集团风险管理审核制度
集团企业风险控制管理制度
集团企业风险控制管理制度一、引言随着全球经济的快速发展，企业面临着日益复杂多变的市场环境和风险挑战。
为了确保集团企业的可持续发展，建立和实施有效的风险控制管理制度至关重要。
本文将介绍一个适用于集团企业的风险控制管理制度，旨在帮助企业降低风险、提升治理水平，实现长期稳定发展。
二、风险识别与评估风险识别是风险控制的起点。
集团企业应通过市场调研、内部审计和风险评估等手段，全面了解外部和内部环境中可能存在的风险因素。
通过客观、科学的方法对风险进行分类、定量和定性评估，并根据评估结果确定重要风险的优先级和应对策略。
三、风险监控与防范风险监控是指通过信息系统和内部控制手段，对风险的发生、演变和暴露进行持续跟踪和监测。
集团企业应建立完善的风险监控机制，包括内部控制体系、风险信息报告与通报机制等。
同时，加强风险防范，制定相应的风险防控措施，确保风险发生的及时预警和防范。
四、风险应对与应急预案针对不同类型的风险，集团企业应制定相应的风险应对策略和应急预案。
对于关键风险，应明确风险责任人，建立风险专项工作组，并制定详细的实施计划和应急预案，保证在风险事件发生时能够迅速、有效地响应和处置。
五、风险信息披露与沟通集团企业应加强与内外部利益相关者的沟通和合作，及时披露风险信息，分享风险管理经验。
通过建立健全的信息披露制度和渠道，提高外部信息的透明度，增强市场信心和信任度。
六、风险管理绩效评估与改进风险管理绩效评估是评价风险控制管理制度有效性的重要手段。
集团企业应定期开展绩效评估，对风险控制和管理策略的实施情况进行量化和定性分析，及时发现不足之处并采取改进措施，提高风险管理绩效。
七、总结集团企业风险控制管理制度的建立和实施对于企业的长期稳定发展至关重要。
通过风险识别、风险监控、风险应对和风险绩效评估等环节的有效组织和运作，集团企业可以降低各类风险的影响，提高决策的科学性和准确性，实现企业战略目标。
注意，在本文中并不涉及具体的法律合规内容，如果需要针对法律方面的风险控制管理制度，请咨询相关法律专业人士。
集团安全生产风险管理制度
第一章总则第一条为贯彻落实国家安全生产法律法规和政策，加强集团安全生产管理，有效预防和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于集团总部及各级子公司、分支机构、项目部的安全生产管理。
第三条集团安全生产管理遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行全员参与、全过程控制、全方位管理的原则。
第二章组织机构与职责第四条集团成立安全生产委员会，负责统筹领导、协调、监督集团安全生产管理工作。
第五条安全生产委员会下设安全生产办公室，负责具体组织实施安全生产管理工作。
第六条各级子公司、分支机构、项目部设立安全生产管理部门，负责本单位的安全生产管理工作。
第七条各部门职责：（一）安全生产委员会：负责制定集团安全生产方针、政策，组织、协调、监督安全生产管理工作。
（二）安全生产办公室：负责安全生产委员会的日常工作，组织实施安全生产各项措施，监督检查各级单位安全生产情况。
（三）各部门：负责本部门安全生产管理工作，确保安全生产责任落实到位。
第三章风险辨识与评估第八条各级单位应定期开展安全生产风险辨识与评估工作，识别、分析、评估安全生产风险。
第九条风险辨识与评估应遵循以下原则：（一）全面性：全面覆盖集团所有业务领域、所有环节、所有岗位。
（二）系统性：从系统角度分析风险，找出风险之间的相互关系。
（三）动态性：根据实际情况，及时调整风险辨识与评估内容。
第十条风险辨识与评估方法：（一）专家调查法：邀请相关领域专家对风险进行辨识与评估。
（二）统计分析法：通过数据分析，识别潜在风险。
（三）现场观察法：现场观察，发现安全隐患。
第四章风险控制与防范第十一条各级单位应根据风险辨识与评估结果，制定相应的风险控制措施。
第十二条风险控制措施包括：（一）技术措施：采用先进的技术设备，降低风险。
（二）管理措施：建立健全安全生产管理制度，加强安全教育培训。
风险预控管理体系内部审核制度
