新三板题库
2023年新三板董秘资格考试判断题专项训练一
新三板董秘资格考试判断题专项训练(一)一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、收购报告书中应当披露收购人各成员及其关联方以及各自董事、监事和高级管理人员(或者主要负责人)在报告期前12月内与该公众公司发生的交易。
2、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显特别的情形。
3、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏必要更正或补充的，挂牌公司必要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件。
A.正确B.错误4、不考虑非财务条件，某挂牌公司最近60个做市交易日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股本总额为5000万元，做市商家数为6家，其肯定可以进入创新层。
5、发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购方法发生变化不属于重大调整。
6、挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼。
7、实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施打算书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。
8、挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。
9、公司聘任的高级管理人员为无民事行为力量人，该聘任无效。
10、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。
做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
11、挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。
12、A，B为受同一实际掌握人掌握的公司，A持有挂牌公司30%的股份，B持有15%的股份，则A在公众公司持有权益的股份为45%。
13、挂牌公司股票限售需要以临时公告形式进行信息披露。
14、挂牌公司实施利润安排，为避开消失超额安排情形，公司应当根据合并报表和母公司报表中可供安排利润孰低的原则确定详细安排比例。
新三板知识测评题
新三板知识测评题1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。
A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。
A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。
A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。
A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）。
A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟6. 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）。
A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30 、13:00 至 14:57 7. 关于集合竞价，以下说法错误的是 （ A ） 。
新三板交易规则 试题
24 以下关于市价申报的说法错误的是
25
投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股，卖出股 票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出
26 关于集合竞价，以下说法错误的是
答案 基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销【正确：基础层、创新层 集合竞价前3 分钟不能撤单；全国股转公司可以调整接收申报的时间】 错误【正确；基础层5次，创新层25次】
6 股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币
7
股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也 不得例外
8 投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍
9 创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可以撤销申报
10 以下关于市价申报的说法错误的是
11 关于精选层股票临时停牌表述错误的是
12 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是
正确
采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次 【正确：采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合5次；采取集合 竞价交易方式的创新层股票，每个交易日只集中撮合25次；采取集合竞价交易方式的 创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合】
13 投资者买入的股票，买入当日不得卖出
14
单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100万元人民币的 股票交易，可以进行大宗交易
15 对集合竞价涨跌幅的表述错误的是
16
采取做市交易方式的股票，9:30~11:30,、13:00~15:00期 间投资者只能和做市商成交
17 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是
新三 板交 易规
No.
题目
1 关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是
新三板测试题答案
新三板测试题答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式?答：A、一种B、两种C、三种NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？答：A、能B、不能NO.3新三板股票交易时间是如何规定的？答：A、每周一至周五9:15 至11:30,13:00 至15:00B、每周一至周五9:00 至12:00,13:30 至16:00C、每周一至周五9:30 至12:00,13:30 至16:00 NO.4投资者需要承担的交易税费有哪些？答：A、转让手续费；交易印花税B、交易印花税；增值税C、转让手续费；交易印花税；佣金NO.5.投资者可否在多家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：A、能B、不能NO.6投资者是否可以非现场开户？答：A、可以B、不可以一共6道题，是不是都容易呀，答对4道才是和盈及格粉哦！下面，我们来公布答案啦。
