新证券法培训考试卷及答案

新证券法培训考试卷及答案

1 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。

A 、深圳证券交易所

B 、国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )

C 、省级人民政府

D 、财政部

2 、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。

A 、证券公司 ( 正确答案 )

B 、律师事务所

C 、会计师事务所

D 、咨询顾问公司

3 、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定

的情形除外。

A 、百分之一

B 、百分之二

C 、百分之五 ( 正确答案 )

D 、百分之十

4 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

A 、百分之一 ( 正确答案 )

B 、百分之二

C 、百分之五

D 、百分之十

5 、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A 、 30 ； 30

B 、 60 ； 30

C 、 60 ； 60

D 、 30 ； 60 ( 正确答案 )

6 、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

A 、持股 5% 以上股东

B 、机构投资者

C 、个人投资者

D 、所有投资者 ( 正确答案 )

7 、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

A 、 30

B 、 40

C 、 50 ( 正确答案 )

D 、 60

8 、上市公司董事会、（）、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构 ( 以下简称投资者保护机构 ) ，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

A 、监事会

B 、委员会

C 、独立董事 ( 正确答案 )

D 、总经理

9 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）以上五百万元以下