2016年下半年重庆省基金从业资格：互换合约介绍试题
2016年下半年重庆省基金从业资格：短期回购协议考试试卷
2016年下半年重庆省基金从业资格：短期回购协议考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部2.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．203.股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性4.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素5. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管6. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》7. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人8. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级9. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金11. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
湖北省2016年下半年基金从业资格：互换合约之利率互换考试题
湖北省2016年下半年基金从业资格：互换合约之利率互换考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?2.基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费3.基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托5. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．206. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高7. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场8. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．809. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则10. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元11. __可采用不同币种申购基金份额。
台湾省2016年下半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
台湾省2016年下半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级2、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额3、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年4、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、债券是实际运用的__的证书。
2016年台湾省基金从业资格教材《基础知识》讲解：互换合约介绍考试试卷
2016年台湾省基金从业资格教材《基础知识》讲解：互换合约介绍考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%2、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．所有者权益(基金净值)变动表D．现金流量表3、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息4、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。
A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性5、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；706、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小7、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者8、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换9、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结10、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
2016年下半年安徽省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
2016年下半年安徽省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能2、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日 B．9月4日 C．9月5日 D．9月6日3、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型4、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所5、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念6、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础7、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
2016年下半年山东省基金从业资格：互换合约介绍试题
2016年下半年山东省基金从业资格：互换合约介绍试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回2、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。
A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司3、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．54、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券7、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为8、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制9、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%10、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心11、契约型基金投资者享有基金的__。
2016年下半年宁夏省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷
2016年下半年宁夏省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行2、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品4、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构5、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.956、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险7、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错8、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
重庆省2016年基金从业之基金知识考试题
重庆省2016年基金从业之基金知识考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金2、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用3、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项4、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票5、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%B．30%C．50%D．100%6、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价7、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会8、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义9、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元10、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
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2016年下半年重庆省基金从业资格：互换合约介绍试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率2、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。
A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票3、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行4、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定5、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告6、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性7、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销8、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率9、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则10、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会11、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品12、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果13、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司14、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管15、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日16、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值17、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利18、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____ A：一人B：三人C：五人D：十人19、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高20、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统21、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项22、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用23、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导24、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上25、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售26、基金托管人的职责不包括____A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金27、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错28、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税29、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主30、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息32、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500B．5；100C．10；100D．10；50033、股票具有的特征包括__。
A．风险性B．永久性C．流动性D．参与性34、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于35、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1B．3C．6D．1236、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内37、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券38、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助39、开放式基金非交易过户的情况不包括__。
A．继承B．捐赠C．申购和赎回D．司法强制执行40、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性41、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A：3B：9C：12D：642、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A．现金比例变化法B．证券比例变化法C．成功概率法D．二次项法43、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A．基金投资者B．基金份额持有人大会C．基金托管人D．基金管理公司44、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限45、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金46、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1年47、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法48、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A：1989B：1990C：1991D：199249、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A：基金保管机构B：基金保险机构C：基金代理机构D：基金管理机构50、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利51、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A．易入原则B．成长原则C．成本原则D．可测原则52、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述53、基金管理公司的核心业务是____A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值54、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管55、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：《中华人民共和国证券法》B：《证券投资基金法》C：《开放式证券投资基金试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》56、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险57、影响股票价格变动的最主要因素包括__。