证券公司内部资料,绝密!最新2011年9月基础押题2
2011年9月证券从业资格考试《投资分析》真题
2011年9月证券从业资格考试《投资分析》真题D7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.2008、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线9、趋势分析中，趋势的方向不包括( )。
A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.V形反转方向10、技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是( )。
A.随机漫步理论B.循环周期理论C.相反理论D.量价关系理论11、采取被动管理法的组合管理者会选择( )。
A.市场指数基金B.对冲基金C.货币市场基金D.国际型基金12、提出套利定价理论的是( )。
A.夏普B.特雷诺C.理查德•罗尔D.史蒂夫•罗斯13、完全正相关的证券A 和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为( )。
A.5%B.20%C.15.5%D.11.5%14、一个只关心风险的投资者将选取( )作为最佳组合。
A.最小方差B.最大方差C.最大收益率D.最小收益率15、关于系数，下列说法错误的是( )。
A. 系数是由时间创造的B. 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C. 系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D. 系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性16、( )是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.久期17、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明( )A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好18、关于最优证券组合，下列说法正确的是( )A.最优证券组合是收益最大的组合B.最优证券组合是效率最高的组合C.最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D.相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高19、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是( )。
[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷.doc
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[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为( )。
（A）1（B）-1（C）0（D）22 ( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。
（A）预期理论（B）流动性偏好理论（C）市场分割理论（D）优先置产理论3 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。
（A）办理基金备案手续（B）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资（D）编制中期和年度基金报告4 下列关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。
（A）我国封闭式基金的交收实行T+3交收（B）目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月（C）目前我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费（D）沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制5 基金会计核算中，承担复核责任的是( )。
（A）基金管理人（B）基金托管人（C）证券交易所（D）会计师事务所6 进行证券组合管理，最先需要确定的是( )。
（A）证券组合业绩的评估（B）证券投资政策（C）证券组合的构建（D）证券组合的调整7 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是( )。
（A）中国证监会（B）持有人大会（C）主要发起人（D）基金管理公司8 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
（A）10（B）15（C）30（D）459 违背投资决策业务控制的是( )。
（A）投资指令未经审核即执行（B）基金经理直接向交易员下达投资指令（C）发生不正当关联交易损害基金持有人利益（D）投资决策的范围超过设定的风险权限额度10 如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为( )。
(据说上期命中率80%)2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券交易 总10套第5套
证券交易总10套第5套一．单选题01：对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A：5B：10C：15D：2002：根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A：中国证券业协会B：证券交易所C：个人投资者D：符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者03：对于可转换债券，以下表述不正确的有（）。
A：持有者可按规定将债券转换为普通股票B：持有者可按规定将股票转换为债券C：持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D：持有者可选择在证券市场上将其抛售04：首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A：30亿元B：40亿元C：50亿元D：60亿元05：下列不属于委托人权利的是（）。
A：自由选择经纪商B：自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C：对证券交易过程的知情权D：随时变更或撤销委托06：证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下07：在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：匹配量D：未匹配量08：下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。
A：清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B：清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C：企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D：银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划09：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
证券从业考试_证券发行与承销真题2011年9月_真题-无答案
证券从业考试证券发行与承销真题2011年9月(总分100,考试时间120分钟)一、单项选择题以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求1. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A. 中国银监会B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会2. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A. 90天B. 半年C. 365天D. 2年3. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A. 全部网上定价发行B. 配售C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行4. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A. 优先股份B. 控股股份C. 全部股份D. 部分股份5. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A. 本人身份证B. 持股凭证C. 本人身份证和持股凭证D. 书面委托书6. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
A. 3B. 2C. 5D. 17. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A. 国家法人股B. 国有股C. 国有法人股D. 国家股8. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A. 谁投资、谁拥有产权B. 谁经营、谁拥有产权C. 谁授权、谁拥有产权D. 谁管理、谁拥有产权9. ( )是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A. 固定资产B. 流动资产C. 递延资产D. 无形资产10. 管理层讨论与分析( )财务因素，( )非财务因素。
A. 包括；不包括B. 不包括；不包括C. 不包括；包括D. 包括；包括11. 对于企业负债，一般规定偿还期在( )年以上的借款为长期负债。
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[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
（A）普通缺口（B）突破性缺口（C）持续性缺口（D）消耗性缺口2 在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
（A）12；26（B）13；26（C）26；12（D）15；303 技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
（A）PSY（B）KD（C）OBV（D）WMS4 技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
（A）趋势线（B）轨道线（C）百分比线（D）OBV线5 趋势分析中，趋势的方向不包括( )。
（A）上升方向（B）下降方向（C）水平方向（D）V形反转方向6 采取被动管理法的组合管理者会选择( )。
（A）市场指数基金（B）对冲基金（C）货币市场基金（D）国际型基金7 提出套利定价理论的是( )。
（A）夏普（B）特雷诺（C）理查德.罗尔（D）史蒂夫.罗斯8 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为( )。
（A）5%（B）20%（C）15.5%（D）11.5%9 一个只关心风险的投资者将选取( )作为最佳组合。
（A）最小方差（B）最大方差（C）最大收益率（D）最小收益率10 ( )是指连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。
（A）詹森指数（B）夏普指数（C）特雷诺指数（D）久期11 关于最优证券组合，下列说法正确的是( )。
（A）最优证券组合是收益最大的组合（B）最优证券组合是效率最高的组合（C）最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合（D）相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高12 金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体措施是( )。