
中
1.坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2.严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成 设备质量问题；
3.严禁接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢；4、专人管理，登记入帐，使用人按部规定办理手续领
用；
5、在学校规定的资金额度和范围内采购。
3、推荐结果不公示。
中
高
1、认真制定推荐和评选表彰方案，明确评选条件和范 围；
2、‘严格评选程序，公开透明，阳光操作；
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、师资队伍建设计划。
主要表现
考试管理
1、试题设计不合理；
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
单位学校个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
1、征订试卷有可能要与现金接触。
2、组织各类教研活动及教学工作检查可能和教师们的利益相关。
低
1、提高思想认识，加强理论学习，增强抗击腐败的能力。
2、加强业务学习，提升业务水平，争取成为行业能手、专家，从而把本职工作做得更细、更合理、更贴合教师的需求及提高。
单位人员
4、征订教科书及期末试卷。
5、组织各种教师基本功培训并检查。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
公平、公正地对待每位教师。
低
加强理论学习，提升思想修养。
岗位职责风险
排课及组织教研活动直接和教师的利益相关。
低
细化检查制度，从全局考虑问题。
外部环境风险
日常的教学经常和各类各样学生家长接触。
低
以学生的全面健康发展为出发点进行教学，消除功利思想。
填表人：单位（部门）负责人：
单位学校管理（业务）岗位廉政风险点
及防控措施一览表
岗位名称
主要
职责
风险点及表现形式பைடு நூலகம்
风险
等级
防控措施
责任人
教研室主任
1、做好日常教学工作；
2、每学期的教科书及期末试卷的征订。
3、每学期初组织新生、插班生考试及期末考试。
4、组织各种形式的教研活动。
5、组织检查日常教学活动。
6、组织教师业务培训并进行检查。
单位学校个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表姓名单位人员岗位名称教师职务主任岗位职责组织各种教师基本功培训并检查
单位学校个人岗位廉政风险点查找
及防控措施登记表
姓名
单位人员
岗位名称
教师
职务
主任
岗位
2、组织各类教研活动及教学工作检查可能和教师们的利益相关。
低
1、提高思想认识，加强理论学习，增强抗击腐败的能力。
2、加强业务学习，提升业务水平，争取成为行业能手、专家，从而把本职工作做得更细、更合理、更贴合教师的需求及提高。
单位人员
4、征订教科书及期末试卷。
5、组织各种教师基本功培训并检查。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
公平、公正地对待每位教师。
低
加强理论学习，提升思想修养。
岗位职责风险
排课及组织教研活动直接和教师的利益相关。
低
细化检查制度，从全局考虑问题。
外部环境风险
日常的教学经常和各类各样学生家长接触。
低
以学生的全面健康发展为出发点进行教学，消除功利思想。
填表人：单位（部门）负责人：
单位学校管理（业务）岗位廉政风险点
及防控措施一览表
岗位名称
主要
职责
风险点及表现形式பைடு நூலகம்
风险
等级
防控措施
责任人
教研室主任
1、做好日常教学工作；
2、每学期的教科书及期末试卷的征订。
3、每学期初组织新生、插班生考试及期末考试。
4、组织各种形式的教研活动。
5、组织检查日常教学活动。
6、组织教师业务培训并进行检查。
