尽职调查材料清单1doc资料
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
小学尽职调查清单
小学尽职调查清单
1. 学校概况调查
- 了解小学的名称、位置和建校年份。
- 了解小学的办学性质和隶属关系。
- 了解小学的办学宗旨和教育理念。
- 了解小学的师资队伍和学生人数。
2. 配套设施调查
- 调查小学的教学楼、图书馆、实验室等教学设施的状况。
- 调查小学的体育场、操场、游泳池等体育设施的状况。
- 调查小学的食堂、宿舍、医务室等生活设施的状况。
- 调查小学的学生活动场所、艺术活动室等特殊设施的状况。
3. 师资力量调查
- 调查小学的教师资质和教龄分布。
- 调查小学的教师队伍数量和结构。
- 了解小学的教师培训和专业发展机制。
- 了解小学的师德教育和教师评价制度。
4. 教育教学调查
- 调查小学的课程设置和教学大纲。
- 了解小学的教学方式和评价制度。
- 调查小学的学生考试和升学情况。
- 了解小学的教育质量评估体系。
5. 学生管理调查
- 了解小学的学生管理制度和纪律要求。
- 调查小学的班级管理和学生奖惩制度。
- 了解小学的心理健康教育和特殊教育支持。
6. 家校合作调查
- 了解小学的家校沟通机制和家长参与情况。
- 调查小学的家庭作业和家长会等活动开展情况。
- 了解小学的家庭教育指导和家庭支持措施。
以上为小学尽职调查的清单，根据清单进行全面调查，能够全面了解小学的情况，以便作出正确的决策。
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
公司收购尽职调查清单.doc
公司收购尽职调查清单.doc公司收购尽职调查清单一、概要信息1. 公司名称、注册地、营业期限、经营范围、股东结构及变更历史；2. 注册资本及实收资本的情况；3. 公司组织机构、人员、财务状况、业务经营状况、税务状况、重要合同、业务往来客户、经营风险等信息。
二、股权及股东1. 股东名册、股东权益变更情况、股东关系；2. 出售的股份是否存在纠纷；3. 股权质押、冻结、担保、转让、注销等情况。
三、法律事务1. 公司法定代表人的资格，变更历史及任职资格是否合规；2. 公司是否存在诉讼、仲裁、行政处罚、知识产权纠纷等法律问题；3. 公司是否存在无形资产的权属问题。
四、财务状况1. 准确的财务报表、现金流量情况、利润分配情况等财务数据；2. 公司的资产负债、应收账款、应付账款、坏账情况等；3. 公司是否存在违规会计核算、违规管理等问题。
五、商业风险1. 公司经营环境、市场地位、商誉情况；2. 公司是否存在产品或服务质量、安全等问题；3. 公司是否存在价格敏感或竞争过度等问题。
六、员工及劳动关系1. 公司员工的数量、类型、分布、待遇、福利、职业生涯管理等；2. 公司是否存在劳动争议、劳资纠纷、劳动合同变更等问题；3. 公司是否存在违反劳动法规，非法解除劳动合同等问题。
七、环保及安全1. 公司是否存在环境违法行为、环境污染等问题；2. 公司是否存在安全生产隐患等问题。
注释如下：•股东名册：记录股东个人或实体的信息，包括姓名、股份、持有时间等，以便管理股权的情况和分配股息。
•无形资产：无形资产是指公司所有的那些不能直接量化的经营资源，如版权、专利、商标、效果、网络品牌等。
•财务数据：财务数据包括公司的财务报表、现金流量情况、利润分配情况等。
•产品质量：指公司生产的产品或提供的服务所具有的属性、功能、性能、适用性、安全性、可靠性等质量特点。
•环境污染：指公司在生产过程中排放的废气、废水、废渣等对环境造成的污染。
法律名词及注释如下：•法定代表人：公司依法进行的事务行为，以法定代表人签字或者盖章为准。
尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1
尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件）一、公司背景1、工商登记情况（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。
2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动；5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。
二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书，房产证；3、债权债务情况；4、重要交易合同；5、知识产权；6、公司人员养老统筹等缴纳情况；7、是否存在重大诉讼或仲裁。
三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。
2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。
3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）4、净资产情况5、税务相关情况（包括各子公司）（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。
四、生产方面1、生产设施及使用情况；2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项；3、购买及维修情况。
五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。