风险预控管理体系内部审核制度第一章总则第一条通过对风险预控管理体系的运行情况进行全面的检查与评价，证实风险预控管理体系运行的适应性、充分性和有效性，以满足风险预控过程控制的要求，特制定本制度。
第二条本制度适用于机电安装工程公司所属各部门及各基层单位。
第三条进行内部审核的目的。
1、是否建立了完整的风险预控管理体系，且满足评定标准或其他文件的要求。
2、查找风险预控管理体系中存在的不足，及时发现安全管理中存在的问题，并加以纠正和预防。
3、检查风险预控管理体系是否得到有效运行。
4、在实现目标和要求的结果方面，过程和系统的有效性。
5、风险预控的效果是否得到持续的改进。
第四条建立内部审核制度的依据1、方针、目标。
2、风险概况。
3、《神华集团公司安装回撤单位安全风险预控管理体系审核评级办法》4、适用的法律、法规和要求。
第二章组织机构第五条组织机构（审核组成员需经过培训，考试合格取得内审员资质）组长：副组长：成员：第三章审核内容与要求第六条内容与要求1、按时编制年度内审计划。
2、根据准备审核的内容，由安全管理部负责确定审核的范围、频次和方法，由管理者代表审核，总经理批准。
3、内部审核半年一次，并要求覆盖全公司范围内的法律法规、检修工艺和标准、制度管理手册、安全文化手册、管理手册、人的不安全行为手册、风险管理表、管理标准和措施等本安管理体系的全部要素。
4、根据生产实际情况在适当时候进行必要的内部审核。
5、根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要素和部门，也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核；但全年的内部审核必须覆盖管理体系全部要素。
6、内审工作由安全管理部负责组织策划、编制审核计划，经总经理审批核准后，召开内审会议，所有安委会成员参加评审。
7、内审前安全管理部人员要从以下几个方面收集内审工作所需的基础数据。
（1）查：查阅有关文件、记录、制度、组织机构等资料；（2）看：施工现场的安全质量等方面的体系运行情况，操作规程、施工方案、现场纪律执行情况；施工现场的危险源预控情况，人的不安全行为管控情况等；（3）听：听取施工现场管理体系负责人介绍其管理体系组织管理、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练、改进建议等；（4）问：与现场主要管理人员及员工代表谈话，询问现场管理情况、应知应会的内容、现场质量、安全、人的不安全行为、危险预控等内容；（5）试：进行现场应急演习，检查员工对应急预案的掌握情况，检验应急预案的正确性、适用性和有效性。
集团有限公司风险控制管理制度
集团有限公司风险控制管理制度第一条为进一步加强集团公司内部风险控制，规范各项经营行为，提升风险防范能力，根据有关法律法规规定，结合集团公司经营过程中的实际情况，制订本制度。
第二条本制度适用的范围和对象为集团公司相关部门、分公司、子公司、项目经营公司。
第三条本制度主要内容包括：印鉴管理规定、诉讼案件管理规定、借款担保管理规定、风险抵押承包管理规定及跨区域经营管理规定。
第四条印鉴管理规定1、印鉴管理的目标：确保集团公司印章使用的合法性、规范性和严肃性，落实责任，防范印鉴使用风险，切实维护集团公司利益。
2、本制度印鉴是指：各分公司、子公司持有的“江苏弘盛建设工程集团有限公司”、“江苏弘发建设工程有限公司”行政公章、合同专用章、财务专用章及法人代表印章；“江苏弘盛建设工程集团有限公司XX分公司、子公司”印章；“高邮市兴邮劳务建筑有限公司”行政公章、合同专用章、财务专用章及法人代表印章以及各项目部各类印章。
3、印鉴管理实行专人保管（原则上是由经理保管）、使用审批登记制度。
各分公司、子公司必须明确专人负责印鉴的保管工作（项目部的印鉴由管理单位落实专人负责），并报集团公司办公室备案。
集团公司将与分公司、子公司经理和印鉴保管人员分别签订《印鉴使用责任状》，明确责任。
4、印鉴原则上不得带出办公场所，如因特殊需要，应经分公司、子公司经理书面批准。