单位学校个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表姓名单位人员岗位名称教师职务主任岗位职责组织各种教师基本功培训并检查
单位学校个人岗位廉政风险点查找
及防控措施登记表
姓名
单位人员
岗位名称
教师
职务
主任
岗位
个人岗位廉政风险防控登记表范文
个人岗位廉政风险防控登记表（本登记表仅供参考，具体填写根据实际情况进行调整）一、基本信息：1. 尊称：（必填）2. 性莂：（必填）3. 芳龄：（必填）4. 职务：（必填）5. 工位：（必填）二、岗位特征：1. 岗位职责描述：（必填）2. 岗位职权：（必填）3. 岗位风险评估：（根据具体情况填写）三、廉政风险及防控措施：1. 是否存在违纪违法行为倾向：（是/否）2. 是否存在受礼品礼金倾向：（是/否）3. 是否存在权力寻租倾向：（是/否）4. 是否存在利用职权谋取私利倾向：（是/否）5. 是否存在滥用福利资源倾向：（是/否）6. 是否存在其他廉政风险：（必要时填写）四、个人廉政承诺：1. 本人郑重承诺遵守国家法律法规，廉洁从业，维护职业操守，杜绝一切违纪违法行为。
2. 本人郑重承诺不接受或索取任何可能影响公正执行职务的礼金、礼品等。
3. 本人郑重承诺严格遵守单位纪律，不利用职权或职务之便通私利，不谋取非法利益。
4. 本人郑重承诺不以任何形式利用公共资源和职权谋取私利，杜绝滥用职权行为。
五、签名：日期：以上是个人岗位廉政风险防控登记表的范文，希望能够对您的工作有所帮助。
在填写登记表时，请务必根据实际情况进行详细的填写，并严格遵守廉政承诺，为营造风清气正的工作环境和单位形象做出应有的贡献。
祝工作顺利！对于个人岗位廉政风险防控登记表，我们不仅需要填写基本信息和廉政风险情况，还需要针对不同的风险制定相应的防控措施。
在填写完基本信息和岗位特征后，接下来需要详细进行风险评估和防控措施的制定。
三、廉政风险及防控措施：1. 风险评估在进行廉政风险评估时，需要全面深入地分析岗位所面临的廉政风险，以确保风险评估的全面性和准确性。
针对不同岗位的特点，可以制定相应的风险评估指标和量化标准，以便更好地识别和评估存在的廉政风险。
2. 风险防控措施制定对于已经明确的廉政风险，需要制定具体的防控措施，以便最大程度地减少廉政风险发生的可能性和严重性。
卫生院个人岗位廉政风险防控登记表
2、超常使用药品和耗材，收取药品、器械商“回扣”，损害病人的利益。
3、接受药商、病人家属的宴请、赞助；
4、擅自外出行医，并私自收取“会诊费”。
廉政风险防控措施
1、严格遵守“九不准”以及医院各项规章制度。
2、廉洁自律，廉洁行医；
3、拒绝回扣、红包、人情治疗、人情检查等；
4、加强法律法规学习和内部监管力度，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
部门意见
负责人：
年 月 日
分管领导意见
分管领导：
年 月 日
组织审定
（盖章）
年 月 日
注：此表一式3份，由同级纪委监察机关、所在单位和个人各存留1份。
个人岗位廉政风险防控登记表
单位：XXX乡卫生院 填表时间：20XX年XX月XX日
姓名
部门
医疗组
职务
临床医生
岗位职责
临床医生
风险等级
中级
岗位廉政风险
风险点
风险描述
1、医疗活动2、药品回收、收受红包 Nhomakorabea3、私自行医
1、以医谋私，在医疗活动中，收取病人钱物，为他人开具假医学证明或虚假医学文书、将非医保病人费用计入他人医保费用。
3、接受药商、病人家属的宴请、赞助；
4、擅自外出行医，并私自收取“会诊费”。
廉政风险防控措施
1、严格遵守“九不准”以及医院各项规章制度。
2、廉洁自律，廉洁行医；
3、拒绝回扣、红包、人情治疗、人情检查等；
4、加强法律法规学习和内部监管力度，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
部门意见
负责人：
年 月 日
分管领导意见
分管领导：
年 月 日
组织审定
（盖章）
年 月 日