2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。
银行信贷：尽职调查材料清单(公司类)
了解企业整体借款和负债情
况及资金使用情况
9
未结清的借
款合同
通常包括借款种类、用途、期限、银
行利率、双方权利义务、违约责任、
其他费用等
了解企业经营所需融资金额、
渠道及资金使用状况
10
企业和个人
资金来往情
况
企业银行对账单和个人流水账目；负 债明细表；现金流量表；往年销售情 况与销售预测表；应付账款表；应收 账款登记表；应收账款明细；主要资 产负债结构变动表
据和水电费
缴费单据
传统意义上的各项税费以及水电费 支付单据
了解企业开票 范围和金额，确
认企业是否正
常运营
4
对外担保明
细表
对完是否存在担保情况以及担保的
额度
确认企业对外
担保情况是否
对借款的返还
有影响
三、部分行业需要另外提供的资料
（一）农林牧渔业
1
经营年限
2
防疫措施、卫生环境、厂房设施消毒以及清理等相关证明文件
也叫验资事项说明，包括基本情况、 新增资本的岀资规定和审验结果，必 须加盖会计师事务所公章
确认企业增资等变更事项的
真实合法性
7
财务报表
近三年经审计的财务报表；成立不足 三年的，提交自成立以来的年度报 表；财务指标变动表；损益结构变动 表
整体了解企业经营情况
8
企业、实际控 制人征信报 告及个人资 产明细
规模
13
企业重大诉
讼、仲裁相关
文件
企业所有未决和未执行完毕的诉讼、 仲裁案件的详细说明，包括涉及的当 事人、未执行的案件、争议金额、案 由、判决或裁定、已经执行的阶段等
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。
因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。
以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。
合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。
以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。
在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。
房地产集团尽职调查资料清单
房地产集团尽职调查资料清单1. 公司概况•公司名称•成立时间•注册资本•公司性质（国有、私营、合资等）•公司组织架构2. 经营及发展情况•公司的核心业务•公司的市场占有率•公司的历史发展轨迹•公司的盈利能力及财务状况•公司的竞争优势及发展前景3. 业务拓展与风险控制•公司的扩张战略和业务拓展计划•相关市场的需求和前景分析•公司的风险控制措施，包括市场风险、政策风险和经营风险等方面的考虑4. 法律合规及信誉状况•公司的法律地位及相关执照或证书•公司是否有违法、违规行为的记录•公司的信誉度，包括与供应商、客户和员工等方面的关系5. 人力资源管理•公司的人力资源策略和招聘政策•公司的员工组织结构和人员素质•公司的培训和绩效考核制度•公司的劳资关系和员工福利制度6. 技术创新和研发能力•公司的研发投入和创新能力•公司的技术壁垒和专利情况•公司的产品研发和技术应用情况•公司与其他机构或大学的合作关系7. 市场调研和客户关系•公司的市场营销策略和渠道网络•公司的品牌知名度和市场声誉•公司的客户组成和关系管理•公司的市场调研和产品满意度调查结果8. 环境保护和社会责任•公司的环境保护政策和实践•公司的社会责任活动和捐赠项目•公司的安全生产和劳动保护措施•公司的政府合作和社会认可情况9. 公司管理制度及内部控制•公司的决策流程和权责分配•公司的内部控制制度和风险管理•公司的利润分配和治理机制•公司的股东结构和股权激励政策10. 市场价值及竞争态势•公司的股票表现和市值情况•公司的业务增长和市场份额变化•公司的竞争对手及竞争态势•公司的分析师评级和市场预期注意：以上资料清单仅供参考，具体内容可根据实际需求进行调整和补充。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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对正在开发的项目应披露主体工程施工是自建还是出包方式，承包方是否分包。并披露施工单位的资质等级及基本情况。
2、已竣工的房地产开发项目
已竣工的房地产项目清单（包括项目名称、项目所在地块、项目楼盘数、建筑面积、项目性质（商住还是居住））及房地产五证、竣工验收备案表、消防验收合格证明、质量检测证明等。
（一）董事、监事及高级管理人员任职基本情况。
1、董事、监事及高级管理人员相互之间是否存在亲属关系。
2、董事、监事及高级管理人员任职资格需经监管部门核准或备案的，请提供相关批准或备案文件。
3、董事、监事及高级管理人员个人身份证、履历资料。
4、公司与董事、监事及高级管理人员所签定的协议或承诺等文件。
五、组织结构与内部控制
8、公司销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况。
9、存在销售退回的，提供销售部门对销售退回的处理意见等资料。
10、2005年、2006年和2007年公司客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料。
三、同业竞争与关联交易情况