外出用印的，印鉴保管人员要确保章不离身，不得留章在外过夜。
5、使用印鉴时必须要有审批人签字，方可用印。
特别是对外签订合同、开具授权委托书、提供证明文件等用印，未经分公司、子公司经理签字批准，印鉴保管人员不得用印。
坚决杜绝在空白页或空白合同上用印。
6、用印后印鉴保管人员应做好登记台账，填写《印鉴使用登记表》。
7、坚决杜绝未经集团公司批准，擅自利用集团公司印章，或分公司、子公司印章，或项目部印章签定合同、对外借款或者提供担保。
8、分公司、子公司对所持有印鉴的使用负责并承担相应的责任，未经分公司、子公司经理审批的，由印鉴保管人员承担相应的责任和后果。
集团公司安全风险管理制度
一、总则为加强集团公司安全生产管理，预防和减少安全事故发生，保障员工生命财产安全，根据国家安全生产法律法规和集团公司实际情况，特制定本制度。
二、安全风险辨识1. 集团公司应建立健全安全风险辨识机制，定期对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面的安全风险进行全面辨识。
2. 安全风险辨识应覆盖集团公司所有生产、经营、管理活动，确保不留死角。
3. 安全风险辨识结果应形成安全风险清单，明确风险等级、风险源、控制措施和责任部门。
三、安全风险管控1. 针对辨识出的安全风险，集团公司应制定相应的控制措施，包括：（1）技术措施：采用先进的技术手段，提高设备设施的安全性能，降低风险等级。
（2）管理措施：完善安全管理制度，加强现场安全管理，提高员工安全意识。
（3）人员措施：加强员工安全培训，提高员工安全操作技能。
2. 集团公司应建立双重预防机制，即风险分级管控和隐患排查治理，确保风险得到有效控制。
3. 针对重大风险，集团公司应制定专项应急预案，并定期组织演练，提高应急处置能力。
四、安全检查与考核1. 集团公司应定期开展安全检查，对安全风险管控措施落实情况进行监督和考核。
2. 安全检查应覆盖所有生产、经营、管理活动，重点关注重大风险和隐患排查治理情况。
3. 对安全检查中发现的问题，集团公司应责令相关责任部门及时整改，确保整改到位。
五、责任与奖惩1. 集团公司各级领导应高度重视安全生产工作，落实安全生产责任制，确保安全风险得到有效管控。
2. 对在安全风险管控工作中表现突出的单位和个人，给予表彰和奖励。
3. 对因安全风险管控不力导致安全事故发生的，依法依规追究相关责任。
六、附则1. 本制度由集团公司安全生产管理部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
集团企业风险控制管理制度
集团企业风险控制管理制度随着全球经济的不断发展和市场竞争的加剧，集团企业风险控制管理制度变得越发重要。
集团企业风险控制管理制度是指为了保障企业的正常运营、稳定发展和降低风险，建立的一套可行的管理体系和制度。
本文将主要介绍集团企业风险控制管理制度的重要性、内容和实施过程。
首先，集团企业风险控制管理制度的重要性不言而喻。
一个完善的风险控制管理制度有助于企业在复杂多变的市场环境中应对各种风险挑战，保障企业的生存和发展。
通过建立制度化的风险评估和监控机制，企业可以及时发现和应对潜在的风险，并采取措施予以控制和化解，从而减少可能造成的损失和影响。
同时，良好的风险控制管理制度还有助于提高企业的管理与决策效率，优化资源配置，增加企业的竞争力和长期可持续发展。
其次，集团企业风险控制管理制度的内容主要包括风险评估与识别、风险管理与控制、风险监控与报告等方面。
首先，风险评估与识别是整个风险控制管理制度的基础。
企业需要对内外部环境进行全面的分析和评估，确定可能面临的各种风险，并明确其对企业的影响程度和可能带来的损失。
其次，风险管理与控制是核心环节。
企业需要建立完善的内部控制机制，规范各项经营活动和流程，并制定相应的管理政策和措施，以最大限度地避免和降低风险。
此外，企业还需要建立风险监控与报告机制，定期、及时地收集、分析和报告企业的风险情况，以帮助企业高层及时了解企业风险的发展状况和走势，并进行相应的调整和决策。
最后，集团企业风险控制管理制度的实施是一个漫长的过程。