注：此表一式3份，由同级纪委监察机关、所在单位和个人各存留1份。
个人岗位廉政风险防控登记表
单位：XXX乡卫生院 填表时间：20XX年XX月XX日
姓名
部门
医疗组
职务
临床医生
岗位职责
临床医生
风险等级
中级
岗位廉政风险
风险点
风险描述
1、医疗活动2、药品回收、收受红包 Nhomakorabea3、私自行医
1、以医谋私，在医疗活动中，收取病人钱物，为他人开具假医学证明或虚假医学文书、将非医保病人费用计入他人医保费用。
个人岗位廉政风险防控登记表
承诺
严格按照相关制度文件执行
自报风险பைடு நூலகம்
等级
三级
分管领导
审核意见
单位领导小组确定
个人岗位廉政风险防控登记表
姓名
黄蓓
科室
政策法规科
职务
主要
职责
权力
类型
岗位廉政风险形态
防控措施
已采取的措施
建议采取的措施
1、规范性文件合法性审查
2、开展普法工作
3、起草法规、规章
规范性文件清理
内部管理
公共服务
1、备案审查的范围过小；备案审查标准不统一；审查不严格。
2、普法工作走过场；普法考核验收打人情分；普法经费使用不合理。
3、没有进行深入的调查研究；强化部门利益。
4、敷衍处理相关内容
1、严把审查关，建立审核备案制度。
2、科学制定普法计划，严格考核验收标准，合理安排普法经费。
3、加强调查研究，认真组织研讨，反复组织论证。
4、严格审查相关内容
1、建立健全我局规范性文件管理办法。
2、联合业务科室，集中力量，科学起草。
3、提高公共服务能力和水平，提高责任意识。
严格按照相关制度文件执行
自报风险பைடு நூலகம்
等级
三级
分管领导
审核意见
单位领导小组确定
个人岗位廉政风险防控登记表
姓名
黄蓓
科室
政策法规科
职务
主要
职责
权力
类型
岗位廉政风险形态
防控措施
已采取的措施
建议采取的措施
1、规范性文件合法性审查
2、开展普法工作
3、起草法规、规章
规范性文件清理
内部管理
公共服务
1、备案审查的范围过小；备案审查标准不统一；审查不严格。
2、普法工作走过场；普法考核验收打人情分；普法经费使用不合理。
3、没有进行深入的调查研究；强化部门利益。
4、敷衍处理相关内容
1、严把审查关，建立审核备案制度。
2、科学制定普法计划，严格考核验收标准，合理安排普法经费。
3、加强调查研究，认真组织研讨，反复组织论证。
4、严格审查相关内容
1、建立健全我局规范性文件管理办法。
2、联合业务科室，集中力量，科学起草。
3、提高公共服务能力和水平，提高责任意识。
医院岗位廉政风险防控措施登记表护士长
防差错事故；风险 日病情报告。。
3：组织领导护理 5.严格按标准收费，不乱收费，多收费，自觉拒收“红包
人员业务学习、技 ” ，对难于退还的应按规定主动上缴；
术训练、管理病房 6.严格按院感规定做好病房的消毒处理，加强医疗垃圾管
、环境秩序）
理，保持病区清洁。
2.执行医嘱权(风 7.应用护理程序实施以病人为中心的整体护理，进行护8.
1.加强政治理论学习 加强理想信念教育 增强廉洁自律意识
2. 3.
3.价值观扭曲
说明：本表 一式两份，
权力 行使 风险
制度 机制 风险
1.护士管理权（风
险1：制定、实施
病房护理计划、督 1.督促护理人员严格执行各项规章制度和操作规程，严防
促检查完成落实； 差错事故的发生。
风险2：督促教育 2.合理安排护理人员的工作，合理排班
护理人员严格执行 3.做好科室间的协调工作，更好地为患者服务
各项规章制度，严 4.负责医嘱的处理、核对工作，掌握患者的病情，书写每
险1：接待病人； 理评估，制定护理计划，执行护理措施，进行效果评估；
风险2：执行医嘱) 9.参加护理教学和科研工作，工作中应不断总结经验，积
3.技术操作权（风 极想办法解决护理工作中的疑难问题。
险1：患者入院后 10.对病人使用文明礼貌用语，耐心解释病人提出的问
常规检查；风险 题，告知及时到位，要虚心接受病人的批评，以病人为中
2：执行医嘱、处 心，尊重病人的权力，保守病人的隐私；
置治疗；风险3：
患者痊愈出院）
1.制度不完善不健 1.进一步完善制度建设
2.
