廉政风险防控机制建设具体实施方案11
2024年廉政风险防控机制建设工作实施方案
2024年廉政风险防控机制建设工作实施方案____年廉政风险防控机制建设工作实施方案一、前言随着社会经济的发展和全球治理的不断加强，廉政风险防控成为各国政府和组织关注的焦点。
廉政风险防控机制的建设是保障政府廉政行为，预防和控制腐败现象的重要措施。
本方案旨在全面建设____年廉政风险防控机制，提高廉政风险防控工作的科学性、针对性和有效性。
二、目标与原则1.目标：建设高效且可持续的廉政风险防控机制，确保政府廉政行为依法公正、高效廉洁，最大程度地防范和减少廉政风险。
2.原则：科学性原则、综合性原则、可操作性原则、公正性原则。
三、工作内容1.研究和制定廉政风险防控机制建设的政策和制度。
建立综合考虑影响廉政风险的因素的制度和规章制度，明确各相关部门的职责和权限。
2.完善廉政风险防控的组织架构。
设立专门的机构或单位负责廉政风险防控工作，并明确该机构或单位的职责和权力，建立机构间协作机制。
3.加强廉政风险防控的监督检查力度。
建立健全廉政风险防控的监督机制，加强对廉政风险防控工作的监督检查，发现问题及时纠正，并对工作情况进行评估。
4.提高廉政风险防控的技术手段和信息化建设水平。
利用先进的技术手段和信息化手段，加强对廉政风险的预警和监测，提高工作效率。
5.加强廉政风险防控的培训和教育工作。
加大廉政风险防控的培训力度，提高公务员和领导干部的廉政意识和风险防控能力，推动廉政文化的建设。
6.改进廉政风险防控的宣传工作。
加强对廉政风险防控工作的宣传力度，提高公众对廉政风险防控的关注和支持，营造风清气正的社会环境。
7.加强廉政风险防控的国际合作。
与其他国家和组织建立廉政风险防控的合作机制，共同推进廉政风险防控的工作，分享经验和资源。
四、实施步骤1.成立编制小组，制定廉政风险防控机制建设的实施方案，并征求各相关部门和单位的意见。
2.制定廉政风险防控机制建设的时间表和工作计划，明确各阶段的任务和责任。
3.开展相关调研和专题研究，了解各方面的廉政风险防控情况和存在的问题，为建设廉政风险防控机制提供参考依据。
建立廉政风险防控机制工作实施方案
建立廉政风险防控机制工作实施方案为了有效预防和控制廉政风险，确保公共权力的正确行使，提高政府机关的廉政建设水平，现提出以下廉政风险防控机制工作实施方案。
本方案旨在通过风险识别与评估、风险预防与控制、监督与问责机制、制度保障与完善、技术支持与应用、培训与宣传教育、考核与激励机制以及协同与配合工作等多方面的措施，全面构建廉政风险防控体系。
一、风险识别与评估识别风险源：针对政府机关的各类业务流程，深入剖析潜在的廉政风险点，包括但不限于决策、审批、招投标、资金管理等关键环节。
风险评估：建立风险评估体系，对识别出的风险点进行量化分析，确定风险的等级和影响范围，为后续的风险防控提供科学依据。
二、风险预防与控制完善内控制度：根据风险评估结果，修订和完善内部控制流程，明确权力运行边界和操作规范。
实施岗位分离：对关键岗位实施不相容职务分离，降低权力滥用的风险。
建立预警机制：通过设置廉政风险预警指标，及时发现风险苗头，做到早预防、早发现、早控制。
三、监督与问责机制强化内部监督：设立专门的监督机构，负责对政府机关的日常运行进行持续跟踪和监督。
外部监督协同：加强与审计、纪检监察等部门的沟通协作，形成监督合力。
严格问责制度：对发现的廉政风险问题，坚决依法依规进行问责，确保责任追究到位。
四、制度保障与完善制度梳理与优化：对现有廉政制度进行全面梳理，对不适应新形势新要求的制度进行修订和完善。
制度宣传与执行：通过培训、讲座等形式，增强干部职工的制度意识，确保各项制度得到有效执行。
五、技术支持与应用运用信息技术：利用大数据、人工智能等现代信息技术手段，对廉政风险进行智能分析、预测和监控。
建设信息平台：构建廉政风险信息共享平台，提高信息的透明度和利用率。
六、培训与宣传教育廉政教育常态化：将廉政教育纳入干部培训计划，确保廉政意识深入人心。
宣传多样化：通过媒体、网络等多种渠道，广泛宣传廉政风险防控的重要性和方法，营造良好社会氛围。
七、考核与激励机制考核指标量化：将廉政风险防控工作纳入绩效考核体系，制定具体、可操作的考核指标。
建立廉政风险防控机制工作实施方案
建立廉政风险防控机制工作实施方案1. 建立风险识别机制- 设立廉政风险防控小组，由具备专业知识和经验的人员组成，负责对组织内部和外部环境中的廉政风险进行识别和评估。
- 制定风险识别的标准和程序，包括内部调查、数据分析、风险研究等方法，确保全面、准确地识别出潜在的廉政风险。
2. 建立廉政风险分析与评估机制- 对识别出来的廉政风险进行分析与评估，考虑风险的概率和影响程度，确定风险的优先级。
- 针对高优先级的廉政风险，制定相应的应对措施和预防措施，并进行风险治理和监控。
3. 建立廉政风险应对措施- 在制度层面，完善廉政法规和政策，明确组织内部廉政行为的要求，落实廉政责任。
- 强化内部控制，制定相应的工作流程和操作规范，加强对相关工作人员的岗位培训和监督，确保工作的规范和透明。
- 加强内部信用体系建设，建立奖惩机制，对廉政风险低的岗位和人员给予激励，对廉政风险高的岗位和人员采取相应的惩处措施。
4. 建立廉政风险监控与反馈机制- 建立监控指标体系，结合信息化手段，对廉政风险进行实时监控，及时发现和预警问题。
- 定期进行风险评估和跟踪报告，及时调整应对策略，强化风险防控的有效性。
- 设立廉政风险防控的监督机构或委员会，对防控工作进行独立审查和监督，提出改进意见和建议。
