期货从业第三章期货合约与期货交易制度章节练习(2016-8-12)
期货基础知识：期货合约与期货交易制度考试题(题库版)
期货基础知识：期货合约与期货交易制度考试题（题库版）1、多选下列关于保证金制度，表述正确的有OA.期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的5%T5%缴纳资金 B .保证金是用于结算和保证履约的C .保证金制度（江南博哥）是市场风险管理的重要手段D.保证金收取是分级进行的正确答案：A,B,C,D参考解析：ABC 是保证金制度的概念，D 是保证金制度的特点。
2、多选目前在上海期货交易所上市的期货品种有OoA .铜、铝、锌B.天然橡胶C.燃料油D.黄金正确答案：A,B,C,D参考解析：目前在上海期货交易所上市的期货品种有燃料油、铜、铝、锌、黄金、螺旋钢、线材、天然橡胶等，所以A 、B 、C 、D 选项均正确。
3、单选O 合约对应的标的具有唯一性。
A.金属期货B.农产品期货C.股指期货等进行现金交割的期货D.大豆期货正确答案：c参考解析：股指期货等进行现金交割的期货是特例，其合约对应的标的具有唯一性。
4、单选客户办理开户登记的正确程序依次是OoA .签署合同、风险揭示、缴纳保证金B .风险揭示、签署合同、缴纳保证金C.缴纳保证金、风险揭示、签署合同D.缴纳保证金、签署合同、风险揭示正确答案：B5、单选在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元/吨，乙方为卖方，开仓价格为3200元/吨，大豆期货交割成本为80元/吨。
甲乙进行期转现交易，双方商定的平仓价格为3160元/吨，交收大豆价格为3110元/吨，通过甲实际购入大豆的价格和乙实际销售大豆的价格分别为Oo 3200元/吨3150元/吨 3160元/吨 3120元/吨 期转现交易后,A.3000元/吨，B.2950元/吨,C.3000元/吨，D.2950元/吨，正确答案：B参考解析：甲方（买方）实际购入价格二商定交收价格-（平仓价格-建仓价格）=3110-（3160-3000）=2950元/吨；乙方（买方）实际销售价格二商定交收价格+（建仓价格-平仓价格）=3110+（3200-3160）=3150元/吨6、判断题客户既未对交易结算单记载事项确认，也未提出异议的，视为对交易结算单的确认。
期货从业资格(期货基础知识)期货合约与期货品种章节练习试卷3(
期货从业资格（期货基础知识）期货合约与期货品种章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断是非题判断是非题请判断下列各题正误。
1．期货合约是指由交易双方商议确定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的合约。
()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种2．提高期货交易手续费有助于抑制过度投机。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种3．期货交易发生实物交割时，实际交割的标的物质量等级必须与期货合约规定的标准交割等级相同。
()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种4．期货交易中，用替代品进行实物交割时，替代品与标准品之间的升贴水标准由交易所统一规定。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种5．过了最后交易日的未平仓期货合约一律作废，不再进行交割。
() A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种6．一般来说，某种商品的市场规模越大，交易者资金规模越大，则该期货合约的交易单位应设计得越小。
()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种7．我国白糖期货交易在大连商品交易所进行。
()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种8．商品期货的交割方式通常采用现金交割。
()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种9．外汇期货是指以汇率为标的物的期货合约，是最早的金融期货品种。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种10．在进行期货交易时，标的物的质量等级由交易双方协商确定。
() A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种11．农产品包括粮食产品和经济作物，小麦期货和棉花期货都是农产品期货。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种12．从世界范围来看，芝加哥期货交易所的外汇期货期权品种最多、交易规模最大。
期货从业资格考试市场基础知识第三章习题
期货从业资格考试市场基础知识第三章习题1、期货交易所的性质和主要职能是什么？性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身并不参与交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。
职能：（1）提供交易场所、设施及相关服务（2）制定并实施业务规则（3）设计合约、安排上市（4）组织和监督期货交易（5）监控市场风险（6）保证合约履行（7）发布市场信息（8）监管会员的交易行为（9）监管指定交割仓库2、会员制和公司制交易所有哪些不同？会员制与公司制期货交易所不但在设立时不同，在实际运行过程中也有明显差别：首先，设立的目的不同；其次，承担法律责任不同；再次，适用法律不尽相同；最后，资金来源不同。
3、结算机构的功能有哪些？（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险4、期货经济公司的性质和设立条件是什么？性质：期货经济机构是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易交收取交易手续费的中介组织。
其交易结果由客户承担。
设立条件：期货经济机构的设立必须根据有关法律、规章，按照规定程序办理手续。
公司设立前须经政府主管部门批准，并到政府有关部门办理登记注册后才能开业。
我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经济公司必须经中国证监会批准。
未经批准，任何单位和个人不得从事期货经济业务。
设立期货经济公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度；（5）中国证监会规定的其他条件。