首先，企业需要明确在建立风险控制管理制度前的目标和需求，制定相应的实施计划和时间表，明确责任人和相关的流程。
其次，企业需要进行全员培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
培训内容可以包括风险管理的基本知识、操作规程和案例分析等。
随后，企业需要建立相应的风险管理工具和系统，例如风险评估模型、风险控制表和内部审计等，以便更加科学、有效地管理和控制风险。
最后，企业需要进行定期的风险评估和监控，并及时进行调整和改进，确保风险控制管理制度的有效实施。
集团企业风险控制管理制度
集团企业风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
(二)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三) 财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
(四) 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。
第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。
(一)全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控。
(二)分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范集团公司的风险管理行为，提高风险管理水平，保障公司持续健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司全体员工，在集团公司内部，包括总部和各子公司，都应遵守和执行本制度。
第三条集团公司全面风险管理制度的领导机构为风险管理委员会，下设风险管理部门，在集团内部负责全面风险管理工作。
第四条集团公司将风险管理工作融入到公司的日常经营、决策和管理中，确保风险管理成为公司战略和业务运作的一部分。
第二章风险管理责任第五条集团公司董事会是公司的最高决策机构，对公司的风险管理工作负有最终责任。
第六条风险管理委员会是集团公司风险管理的领导组织，主要负责制定集团风险管理的政策和策略，监督和评估风险管理工作。
第七条集团公司各级管理层应当贯彻执行风险管理政策和策略，建立完善的风险管理机制，确保风险管理工作的有效开展。
第八条风险管理部门是集团公司的风险管理专门部门，负责具体实施风险管理工作，组织风险管理培训和交流。
第九条全体员工是集团公司风险管理的参与主体，在工作中要时刻注意风险管理，积极配合风险管理部门的工作。
第十条各子公司风险管理工作要与集团公司的风险管理工作保持一致，符合公司的整体风险管理战略。
第三章风险管理框架第十一条集团公司风险管理框架包括风险管理政策、风险管理流程、风险管理方法和工具等内容。
第十二条集团公司风险管理政策是指明确公司风险管理的宗旨、原则和目标，规定风险管理的基本要求和原则。
第十三条集团公司风险管理流程是指按照公司的风险管理政策和流程，在企业的各个环节开展风险管理。
第十四条集团公司风险管理方法和工具是指通过各种手段对公司可能面临的各类风险进行识别、评估、控制和监测。
第十五条集团公司风险管理框架是由风险管理委员会根据公司实际情况制定，期间需要根据公司运营的变化进行调整和完善。
第四章风险管理步骤第十六条风险管理步骤主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。
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0. 总纲
0.1编写及批核
0.2 版本
附录一：风险管理审核范围
（详见一套四册的《国内合资公司风险及安全管理指南》、集团《安全及风险管理审核评分制度》及评分标准）
1.一般
安全、健康及环保政策
安全管理架构及其职责
安全委员会
内部安全守则
工作安全分析
安全教育与培训
安全检查制度
事故报告、调查、统计及分析
紧急应变计划