5. 建立廉政风险沟通与培训机制- 加强对组织成员的廉政风险意识教育，提供必要的知识和技能培训，使其能够主动、准确地识别廉政风险。
- 建立定期的廉政风险沟通机制，与组织成员进行信息交流和沟通，共同参与廉政风险防控工作。
6. 建立廉政风险评估与整改机制- 定期对廉政风险防控工作进行评估，评估结果作为改进的依据，及时进行整改和改进措施的制定与实施。
- 建立整改跟踪机制，对存在的廉政风险问题进行整改和监督，确保问题得到解决。
以上是建立廉政风险防控机制的一般实施方案，具体实施应根据组织的具体情况和需求进行调整和完善。
建立廉政风险防控机制工作实施方案
建立廉政风险防控机制工作实施方案廉政风险防控机制是指为了防范和化解廉政风险，确保组织廉洁运行，维护公共利益而建立的一系列制度、措施和管理体系。
建立廉政风险防控机制对于任何组织都是至关重要的，本文将提出一个工作实施方案，以指导组织如何建立和完善廉政风险防控机制。
一、前期准备工作1. 研究和分析组织的廉政风险：对组织内部存在的廉政风险进行全面的调研和分析，并确定风险的来源、性质和可能带来的影响。
2. 制定廉政风险防控目标：根据组织的特点和风险分析结果，制定明确的廉政风险防控目标和指标。
3. 提高员工意识：通过组织内部培训，提高员工对廉政风险和防控措施的认识和意识，增强员工廉政风险防控的主动性和积极性。
4. 专业技术支持：组织可以聘请专业的廉政风险防控机构或者专家进行咨询和指导，以确保风险防控机制的科学性和有效性。
二、建立廉政风险防控机制1. 设立风险防控工作组：组织应成立专门的廉政风险防控工作组，负责制定廉政风险防控方案、协调各部门的防控工作、监督和评估防控效果等。
2. 建立制度框架：根据组织的特点和风险防控目标，建立相应的廉政风险防控制度和管理制度，包括风险防控责任制、内部监督制度、处罚与激励机制等。
3. 实施防控措施：制定具体的防控措施，例如建立内部控制制度、建立风险预警机制、加强对重要岗位和关键环节的监督和管理等。
4. 加强外部合作与监督：与相关政府部门、社会组织和行业协会等建立良好的合作关系，接受外部监督和评估，提高廉政风险防控工作的透明度和有效性。
5. 建立举报机制：为员工和社会公众提供便利的举报渠道，保护举报人的合法权益，并加强举报信息的受理、核查和处理工作。
6. 建立风险评估和预警机制：通过对组织内部运作的监测和分析，定期进行风险评估和预警，及时发现和应对潜在的廉政风险，避免风险的扩大和蔓延。
三、落实廉政风险防控机制1. 建立监督和评估机制：建立健全的风险防控监督和评估机制，定期对组织的廉政风险防控机制进行审查和评估，及时发现和解决存在的问题。
廉政风险防控机制建设的实施办法
廉政风险防控机制建设的实施办法实施廉政风险防控机制的详细实施办法应该包括以下方面内容：一、机制建设的宗旨和目标在实施廉政风险防控机制建设之前，应明确机制的宗旨和目标，明确机制的指导思想和原则。
机制的宗旨应该是建立一套科学、完善的机制，有效地预防和控制廉政风险，提高廉政风险防控能力。
机制的目标应该是实现全面、系统、规范、科学的廉政风险防控。
二、机制建设的组织和领导机制建设应由中央和地方政府统一领导，成立相应的机构或专门的工作小组负责具体的工作安排。
同时，应建立一个决策层和执行层相结合的机制，确保决策者能够了解机制的实施情况，并能够及时做出调整和决策。
三、机制建设的法律和政策支持为了保证机制的实施效力，应制定相应的法律法规和政策文件，确保机制的合法性和权威性。
法律法规和政策文件应明确机制的基本要求，明确机制的权限和职责，明确机制的工作流程和操作规范，明确机制的监督和评估机制。
四、机制建设的人员培训和队伍建设为了提高机制的执行效能，应加强对机制参与人员的培训，提高他们的廉政风险防控意识和能力。
同时，应加强机制队伍建设，吸引优秀的人才参与到机制建设中来。
对于机制队伍人员的选拔和使用应遵循公平、公正、公开的原则，确保机制的执行公正。
五、机制建设的风险评估和监测在机制实施的过程中，应加强对廉政风险的评估和监测工作。
评估工作应根据机制的需要进行，评估的内容包括廉政风险的来源、性质和影响程度等。
监测工作应及时发现和警示廉政风险，防止廉政风险的发生和扩大。
六、机制建设的监督和追责为了保证机制的有效实施，应加强对机制的监督和检查工作。
监督的方式可以是内部监督和外部监督相结合，确保机制的工作流程和操作规范的合理性。
对于机制实施中发现的问题和失职行为，应及时进行追责和问责，防止类似问题的再次发生。
七、机制建设的成果评估和总结提升在机制实施的过程中，应及时对机制的成果进行评估和总结，了解机制的实施效果和存在的问题。
评估和总结的结果可以作为调整和完善机制的依据，可以作为提升机制建设水平的借鉴。
开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案
开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案滩坪乡党委关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案一、指导思想开展廉政风险防控机制建设，以科学发展观为指导，以党风廉政建设责任制为主导，以建立健全惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持以清权确责为基础、以权力制约为核心、以制度建设为主线，运用现代管理理念和科技手段，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，建立提前发现、有效预防、及时化解的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，推动我乡反腐倡廉建设深入开展。