5.期货投机者在期货市场上有何作用？（1）投机者是期货风险的承担者，是套期保值者的交易对手；（2）投机交易促进市场流动性，保障了期货市场价格发现功能的实现；（3）适度的期货投机能够减缓价格波动。
期货从业资格各章节习题
第一章期货市场概述一．单项选择题1. 期货合约与现货合同，现货远期合约的最本质区别是（）。
A: 期货价钱的超前性B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案[D]2. 1882年，CBOT许诺( )，大大增强了期货市场的流动性。
A: 会员入场交易B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免去履约责任参考答案[D]3. 国际上最先的金属期货交易所是（）。
A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B: 伦敦金属交易所（LME）C: 纽约商品交易所（COMEX）D: 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]4. 以下不属于期货市场的作用是( )。
A: 能够为现货生产企业融资B: 利用期货价钱信号，组织安排生产经营活动C: 锁定生产本钱，实现预期利润D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[A]5. 以下说法不正确的选项是（）。
A: 通过时货交易形成的价钱具有周期性B: 系统风险对投资者来讲是不可免的C: 套期保值的目的是为了规避价钱风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发觉价钱的功能参考答案[A]6. 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以特有的（）方式免去合约履约义务。
A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案[C]7. 1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约C: 政府债券期货合约D: 价值线综合指数期货合约参考答案[A]8. 最先产生的金融期货物种是（）。
A: 利率期货B: 股指期货C: 国债期货D: 外汇期货参考答案[D]9. 在美国，期货投资基金的要紧治理人是（）。
A: CTA B: CPO C: FCM D: TM参考答案[B]10. 期货投资基金支付的各类费用中同基金的业绩表现直接相关的是（）。
期货从业资格(期货基础知识)期货交易制度与期货交易流程章节练
期货从业资格（期货基础知识）期货交易制度与期货交易流程章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法，不正确的是()。
A．距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越大B．期货持仓量越大，交易保证金的比例越大C．当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应提高D．当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边降低保证金正确答案：D 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程2．期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由()承担。
A．会员B．期货交易所C．所有投资者共同D．会员和期货交易所共同正确答案：A 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程3．下列关于持仓限额的说法，不正确的是()。
A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B．套期保值交易头寸的持仓不受限制C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D．会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的，可以同方向开仓交易正确答案：D 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程4．一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的()以上(含本数)时，该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。
A．80%B．70%C．60%D．50%正确答案：A 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程5．实物交割时，一般是以()实现所有权转移的。
A．签订转让合同B．商品送抵指定仓库C．标准仓单的交收D．验货合格正确答案：C 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程6．下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是()。
A．交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求B．开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核C．超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓D．强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档正确答案：D 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程7．下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是()。
期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度、套期保值)
期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度、套期保值）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．某客户当日账户权益50000元，开仓买入大豆期货合约20手(每手10吨)，成交价格是2020元／吨，当日的结算价格是2010元／吨，交易保证金比率是10％，则该客户的风险度是( )％。