工作许可证制度
承包方的评审选择及控制
劳动防护用品管理
安全及环保推广活动
消防安全管理
安保管理
运输管理
物业管理
保险管理
2.场站
生产设备的设计和管制
生产设备维护和保养
操作规程的编制及执行
设施隔离制度
生产设施变更制度
紧急应变程序
燃气检漏设备及泄漏测量
动火作业的管制
防爆、防雷、防静电设施
厂房整洁
3.管网
管网设计、施工及验收
置换、停气、降压、通气操作管网输送压力监察
管道及附属设施维护和保养
管线巡查
气体泄漏测量
抢险及紧急事件的处理
紧急应变程序
图文资料系统及管网记录管理检测仪器及工具检查/校正
管道状况风险评估及控制措施4.客户服务
用户管道的设计
管道及燃烧器具的安装
试漏、置换及紧急事故处理
管道及器具维修保养及安全检查
客户服务热线
客户安全教育
图文资料及工作记录
附录二：审核文件
1、一般资料
安全及环保政策
安全组织架构图
各阶层员工的安全职责
安全培训计划
安全培训纪录
安全计划及安全手册
过去一年安全委员会会议纪录风险评估报告
工作安全分析报告
所有安全检查表
应急救援预案
火警及紧急事故演习记录
事故报告制度
安全施工规程
工作许可证
过去两年伤亡事故纪录及调查报告
劳动防护用品发放记录
安全奖励计划
2、场站
政府发放的资格执照
厂房设计文件及设计图
工艺流程图
爆炸和火灾危险场所等级和区域图则
压力容器、压力表、安全阀 - 安全监察机构审查证明
站内重大生产设备
设计文件及图
定期保养及维修时间表
维修程序或手册
检查表/运行表格(如充气检查记录、巡回检查、设备及仪表定检等)保养及维修记录
可燃性气体检测报警器产品合格证、说明书及校验记录
防爆电气设备规格、产品合格证及检验报告
防雷、防静电装置接地电阻检测记录
3、场站安全管理
各级人员岗位责任
值班制度
各类岗位作业安全操作规程
设备、安全附件检修及管理制度
车辆、人员进出站管理制度
安全防火制度
安全巡检制度
动火作业安全管理制度
用电审批制度
隐患的整改制度
生产设施更改制度
工作许可证制度 (如一般、电气、密闭空间、动火等)抢修抢险预案
4、管网
设计图纸
施工图纸
材料、设备合格证
工程检查记录
强度及严密性测试记录
竣工图及验收报告
管道设计、施工、运行、维护及抢修操作规程及技术指引聚乙烯管接口破坏性测试记录
焊接口测试记录
非常规工作记录
调压器气压纪录
气压测量记录
气体泄漏测量每日记录
气体泄漏测量工作计划
漏气复试/监察记录
带气连接/通气/置换/降压/停气/动火等操作方案
紧急事故、事件记录
抢修抢险程序
抢修人员当值表
紧急抢修设备检查表
燃气管网紧急事故现场资料
管道及附属设备(调压器、阀门、阴极保护装置等)检查及维修计划管道及附属设备检查及维修记录
管线巡查记录
管网系统图
合格技工训练记录
工具、仪器定期检查/校正记录
管线风险评估报告
更换管道计划
5、工商业、居民客户服务
设计图纸
施工图纸
材料、设备合格证
工程检查记录
强度及严密性测试记录
竣工图及验收报告
管道设计、安装、试验、置换、维护、抢修等操作规程及技术指引工程竣工验收证明书
未符合标准的燃气装置之处理守则
紧急事故记录
紧急应变程序
抢修人员当值表
紧急抢修设备检查表
紧急事故事件现场资料
管道及炉具维修计划
各型号炉具的保养及维修说明书
定期安全检查表
客户安全用气手册
6、消防档案/ 记录
建筑物的消防设计审核、验收及检查文件消防管理组织机构
消防安全制度/ 防火安全政策条文
消防设施、装备、灭火器材资料
消防产品、防火材料的合格证明书
防火安全及灭火之训练记录
应急疏散预案/ 消防紧急应变计划
火警意外统计及分析记录
火警风险之评估/稽核
防火安全之推行方案
附录三现场审核的一般内容
1场站
1.1加压机、高低压配电、加气机运行情况及安全/防护装置1.2消防系统的运行情况
1.3各类安全阀门
1.4消防给水系统、消防设施、器材配备情况
1.5CNG加气作业
1.6标志牌及安全警示牌
1.7可燃气体检测报警器的检查、维护和校验
1.8可燃气体检测报警器探头的效能测试
1.9在爆炸危险区域场所电气设施设计、安装和维护
1.10防雷、防静电设施的管理。