海洋新兴产业基金设立方案商业计划书PPT

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第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——有限合伙型基金
投资人退出时，按约定收购财务/信 托投资人持有的基金财产份额（或有）
利益相关方
基金管理团队
控股
政府
股份公司
财务投资人 母基金（次级基金） 基金管理人
参股
（劣后级LP）
（优先级LP）
（劣后级LP）
（GP）
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
海洋产业发展项目基金
(LLP)
基金退出时， 受让基金持有
的股权
股份公司 其他机构
成立 项目长期持有方
注：信托计划架构见下页。
持有100%股权
项目公司
债权融资 （满足特定条件）
银行或金融机构 12
第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——信托型基金（2）
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第二部分
基金设立目标
1、解决企业发展过程中的主要融资难题
前期 研究
项目 建设
项目 运营
自有 资金
自有 资金
资金 回收
解决企业发展过程中最困难的融资难题
企业
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第一部分
基金设立目标
2、整合产业内外部资源，加强协同关系
政府机构
金融机构
企业
供应商
海洋产业发展基金
客户
合作伙伴
• 以企业现有业务为平台，通过引入LP或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及 深化已有的内外部资源，实现经营方式、产品、服务的升级，同时为公司拓展新资源。
投资委员会 （决策）
海 洋 资 源 开 发 基 金
项
项
目
目
基
基
金
金
机构投资人 （GP/LP）
个人投资人 （GP/LP）
政府产业引 导基金（LP）
……
海洋产业 发展母基金
次级基金
券商、银行 （托管）
律师事务所 会计师事务所 （技术支持服务）
海 洋 装 备 制 造 基 金
海
海
产
洋
养
渔
殖
业
加
捕
工
捞
基
基
金
金
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第二部分 基金设立目标
1、以产业为前导、金融为后盾的整合平台 解决威海地区海洋产业相关企业 的融资难题。 2、以基金平台引导全国资源进入威海,以项目拉动被投资企业升级走向全国 透过 GP 资源孵化、优化项目，掌握优质的潜在投资项目 整合区域内外产 业与资本资源，加强协同关系，扶持威海海洋产业发展。 3、整合导入 GP 股东方（全国）渠道、管理、产品、产业优势资源 打造产 业与金融结合的完整商业模式，加速海洋产业同资本市场的融合。 4、以产业优势吸引资本，以资本促进产业升级，引导区域内投资热点，加 快整个行业的发展进程。
“威海海洋产业发展基金”
设立方案
基金筹备工作组 2017年6月
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目录
第一部分 第二部分 第三部分
第四部分
第五部分
基金设立目标 基金发起与成立 基金运营与管理 基金管理公司设立 特别说明
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第一部分 基金设立背景
设立产业发展基金是近几年国家和许多省市为引导社会资本进 入产业投资领域，促进自主创新成果产业化，培育产业成长和促 进产业升级的一项重要举措。
海 洋 技 改 基 金 等
项
项
目
目
基
基
金
金
项
项
目
目
基
基
金
金
项
项
目
目
基
基
金
金
以股权形式投资产业领域内有潜力项目
项
项
目
目
基
基
金
金
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第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——信托型基金（1）
利益相关方
基金管理团队
政府
信托计划
（优先级LP）
母基金（次级基金）
（劣后级LP）
基金管理人
参股
（GP）
支付兑价后股权转让（优先受让）
投资人
（优先级受益人）
具有收购实力的第三方
（次级受益人）
持有100%股权
认购信托单位 认购信托单位或转让项目公司股权
信托计划
签署有限合伙协议（LPA）
联合管理 联合管理
政府
股份公司 其他机构
参股 XX投资管理
xx信托 （受托人）
海洋产业发展项目基金 （LLP）
资金保管
Xx银行 （托管银行）
利用外部监督，促进产业内企业 的合规治理，提升产业整体效率。
提高行业知名度，扩大产业内 企业的品牌效应
通过基金的结构化融资方式解决 企业项目融资的问题
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第二部分
基金设立目标
4、以投促产，以产兴业，以业引资，实现产投联动，互惠共赢。
产业 基金 投资
形成 产业 优势
扩大 产业 辐射
海
洋
新
兴
产
业
促进
吸引
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第一部分
基金设立目标
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速产业同资本市场的融合
通过金融创新将创意固化为资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速产业内企业IPO的步伐， 打开未来发展空间
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出产业经济 效应
产业 发展 基金
扩大项目投资规模，快速发展 产业内企业的业务规模
管理有限公司
国家对产业基金大力鼓励
我国经济进入了转型升级阶段，面临新一轮经济持续增长，积 极发展产业基金，符合国家战略发展规划。
持续的海洋产业升级
十二五期间我国已经制定了详细的海洋经济发展的主要任务:完 善海洋经济布局，改造升级传统海洋产业，培育壮大战略性海洋 新兴产业，积极发展海洋服务业，提高海洋产业创新能力，促进 海洋经济可持续发展。威海作为沿海城市，拥有丰富的海洋资源 及较为完善的海洋产业体系，通过产业基金的形式引入社会资本， 必将加快区域内的海洋产业体系升级，为区域经济发展提供新的 动力。
海洋产业发展项目基金
(LLP)
委托管理协议 基金退出时，
受让基金持有
的股权
股份公司 其他机构 持有100%股权 项目长期持有方
持有100%股权
项目公司
债权融资 （满足特定条件）
银行或金融机构 14
第二部分
基金发起与设立
4、基金的管理组织架构
• 合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
增强
产业
资本
经济
升级
关注
活力
实现区域内经 济的稳定增长
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第二部分 基金发起与设立
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
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第二部分
基金发起与设立
1、基金的基本条款
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第二部分
基金发起与设立
2、基金的基本架构
战略投资人 （GP/LP）
威海沃德私募基金 管理有限公司 （GP）管理人
• 投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构（包括母基 金、次级基金及项目投资基 金）；
• 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任，对具体项目投资 出具专业意见；
• 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作及基金份额的销 售。
合伙人大会
投资委员会
专家顾问委员会 威海沃德私募基金