全
严格执行各项规章制度，做到有章必循、有法必依、加大
2.执行制度不严格 责任追究力度
银行行长个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
银行行长个人岗位廉政风险点查找及防控
措施登记表
一、廉政风险点查找
1. 与政府官员的关系
- 接受政府官员的礼品、请客等行为
- 参与与政府官员有关的商业利益交易
- 赞助政府官员的活动或项目
2. 资金管理
- 银行资金的滥用或挪用
- 资金违规流向账目的篡改
3. 监管合规
- 对监管部门的监察和检查采取不合规的应对方式
- 故意隐瞒与监管部门的关键信息
4. 决策利益冲突
- 自身利益与银行利益产生冲突时的处置方式
二、防控措施
1. 守法诚信
- 遵守国家法律法规及银行的内部规章制度
- 建立廉洁自律的工作作风
- 对廉洁行为进行宣传教育
2. 管理监督
- 加强对个人资金的管理与监督
- 加强对决策的透明度和合规性审查
- 加强对廉政风险的定期评估和控制
3. 内部控制
- 建立严格的审批制度和权限管理制度
- 加强对关键岗位及人员的监察和审计
- 加强内部通报和惩处违反廉政规定的行为
4. 教育培训
- 提供廉政教育培训，提高员工廉政意识和职业道德水平
- 加强对岗位风险教育培训，提高岗位风险意识和防控能力
结论
通过查找个人岗位廉政风险点并采取相应的防控措施，银行行长可以有效地预防和管理廉政风险，确保个人行为合规，并维护银行的声誉和形象。
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落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严
高
高
提高思想认识，从严要求自己
3、制度落实
1、不按制度开展工作；
2、不按制度规范自己的行为。
高
高
认真贯彻执行有关规定
4、监督检查
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实。
中
中
1、加强对规章制度执行情况的监督检查；2、追究违反规章制度的相关人员责任。
4
外部环境风险
1、报销审核
因人际关系导致不能报销却给予报销的风险
中
中
1、坚持原则、实事求是、遵守规章制度；
2、以身作则、严格自律，抵制外界干扰、抵制诱惑的能力。
2、评标工作
因人际关系导致评标过程中，存在主观分数不准确的风险
中
中
1、实名评标；
2、自觉接组织和群众的监督。
3、资金支付
1、对重大资金支付没有及时提出建议，导致学校资金链断裂的风险；
2、资金拨付审批手续不全，资金支付划拨不及时，影响财政资金的效用。
中
中
严格执行《辽宁石油化工大学资金使用管理制度》
4、税费缴纳
1、代扣个人所得税，未按税法纳税；
2、未按个人所得税法规定对工资外收入扣税；
3、营业税及其附加的计算和缴纳不及时、准确；
2.预算编制内容不够细化的风险；
3.用款计划申报脱离实际，影响国库支付进度的风险；
4.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
中
中
1、认真学习并严格执行《中华人民共和国预算法》，提高预算编制质量；
2、严格执行学校预算，杜绝有预算不执行，无预算和超预算的情形；
3、实施项目绩效考核。
1、调整指标手续不完备，先调整后补办手续；
2、补办审批手续不及时，或时间长不补办。
低
低
严格审核预算经费指标单据。手续完备再办理，严格执行正常业务流程。
2、基建工程款支付
支付基建工程款手续不完备
中
中
严格审核基建工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3、大修工程款支付
支付大修工程款手续不完备
中
中
严格审核大修工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3
制度机制风险
1、制度建设
1、不能加强制度建设；
2、不能及时发现制度本身存在的问题；
3、发现问题后不能及时修改、完善和补充，造成制度本身缺乏时效性、没有约束力；
4、在制度订立中缺乏科学态度，以致造成制度不科学、不严谨。
中
中
1、根据工作需要，定期完善各项规章制度；
2、逐步实现按制度办事的行为规范。
2、廉校有关文件规定做到应收尽收；
2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；
3、收取现金不及时交存银行、不及时入账；
中
中
1、认真执行《辽宁石油化工大学学费、住宿费收缴管理办法》；
2、和《关于进一步规范学校收费管理的暂行规定》，做到应收尽收。
2
业务流程风险
1、预算指标调整
附件4
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：计划财务处
单位（部门）负责人签字：
姓名
王宏宇
单位
计划财务处
职务
处长
主要工作
职权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
3、依据国家财经法规、上级和学校的相关制度，行使预算编制、资金支付、经费报销审核、税费缴纳和收费管理等职权。
3、严格执行学校预算，严禁超预算支出；
4、加强各类经费支出的日常复核工作。
2、科研经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
高
高
1、严格执行国家、科技部关于科研经费管理的有关规定；
