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证券-账户开户业务专项培训(PPT 23页)

《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第三章第七条规定： “3.7 自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。”
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1、开户的行为从法律关系上来说，其实就是投资者与证券公司建立代理契约的过程。因此开户业务是投资者与证券公司所有业务的法律基础。 2、三方存管全面实行之后，账户业务将成为证券公司最主要的基础管理工作，而开户业务又是整个账户管理业务中的首要环节。 3、以往证券行业大量的违规、违法案例中，因账户不规范而产生的问题所占比例相当高。 4、账户开户规范工作是整个公司营销业务持续开展的必要前提。
1、账户开户的对象：
按照我国现行的有关法律和规定，主要包括《证券法》、《民法》、《中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发〈关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定〉的通知》和《中国证监会工作人员守则》，证券商有权拒绝下列人员开户： (1)证券监管机构工作人员（不得开立股票帐户）； (2)证券交易所管理人员（不得开立股票帐户）； (3)证券从业人员（不得开立股票帐户）； (4)未成年人未经法定监护人的代理者； (5)未经授权代理法人开户者； (6)因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者；（7）其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。
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二. 账户开户中的必要条件
4、开户时投资者或者其代理人必须临柜
为确保账户真实性和保护投资者利益，《证券法》以及中国证监会均明文多次说明客户必须临柜开户。中国证券监督管理委员会下发的149号函《关于落实证券法，规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》中第一条和第二条明确说明如下：（一）、证券经营机构应当在自己的合法营业网点严格审核投资者开户资料并为其代理证券交易帐户，证券经营机构不得委托其他机构代理审核投资者开户资料或者证券交易账户。（二）、证券经营机构应当在自己的合法营业网点直接与投资者签订证券交易委托协议，不得委托其他机构代理签订证券交易协议。

2019年经纪业务作业规范系列培--港股通业务规范培训.ppt

对于客户身份真实性无法证实的经办人员须拒绝为客户办理拒绝原因情况予以书面记录备查18权限开通流程介绍28经办人员应当履行投资者教育义务向客户揭示参与港股通交易存在的风险告知相关业务规则客户委托代理人代办的应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育并通过书面回访等方式通过资质审核并满足适当性管理的各项要求后经办人员应指导客户认真阅读并签署上海证券有限责任公司港股通业务委托代理协议书风险揭示书19权限开通流程介绍38二港股账户登记客户资质审查cif股东账户管理港股通资质审查符合要求点击提交股东账户登记在cif股东账户管理港股账户登记核对客户相关信息确认无误后点击确认单户查询可在单户查询中查看港股账户的登记情况等相关信息20权限开通流程介绍48客户资产市值不少于50万元21权限开通流程介绍5822权限开通流程介绍6823权限开通流程介绍78三客户有以下情形之一的柜台经办人员不得为其办理撤销指定交易a股或港股通股票当日有申a股新股申购未到期的他事项未了结的相关有权机构未允许撤销的港股通股票仍存在未交收完24权限开通流程介绍88四港股通业务权限的取消经办人员应根据公司相关规定办理股东账户取消登记业务
*
权限开通流程介绍2-8
经办人员应当履行投资者教育义务，向客户揭示参与港股通交易存在的风险，告知相关业务规则
客户委托代理人代办的，应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育，并通过书面、回访等方式留痕
通过资质审核并满足适当性管理的各项要求后，经办人员应指导客户认真阅读并签署《上海证券有限责任公司港股通业务委托代理协议书》、《风险揭示书》
持续交易时段：上午9:3012:00 下午13:0016:00
-客户可通过增强限价盘在该时段申报，并可以撤单； -客户可通过零股卖出在该时段申报，并可以撤单；