二、基本原则关口前移、预防为主。
以主动预防、提前防范的意识和科学举措，推进廉政风险防控机制建设工作，把教育、制度、监督与深化行政管理体制机制改革结合起来。
坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，切实把预警措施贯穿到预防腐败的各项工作之中。
突出重点、务求实效。
廉政风险防控机制建设，内容以防范行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权等过程中易发多发的廉政风险和监管风险为重点；以各级领导干部工作岗位，行政审批、行政执法和管理人财物的工作岗位为重点。
从各部门的职能特点出发，结合我乡、本单位和工作岗位的实际情况，务实操作，讲求实效。
深化改革、开拓创新。
围绕建设和谐滩坪，加强反腐倡廉建设，及时跟进廉政风险防控措施，把防控工作深入到重点领域和关键环节，大力推进机制制度创新，使反腐倡廉工作体现时代性，富于创造性。
全面覆盖、有序推进。
各站所、村、单位既要坚持横向到边、纵向到底，构建覆盖全县的廉政风险点防控机制，又要突出重点、循序渐进，构建各重点岗位、重点环节廉政风险防控内控机制和重点领域廉政风险防控联控机制。
三、工作目标通过廉政风险防控机制建设，争取在全乡全面实行廉政风险防控管理，逐步建立比较完善的廉政风险防控管理长效机制，构建保持清正廉洁的“防护网”，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，逐步形成以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面、自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合、环环相扣的廉政风险防范管理体系，推进我乡反腐倡廉建设特别是源头预防腐败工作取得新的明显成效。
廉政风险防控机制建设工作实施方案
廉政风险防控机制建设工作实施方案
一、背景
廉政风险防控机制建设是落实全面从严治党、加强反腐败工作
的必然要求，是维护政治清明、服务人民群众的重要举措。
针对当
前存在的廉政风险问题，建立机制化的防控措施，加强廉政建设，
是提高行政管理能力和服务水平的必经之路。
二、目标
本方案旨在通过建立完善的廉政风险防控机制，打造一支高效、廉洁、公正的行政机关队伍，确保政府工作的公开透明、合法合规、清廉高效。
三、实施步骤
1. 制定战略规划
建立廉政风险防控机制是一项系统工程，需要有全面、具体、
可操作的战略规划。
要整合已有的防控措施，结合本地区实际，制
定廉政风险防控战略规划，明确防控目标和任务、工作重点、责任
分工和实施措施等。
2. 建立风险评估机制
在建立廉政风险防控机制的时候，需要对政府工作中可能存在
的廉政风险进行评估。
政府部门应根据工作内容和特点，选定风险
评估指标，制定量化的评估方法，并针对评估结果制定相应的防控
措施。
廉政风险防控机制建设工作实施方案
廉政风险防控机制建设工作实施方案根据《大杨树林业局廉政风险防控机制建设实施方案》的通知（大杨林党发…2011‟44号）精神，现就我单位加强廉政风险防控机制建设提出如下实施方案：一、指导思想和目标要求以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。
通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为单位各项工作目标顺利完成提供有力保障。
二、主体与对象廉政风险是指党员干部在行使公共权力中发生腐败行为的可能性，主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等。
其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，为预防党员干部腐败建立“防火墙”。
针对因教育、制度、监督不到位及党员干部不廉洁自律而产生的廉政风险，通过梳理权力清单、评估风险等级、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各级机关、所有岗位的廉政风险防控机制。
对象是单位环节以上干部所处的岗位。
重点是具有审批权、执法权、管理权的股段级单位和个人。
三、主要任务(一)突出反腐倡廉教育。
把教育作为防控廉政风险的第一道防线，建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。
把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。
利用《中国共产党章程》、《廉政准则》和《中国共产党党内监督条例(试行)》等党纪党规的学习资料，针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险，分层分岗开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。
