《证券法》(2019)主要修订内容(下)测试卷100分
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
2019年9月《证券交易》真题及详解打印版12页word文档
2019年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A．11：00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。
2019证券从业资格考试历年真题考试试题题库及答案42页word文档
2019年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）10. （ D）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ C）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A)。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（ C )。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（C ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ B）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（D）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（ B）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案
最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。
• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。
• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。
对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套第1题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。
A、法人申请查询B、自然人申请查询C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存正确答案： D【答案解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。
(2)法人申请查询。
(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
第2题、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案： A【答案解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
A、5亿元B、3亿元C、2亿元D、1亿元正确答案： B【答案解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。
A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格正确答案： C【答案解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选(2)
2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选（2）注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。
1、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
A. 董事会决议B. 公司章程C. 股东大会决议D. 发起人协议答案：B2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A. 指定商业银行B. 证券交易所C. 证券公司D. 中国结算公司答案：A3、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 证券投资基金B. 上市股票C. 国债D. 权证答案：C4、下列未公开信息中不属于内幕信息的是（）。
A. 公司分配股利的计划B. 公司增资的计划C. 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%答案：D5、当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
Ⅰ. 明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ. 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ. 严重危害国家安全的Ⅳ. 严重影响社会稳定的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B6、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。
Ⅰ. 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ. 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ. 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅠC.Ⅱ、Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ答案：C7、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
新修订《证券法》竞赛题试题与答案
新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。