新股民培训PPT

5、增资和减资
• 公司因业务发展需要增加资本额而发现新股的行为，对不同公司的股票价格影响不尽相同。在没有产生相应效益钱，增资可能会使得每股净资产下降，从而使得股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营能力，会给股东带来给多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。当公司宣布减资时，多半因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下跌。
货币政策
• 指中央银行为实现既定的经济目标（稳定物价，促进经济增长，实现充分就业和平衡国际收支）运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总合。
• 公开市场操作 • 存款准备金 • 再贷款与再贴现 • 利率政策 • 汇率政策 • 窗口指导等
什么是指数？
• 指数：股票行市变动的指示数字，动态的反应股市的总价格水平。
• 股票：是一种有价证券。由股份公司发行的，目的在于筹集资本，是出资人持有公司股份的凭证，代表着对股份公司的所有权。
申购时间：新股发行当日申购代码：与股票代码有所区别申购数量：沪市1000*N，深市500*N
• 一级市场：有新效性股：发当行日仅第一次成功申购有效 • 申购规则：交易时间：9:30-11:30,13:00-15:00
• 上证综指；深成指；上证180；沪深300； • 道·琼斯股票指数；标准·普尔股票价格指数；
纽约证券交易所股票价格指数；香港恒生指数
指数与个股什么关系？
• 指数的涨跌对个股起到一定作用，而不是决定作用。
• 当指数上涨的时候，表现了大多数股票都很强势的特征，加强了投资者的持股心态和投资热情从而纷纷买入或拒绝抛售，从而价格上涨，因此指数的上涨对个股有推波助澜的作用。

《港股通业务介绍》课件

投资者首先需要开立一个符合港股
资金转入
2
通要求的证券账户。
将资金转入证券账户，以便购买香
港上市公司股票。
3
选择交易渠道
投资者可以通过电子交易平台或联
下单交易
4
系券商进行港股通交易。
投资者通过交易渠道下单交易香港股票。
开通港股通要求
1 合资格投资者
投资者需要符合香港证券监管机构的合资格投资者标准。
2 证券账户
投资者需要在合规券商或金融机构开立符合规定的证券账户。
3 风险承受能力
投资者需要对风险具有一定的承受能力，并有足够的资金投入。
港股通投资范围
允许投资的证券
港股通允许内地投资者购买香港证券交易所上市的部分股票。
股票市值和成交量限制
港股通对股票市值和成交量都设有一定的限，并在随后几年不断扩大和完善。
港股通概述
香港证券交易所
香港证券交易所是进行港股通交易的主要交易所。
交易时间与规模
港股通交易时间与交易规模对投资者来说非常重要。
内地与香港的连接
港股通为内地投资者提供了便捷的投资渠道，使其更容易参与香港市场。
港股通流程
1
开立证券账户
除了股票外，港股通还允许投资者购买香港债券。
港股通交易规则
交易时间交易费用交易机制
港股通交易时间与香港本地投资者相同。
投资者需要支付交易佣金，并可能收取其他费用。
港股通采用T+0的交收制度。
风险和注意事项
1 市场风险
投资股票将面临市场风险，投资者应做好风险管理和评估。
2 投资限制
港股通投资范围和限制会对投资者产生影响，需要理解并遵守相关规定。

港股知识简介及开户流程(国泰君安)0928

香港交易所
香港联合交易所
香港期货交易所
香港结算
期权结算
期货结算
二、香港证券市场常见股票交易产品
香港金融产品
香港证券市场
香港衍生品市场
股本证券（港股）
权证（窝轮）
期货产品
期权产品
牛熊证
结构性产品
（一）股本证券（港股）
股本证券即一般所指的港股，代表在发行公
司所拥有的权益。是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

（二）权证（窝轮）
权证（share warrant），是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证的分类（一）
（1）按买卖方向分为认购权证和认沽权证。认购权证持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券，认沽权证持有人则有权卖出标的证券。（2）按权利行使期限分为欧式权证和美式权证，美式权证的权证持有人在权证到期日前的任何交易时间均可行使其权利，欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。

权证的分类（二）

（3）按发行人不同可分为股本权证和衍生权证。股本权证一般是由上市公司发行，衍生权证由独立第三者（一般为投资银行）发行，包括认购和认沽两类。

（4）按权证行使价格是否高于标的证券价格，分为价内权证、价平权证和价外权证。
Hale Waihona Puke （二）香港衍生产品--牛熊证
牛熊证-- Callable Bull-Bear Contracts/Certificates，是追踪标的资产表现的一种结构性交易产品，允许持有人在一定期限内，以某个指定的价格（行使价K），向发行人购入 (或出售)一定数量的标的资产，但如果在到期前标的资产在到期前到触及某一指定水平(称为回收价B)，发行商将立即收回牛熊证（称为强制收回机制）并终止其交易。分为R类（有剩余价值）和N类（没有剩余价值）两种。注:以上为各位简单的了解。

港股投资介绍 PPT

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