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公司开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。
一、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。
廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。
全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。
公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。
二、指导思想和基本原则（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。
（二）基本原则1、围绕中心、服务大局。
围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。
2、突出重点、注重实效。
以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。
3、积极探索、勇于创新。
坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。
4、分类指导、有序推进。
从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。
三、主要任务紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。
四、工作重点和方法步骤（一）动员部署阶段（2011年6月）对廉政风险防控机制建设工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。
1、加强学习宣传。
要及时召开廉政风险防控机制建设工作动员会进行部署，为活动开展奠定良好的思想基础。
要通过网络、简报、专栏、组织专题活动等多种形式进行广泛宣传，营造工作氛围。
2、制定工作方案。
根据市局《实施方案》要求，结合实际，制定廉政风险防控机制建设具体实施方案，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，精心组织实施。
3、建立工作机构。
要加强组织领导，建立开展廉政风险防控机制工作机构，明确工作要求并落实工作责任。
（二）风险查找阶段（7月）主要任务是围绕重大决策权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力，根据部门职能、岗位职责、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，并根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级。
1、梳理岗位职责职权。
各部门、各单位要根据单位、部门职能、工作任务等，对范围内的各类岗位职责进行一次细致有序的集中梳理，梳理的内容包括岗位名称、岗位人数、岗位职责等，明确权利边界，确定廉政风险重点部门。
2、查找廉政风险点。
根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。
（1）查找个人岗位廉政风险点。
按照全员参与额的原则，组织干部职工对照履行职责、执行制度等情况，认真分析、主动查找个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，经所在部门、单位负责人评审后，报纪委审核，并由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。
本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附表2）（2）查找部门廉政风险。
各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对照职责定位情况，特别是管理人、财、物和工程建设、资金管理等重要事项，分别查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式，由各部门、各单位自行组织干部职工根据实际情况查找，部门、单位负责人填写《部门廉政风险防控等级表》，经纪委审核后，由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。
（附表3）。
（3）查找单位廉政风险。
集团公司要根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，相关主要领导填写《单位廉政风险防控登记表》（附表4），经公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定后，上报市水利局。
3、廉政风险等级评估按照不同级别、权力职责、从业特点，廉政风险分为五个等级，从高到底，分别为一、二、三、四、五级。
具体分类如下：一级廉政风险，是指具有重大经营决策权的组织机构、岗位，党务、企务、纪检的主要负责人和部门。
二级廉政风险是指涉及管理对象较多，具有工程招投标、固定资产租赁管理和其他重要管理事权的，负责人事管理、财务管理、物资采购的部门、岗位以及工程建设项目负责人。
三级廉政风险，是指协助管理重要人、财、物，涉及经营、管理、协调和直接涉及工程、财务、物资管理的部门、岗位。