2、严格执行《辽宁石油化工大学科研经费管理办法》。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
1、公用经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
中
中
1、严格执行《会计法》、《高等学校会计制度》和《高等学校财务制度》；
2、严格执行《辽宁石油化工大学差旅费管理办法》、《辽宁石油化工大学公务接待费费管理办法》等制度；
4、增值税的计算、抵扣和缴纳不及时、准确。
低
低
1、严格执行《中华人民共和国个人所得税法》，及时进行个人所得税的代扣代缴；
2、对年终一次性奖金进行纳税筹划、合理避税，避免多发少得。
3、严格执行《中华人民共和国营业税法》
4、严格执行《中华人民共和国增值税暂行条例》
5、预算管理
1.预算编制不全面、不完整，对收入、支出预计不合理风险；
高
高
提高思想认识，从严要求自己
3、制度落实
1、不按制度开展工作；
2、不按制度规范自己的行为。
高
高
认真贯彻执行有关规定
4、监督检查
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实。
中
中
1、加强对规章制度执行情况的监督检查；2、追究违反规章制度的相关人员责任。
4
外部环境风险
1、报销审核
因人际关系导致不能报销却给予报销的风险
中
中
1、坚持原则、实事求是、遵守规章制度；
2、以身作则、严格自律，抵制外界干扰、抵制诱惑的能力。
2、评标工作
因人际关系导致评标过程中，存在主观分数不准确的风险
中
中
1、实名评标；
2、自觉接组织和群众的监督。
3、资金支付
1、对重大资金支付没有及时提出建议，导致学校资金链断裂的风险；
2、资金拨付审批手续不全，资金支付划拨不及时，影响财政资金的效用。
中
中
严格执行《辽宁石油化工大学资金使用管理制度》
4、税费缴纳
1、代扣个人所得税，未按税法纳税；
2、未按个人所得税法规定对工资外收入扣税；
3、营业税及其附加的计算和缴纳不及时、准确；
2.预算编制内容不够细化的风险；
3.用款计划申报脱离实际，影响国库支付进度的风险；
4.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
中
中
1、认真学习并严格执行《中华人民共和国预算法》，提高预算编制质量；
2、严格执行学校预算，杜绝有预算不执行，无预算和超预算的情形；
3、实施项目绩效考核。
1、调整指标手续不完备，先调整后补办手续；
2、补办审批手续不及时，或时间长不补办。
低
低
严格审核预算经费指标单据。手续完备再办理，严格执行正常业务流程。
2、基建工程款支付
支付基建工程款手续不完备
中
中
严格审核基建工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3、大修工程款支付
支付大修工程款手续不完备
中
中
严格审核大修工程款支付手续，手续不完备不得付款。
3
制度机制风险
1、制度建设
1、不能加强制度建设；
2、不能及时发现制度本身存在的问题；
3、发现问题后不能及时修改、完善和补充，造成制度本身缺乏时效性、没有约束力；
4、在制度订立中缺乏科学态度，以致造成制度不科学、不严谨。
中
中
1、根据工作需要，定期完善各项规章制度；
2、逐步实现按制度办事的行为规范。
2、廉校有关文件规定做到应收尽收；
2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；
3、收取现金不及时交存银行、不及时入账；
中
中
1、认真执行《辽宁石油化工大学学费、住宿费收缴管理办法》；
2、和《关于进一步规范学校收费管理的暂行规定》，做到应收尽收。
2
业务流程风险
1、预算指标调整
附件4
岗位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：计划财务处
单位（部门）负责人签字：
姓名
王宏宇
单位
计划财务处
职务
处长
主要工作
职权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
3、依据国家财经法规、上级和学校的相关制度，行使预算编制、资金支付、经费报销审核、税费缴纳和收费管理等职权。
3、严格执行学校预算，严禁超预算支出；
4、加强各类经费支出的日常复核工作。
2、科研经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
高
高
1、严格执行国家、科技部关于科研经费管理的有关规定；
2、严格执行《辽宁石油化工大学科研经费管理办法》。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
1、公用经费报销审核
1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。
中
中
1、严格执行《会计法》、《高等学校会计制度》和《高等学校财务制度》；
2、严格执行《辽宁石油化工大学差旅费管理办法》、《辽宁石油化工大学公务接待费费管理办法》等制度；
4、增值税的计算、抵扣和缴纳不及时、准确。
低
低
1、严格执行《中华人民共和国个人所得税法》，及时进行个人所得税的代扣代缴；
2、对年终一次性奖金进行纳税筹划、合理避税，避免多发少得。
3、严格执行《中华人民共和国营业税法》
4、严格执行《中华人民共和国增值税暂行条例》
5、预算管理
1.预算编制不全面、不完整，对收入、支出预计不合理风险；