公司2005年、2006年和2007年关联交易情况清单。
四、董事、监事及高级管理人员
（2）公司拥有的房产、土地使用权
（3）公司拥有的主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料。
（六）公司权属抵押、质押情况
二、业务与技术
（一）行业情况及竞争状况
1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件。
2、行业杂志、行业分析报告、行业协会文件。（包括全国范围的分析以及山西本省行业情况分析）
尽职调查材料清单1-1
前言：该清单是根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求制作的初步清单。
如有关问题或文件请求不适用，பைடு நூலகம்在“不适用”栏中注明。
如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏中注明未能提供之理由。
随着工作的开展我们会提供进一步的清单。
文件名称
现提供
待提供
不适用
备注
一、发行人基本情况
（一）历史沿革
1、请按发生的时间先后顺序说明公司自有限责任公司设立以来到目前为止，历次变更的详细情况。前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（如以成本价、账面值或评估值作价）。如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报公告及通知债权人等程序。如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化情况，以及该等增资是否已按时足额缴纳。
2、正在履行或尚未开始履行的与生产经营有关的重要合约/合同/协议（土地出让/转让协议、大宗设备/材料采购合同，建筑施工合同，抵押/担保合同、前后期物业管理协议、重大的法律/审计/金融咨询协议、合资/合作合同、公司采用的销售合同（样本）等）。
3、设备、资产租赁或者抵押合同。
4、公司许可或被许可使用资产的合同文件。
（五）销售情况
1、公司的销售模式。
2、公司的注册商标。
3、行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略。
4、公司主要产品的定价策略。
5、2005年、2006年和2007年公司主营产品销售价格的变动情况。
6、公司2005年、2006年和2007年按区域分布的销售记录。
7、公司2005年、2006年和2007年月对主要客户(至少前10名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况。
（二）股东情况
公司现有股东、各下属公司的股东情况（该股东现行有效的企业法人营业执照和公司章程（如公司股东为自然人请提供其身份证复印件）；该股东现行有效的企业法人营业执照、公司章程、最新的验资报告、最新一期财务报表）。
（三）控股子公司及参股公司情况
控股子公司及参股公司的营业执照、章程、2005年、2006年、2007年、2008年1-4月的会计报表、审计报告（如有）。（会计报表需要附加提供电子文件）
（四）重大重组情况
如发行人设立后发生过收购或出售资产、资产置换、重大增资、债务重组等重大重组事项的，
1、相关三会决议文件
2、重组协议文件
3、政府批准文件
4、审计报告、评估报告、中介机构专业意见
5、债权人同意债务转移的相关文件
6、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料
（五）独立情况
1、（1）公司拥有的商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产
（二）采购情况
1、公司采购模式说明。
2、公司前10名供应商的相关资料，2005年、2006年和2007年公司向前10名供应商的采购金额、占公司同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，合并计算其采购额）。
（三）生产情况
1、公司房地产开发以及酒店选址运营的全部过程；公司控制成本的措施和实施情况。
5、公司境外拥有资产的详细资料。
6、质量技术监督部门对公司产品出具的相关文件。
7、公司关于环保情况的说明。
（四）房地产开发项目情况
1、正在开发的房地产开发项目
正在开发的项目清单（包括项目名称、项目所在地块、项目楼盘数、建筑面积、项目性质等）。
项目经营模式，如属合作、合资开发，应提供合作、合资的协议。
3、2005年、2006年及2007年行业内主要企业及其市场份额情况。
4、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额等指标在本行业的排名以及市场份额情况；企业主要销售或服务市场；企业主要消费客户群体为（按地区、层次、行业等分别说明）；企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁；列示至少2项企业目前和未来3－5年的竞争优势和劣势。
（一）公司章程及规范运行
2、请提供能证明上述每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）。
3、请提供公司的资质文件：公司从事房地产开发、经纪、物业管理、园林绿化等的资质证书。
4、公司及下属公司历年营业执照、章程、工商登记及政府批准文件等（除上面第2项要求提供的以外）；