四级廉政风险，是指较少涉及具体经营、管理事项，但协助开展有关工作的部门、个人。
五级廉政风险，是指不涉及公司具体经营管理事项，基本不接触人、财、物等，承担普通工作职责的部门、岗位。
对查找出来的廉政风险点，由各部门、各单位初审后，报集团公司领导小组审定。
廉政风险等实行分级管理、分级负责。
一级廉政风险由公司党委管理，同时上报市局党委、纪检组，要求监管，由公司主要领导负责，二级、三级廉政风险由公司纪委管理，相关分管领导负责，四级、五级廉政风险涉及到的部门由公司纪委管理，相关分管领导负责，岗位由部门负责人直接管理和负责。
4、党风廉政风险的内容及主要表现。
主要包括思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险。
思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视员工利益、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私等。
制度机制风险主要表现为：未能根据科学发展和党风廉政建设的形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的工作措施。
业务操作风险主要表现为：不按照国家法律法规和公司规章制度办事；违反廉洁自律相关规定；在各类业务流程运行过程中，利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。
5、建立廉政风险信息库。
各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对个人、部门、单位填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》进行归纳、整理、汇总后，制作《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》（附表5），提交公司廉政风险防控机制建设领导小组审定，并采取有效方式在一定范围内公示。
《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》、《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》于2011年7月20日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
（三）措施防控阶段（8月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1、规范工作流程要清理、明确本单位、本部门及各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。
（1）清理规范权力事项。
要对照法律法规、机构职能和政策规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对本部门、单位和岗位权力事项进行全面的清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。
凡没有政策规定、公司发文说明等确切依据的职权，原则上取消，确因工作需要保留的应当按照程序加以设定；有确切依据但不切实际或实际操作中不需要的职权，要尽可能取消。
（2）编制岗位职权目录。
清权确权后，各部门、单位要各自编制岗位职权目录。
岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容。
（3）绘制权力运行流程图。
各部门、单位要按照“工作由程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。
在重大决策权方面，要坚持科学民主决策，以公司章程、《董事会监事会议事规则》、《党委职责与议事规则》和《会议管理制度》为基础，进一步完善重大问题集体决策机制、决策责任机制，落实“一把手”末位发言制度，规范重大事项决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。
在干部人事权方面，针对公开招聘、干部选拔任免、人事考核等环节，要严格按照公司《员工招录办法》、《企业员工招聘补充办法》、《干部选拔任用初始题名办法》和《干部任免票决办法》等制度，对可能会出现不廉洁现象的潜在风险，要进一步优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人事。
在财务管理权方面，要进一步完善财务管理制度，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等环节可能存在的问题，绘制权力运行流程图，固化工作流程，优化权力运行。
各部门、各单位要及时汇总所在部门岗位职权目录、权力运行流程图，于2011年8月5日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
2、合理配置权力对风险较高的重大事项决策权、监督管理权、审批权等，要根据法律规定、制度和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。
建立健全单位主要领导不直接分管人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。