A．8．04B．80．4C．84D．184正确答案：B解析：当日交易保证金：当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例=2010×20×10×10％=40200(元)，风险度=保证金占用／客户权益×100％=40200÷50000×100％=80．4％。
知识模块：期货合约与期货交易制度2．在期转现时买卖双方的期货平仓价( )。
A．不受审批涨跌盘限制B．必须为审批前一交易日的收盘价C．须在审批日期货价格限制范围内D．必须为审批前一交易日结算价正确答案：C解析：在期转现时要先寻找交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价(须在审批日期货价格限制范围内)和现货交收价格，之后向交易所提出申请。
知识模块：期货合约与期货交易制度3．上海期货交易市场金属铜期货合约涨停板3％，某日收盘，收盘价格为54280元／吨，结算价格为54100元／吨，则下个涨停板的价格为( )元／吨。
A．54280B．52650C．55723D．55910正确答案：C解析：期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板。
每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比，即为54100×(1+3％)=55723(元／吨)。
知识模块：期货合约与期货交易制度4．保证金的收取是分级进行的，期货交易所向( )收取保证金。
期货从业资格考试《期货基础知识》过关必做(含历年真题)(第三章 期货合约与期货交易制度)【圣才出品】
第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）1．某品种合约最小变动价位为10元/吨，合约交易单位为5吨，则每手合约的最小变动值是（）元。
[2017年7月真题]A．50B．10C．5D．2【答案】A【解析】每手期货合约的最小变动值＝最小变动价位×交易单位＝10×5＝50（元）。
2．我国甲醇期货某合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨，若该合约每日价格最大波动限制为±6%，最小变动价位为1元/吨，则以下为有效报价的是（）元/吨。
[2017年5月真题]A．2760B．3106C．2750D．3118【答案】B【解析】期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；而该合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板。
因为大豆的最小变动价位为1元/吨，所以，下一交易日的涨停板＝2940×（1＋6%）＝3116.4（元/吨）；跌停板＝2940×（1－6%）＝2763.6（元/吨），有效报价在2763.6~3116.4元/吨之间。
3．当1手沪深300指数期货合约的价值为120万元时，该指数合约为（）点。
[2016年11月真题]A．3000B．4000C．2400D．6000【答案】B【解析】合约价值是指每手期货合约代表的标的物的价值，如沪深300指数期货的合约价值为“300元×沪深300指数”（其中“300”元为沪深300指数期货的合约乘数）。
题中，合约价值为120万元，则对应的沪深300指数为：1200000/300＝4000（点）。
4．期货合约中，表明每张合约所代表的标的物数量的是（）。
[2016年7月真题] A．交易单位B．交割单位C．最小变动价位D．报价单位【答案】A【解析】交易单位，是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。
2016年新疆期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题
2016年新疆期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作2、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2403、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y5、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
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利率期货最早是在哪一个期货交易所推出的（）。
A.芝加哥期货交易所(CBOT)
B.芝加哥商业交易所(CME)
C.纽约期货交易所
D.纽约商业交易所
某新客户存入保证金100000元，在4月1日开仓买人大豆期货合约40手(10吨／手)，成交价为4000元／吨。
同－天该客户平仓卖出20手大豆合约，成交价为4030元／吨，当日结算价为4040元／吨，交易保证金比例为5％，4月2日，该客户将剩余20手大豆合约全部平仓，成交价为4070元／吨，当日结算价为4050元／吨，则其账户情况的平仓盈亏、当日盈亏、当日结算准备金额为（）。
A．2800元，2800元，134200元
B．2600元，2800元，123200元
C．6000元，6000元，120000元
D．2800元，2800元，123200元
《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，股指期货季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10％。
（）
A．当bp≥sp≥Cp，则最新成交价＝Cp
B．当bp≥sp≥Cp，则最新成交价＝sp
C．当bp≥Cp≥sp，则最新成交价＝Cp
D．当Cp≥bp≥sp，则最新成交价＝bp
《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，在某－期货合约的交易过程中，连续数个交易日的累积涨跌幅达到－定水平时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。
（）
A．持仓限额和持仓报告的标准根据不同情况而定
B．临近交割时，持仓限额及持仓报告标准高
C．持仓限额－般只针对套利头寸
D．临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低
买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。
买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。
（）
A．铜合约的交易代码是CU
B．黄金合约的交易代码是G
C．天然橡胶合约的交易代码是RU
D．燃料油合约的交易代码是FU
若买入价为bp、卖出价为sp、前－成交价为Cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是（）。
A．标准仓单持有凭证
B．标准仓单
C．标准仓单注册申请表
D．交割预报表。