答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式？全国股份转让系统有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让以及竞价转让。
现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。
考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价装让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行规定。
NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？由谁决定？做市转让与协议转让方式只能两者取其一。
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》，挂牌公司股票的交易方式由挂牌公司自主选择。
此外，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》相关规定，公司在挂牌时申请股票采取做事转让方式的，需要有2家以上做市商愿意为挂牌公司提供做市报价服务，或者做市商同意推出做市。
因此，在实践中，除要求申请挂牌的公司或挂牌公司向全国股份转让系统公司提交相关申请外，还需要做市商明确表明其同意做市或自愿推出做市的意见。
新三板业务测试题
“新三板”考试题一、单选题（15道题)1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A )万元。
A、500B、1000C、2000D、30002、新三板挂牌企业盈利要求( C ）。
A、最近1年盈利,最近1年营业收入不少于5000万元；B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；C、没有财务指标要求D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。
A、依法成立,存续未满一年的股份公司B、依法设立且存续满一年的股份公司C、依法设立且存续满两年的股份公司D、依法设立且存续满三年的股份公司4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）.A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到( C ）上市,可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核.A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A、500 300B、300 500C、500 500D、300 3007、新三板自然人投资者名下证券类资产市值( B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A、300 两年B、500 两年C、300 一年D、500 一年8、新三板企业审核制度现为（A ）。
A、审核制B、备案制C、核准制D、以上答案都不对9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。
A、两年B、三年C、五年D、终身10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（ D ）.A、高新技术企业B、连续两年净利润200万以上企业C、第三产业D、无限制11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13:00至15：00。
新三板常见疑难问题及解决方案总结
1、什么时点股改税负最轻?A：在有限公司基本盈利，净资产稍微高于注册资本时实施股改，这样公司留存收益、资本公积金都少，自然人股东缴税负担轻。
2、是否可以吸收农业专业合作社?A：农民专业合作社的投资人是要承担无限责任的。
在这种情况下，从风险控制的角度来说，只能合并其资产，不能合并其主体。
3、企业与村委会签订《土地租赁协议书》，租赁二集体土地用于农业是否可以?A：《土地承包合同》第3条规定：“国家实行农村土地承包经营制度。
农村土地承包采取农村集体经济组织内部的家庭承包方式，不宜采取家庭承包方式的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等农村土地，可以采取招标、拍卖、公开协商等方式承包”，第32条规定：“通过家庭承包取得的土地承包经营权可以依法采取转包、出租、互换、转让或其他方式流转”。
依照上述规定可以看出，农村土地经营只能采取承包经营制，而不能采取租赁经营制。
允许存在的土地租赁也只能是家庭承包后的承包方的对外出租，属于土地承包经营权流转的范畴，而不能由农村土地所有权人即发包方(本合同中的村委会)对外出租。
因此，根据《农村土地承包法》及《农村土地承包经营权流转管理办法》的规定:(1)不论是给本集体村民还是集体以外的主体(应当事先经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡(镇)人民政府批准)，农村土地(集体建设用地除外)都必须以承包的方式发包给这些主体，村民委员会直接出租出去肯定是不合法的；(2)这些主体承包土地后，才能把承包的土地出租给第三人使用，此即所谓的承包经营权流转(出租仅为流转的一种常用方式而已);请切记，此时出租的主体不是村委会，而是承包人(如果土地成批出租，村委会可以作为组织者组织出租，但不能作为出租的主体)；4、公司可以在12月31日宣告分配当年全年的利润吗?A：根据《公司法》和公司章程的规定，利润分配方案需要由董事会制定，再经股东大会审议通过后执行。
所以一般挂牌公司先是4月末前披露上一年度年报(经审计)，然后披露董事会决议，最后召开年度股东大会审议通过后执行才合规，但是不是实质障碍：(1)，如果分配的利润少于实现的可分配利润，董事会和股东会出补充决议，追认;(2)，少于。
新三板操作实务考试题答案
新三板操作实务考试题答案一、不定项选择题（每题2.5分，共45分）1、ABCD；2、A；3、ACE；4、ABCDE；5、ABCD；6、BD；7、D；8、D；9、C；10、ABCD；11、ACDE；12、ABCE；13、ACD；14、ABCDE；15、AC；16、ABCE；17、ABCD；18、ABCDE二、判断题（每题1.5分，共18分）1、×；2、×；3、√；4、×；5、×；6、√；7、√；8、√；9、×；10、×；11、×；12、√；三、简答题（共37分）1、答案要点：（1）主板包含中小板，由上海证券交易所、深圳证券交易所中小板、深圳证券交易所一板市场组成。
创业板是指深圳证券交易所创业板市场。
新三板是指全国中小企业股权转让系统。
三者之间区别主要为服务企业类型不同以及上市标准不同。
（2）一级市场主要指专门针对机构投资者和个别高净值人群的市场，往往是股票发行的一手人；二级市场主要指公开买卖的市场，所有投资人均可交易买卖，二级市场投资人所买股票往往是二手股票。
2、答案要点：（1）技术含量高，处于创业初期的企业；（2）具备一定盈利能力，却有发展瓶颈的企业；（3）未来2-3年有上市计划的企业；（4）受IPO政策限定，暂时难以上市的企业；（5）寻求并购和被并购机会的企业；（6）尚未盈利的互联网企业。
3、答案要点：净资产如果为负，需要调整为正，并满足股份公司的最低要求500万；企业性质是最根本的，企业评估值变更视为新设企业，等于是新公司，纳税记录工商记录等等都是新的，过往的不可用。
净资产变更属于企业变更，企业一切记录均可连续使用。
其次就是在会计处理上有不同。
4、答案要点：新三板之所以在融资上设置诸多限制，主要是为了防范风险。
（1）防止大面积系统性风险。
新三板的服务对象是全国中小企业，中小企业一般抗风险能力较弱，所以经常会出现中小企业经营业绩起伏较大，甚至出现倒闭、破产或者其他无法经营下去的情况。
新三板知识测评考题答案2020
新三板知识测评考题答案2020新三板知识测评题（一）一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
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新三板交易
1、下列哪些代码为新三板交易股票 ( C )
A、410001
B、400016
C、430222
D、420005
2、新三板最少交易股数为（ B ）
A、100
B、1000
C、500
D、200
3、新三板交易最少变动单位为（ B ）元，最小交易股数为（ B ）股
A、0.01元 500股
B、0.01元 1000股
C、0.01元 100股
4、新三板挂牌公司申请做市转让方式的，最少要有（ B ）家做市商为其做市报价服务。
A、一家
B、两家
C、三家
5、申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的其中有（ A ）做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司
A、一家
B、两家
C、三家
6、初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本（ B ）或（ B ）万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
A、10％ 200
B、5％ 100
C、10％ 100
D、15％ 150
7、后续加入做市商持股要求，每家做市商持股数不低于（ A ）万股即可。
A、10
B、20
C、30
D、40
8、初始做市商为股票做市不满（ D ）个月的，不得退出为该股票做市。
A、12
B、9
C、8
D、6
9、后续加入做市商为股票做市不满（ D ）个月的，不得退出为该股票做市
A、12
B、9
C、6
D、3
10、做市商退出做市后，（ A ）个月内不得再次为该股票做市
A、1
B、2
C、3
D、4
11、做市转让撮合时间安排( B )
A、9：15－11：30 13：00－15：00
B、9：30－11：30 13：00－15：00
C、9：30－11：30 13：00－15：15
12、做市商于每个转让日9:30开始发布即时行情，做市商实时最高（ B ）个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低（ B ）个价位卖出申报价格和数量等。
A、2
B、3
C、4
D、5
13、做市商于每个转让日内，应持续发布双向报价，在报价价位和数量范围内履行做市成交义务，同次报价的卖出与买入价格之差应大于零且不超过卖出价格的（ B ）。
A、4％
B、5％
C、8％
D、10％
14、做市商前次做市申报撤销，或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于（ D ）分钟内重新报价
A、2
B、3
C、4
D、5
15、为方便新三板客户交易，通达信软件应更新至以下哪个版本 ( D )
A、6.43
B、6.44
C、6.45
D、6.46
16、新三板合格投资者开户条件，错误的是（ D ）
A、注册资本500万元人民币以上的法人机构；
B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；
C、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验。
D、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上，且具有一年以上证券投资经验。
17、关于做市商制度，下列选择错误的有 ( C )
A、投资者之间不能成交，投资者只能与做市商成交
B、每只挂牌股票，至少有两家或两家以上做市商为其提供报价服务
C、每只挂牌股票，至少有三家或两三家以上做市商为其提供报价服务
18、新三板股票协议转让目前不可通过哪种方式交易？ ( C )
A、通达信
B、网厅
C、金太阳
19、全国中小企业股份转让系统目前主要包括哪几类转让业务（ C ）
A、两网公司及退市公司股份转让
B、股份转让系统挂牌公司股份公开转让
C、以上都包括
20、新三板目前主要交易方式为( C )
A、协议转让
B、做市转让
C、以上都是
21、出现下列情况时，做市商自动终止为挂牌股票做市( C )
A、做市股票摘牌；
B、做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股票做市及股转系统公司认定的其他情形;
C、以上都是
判断题：
1、申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的其中有两家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司
错
2、做市转让撮合时间安排9：30－11：30 13：00－15：00
对
3、做市商于每个转让日9:30开始发布即时行情，做市商实时最高3 个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低 3 个价位卖出申报价格和数量等。
对
4、做市商于每个转让日内，应持续发布双向报价，在报价价位和数量范围内履行做市成交义务，同次报价的卖出与买入价格之差应大于零且不超过卖出价格的10％
错
5、新三板股票引入做市商后可进行竞价交易？
不可以
6、两网及退市公司股票采用集合竞价方式成交。
对
7、新三板挂牌公司提出转让方式变更的，通过全国股份转让系统公司同意即可。
对
8、全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制。
对
9、投资者买入的挂牌公司股票，买入当日不得卖出；
对
10、做市商制度成交价格以客户申报价格为准，保护投资利益。
错
11、做市商为履行做市与成交义务，向全国股份转让系统发送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。
错。