大水头矿廉洁风险防控工作手册第二册
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册1/ 111目录第一部分概论 (5)第一章手册综述 (5)第二章廉洁风险防控概述 (9)第三章廉洁风险防控机制 (14)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25)第一章“三重一大”决策 (25)一、议题准备 (25)二、集体决策 (27)第二章选人用人 (29)一、中层干部选聘 (29)二、后备干部选拔 (31)三、员工录用 (33)第三章财务管理 (35)一、预算管理 (35)二、融资管理 (37)三、对外担保管理 (39)四、银行账户管理 (41)五、代管资金管理 (42)第四章资产管理 (45)2/ 111一、资产配置管理 (45)二、自建资产竣工决算管理 (47)三、剥离资产管理 (49)四、废旧物资处置管理 (51)五、个人代持境外国有资产管理 (53)第五章工程建设 (55)一、勘测设计业务 (55)二、设备物资采购管理 (58)1、采购计划编制与审批 (58)2、采购招标 (60)3、货物验收 (63)三、分包管理 (64)1、分包策划 (65)2、分包商确定 (67)3、分包合同管理 (70)4、分包商履约管理 (73)四、施工监理 (76)五、项目资金管理 (79)第六章资本运营 (82)一、投资决策 (82)二、国有产权转让 (84)三、并购 (86)3/ 111第七章市场营销 (88)一、信息收集 (88)二、投标报价 (90)三、客户管理 (92)第八章其他业务 (94)一、国际项目咨询代理 (94)二、装备制造业务 (96)1、销售代理 (96)2、定牌定制业务 (98)3、生产外协/产品委外加工业务 (101)第三部分附录 (103)一、相关附件 (103)二、制度清单 (109)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109)（二）XXXX相关制度 (110)4/ 111第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
矿井防治水知识手册
矿井防治水知识手册第一条矿井水文地质工作是防治水工作的基础。
第二条地测防治水工作是煤矿安全生产工作的重要部分，是煤矿各项技术工作的基础，是煤矿日常生产不可缺少的关键环节。
第三条地测工作是一项基础性、连续性和专业性极强的地质工作第四条煤矿的五大灾害:水、火、瓦斯、煤尘、顶板。
第五条防治水应坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”原则。
第六条矿井防治水的“五项”综合防治措施是防、堵、疏、排、截。
第七条煤矿企业、矿井应当建立健全水害防治岗位责任制、水害防治技术管理制度、水害预测预报制度和水害隐患排查治理制度。
第八条煤矿企业、矿井应当编制本单位的防治水中长期规划和年度计划，并组织实施。
第九条凡是在井筒开拓、采掘过程中，渗入、滴入、淋入、流入、涌入和溃入井巷或工作面的任何水源，统称为矿井水第十条矿井水文地质分为简单、中等、复杂、极复杂四种类型，我矿水文地质类型属于中等类型。
第十一条矿井水文地质类型应当每3年进行重新确定。
当发生重大突水事故后，矿井应当在1年内重新确定本单位的水文地质类型。
第十二条重大突水事故，是指突水量首次达到300m3/h以上或者造成死亡3人以上的突水事故。
第十三条矿井充水条件是指水源类型、涌水途径、影响矿井涌水强度。
第十四条矿井水害的类型：地表水、冲基层水、岩溶水、矿岩裂隙水、断层水、老空区积水、勘探钻孔水。
第十五条矿井三量是指开拓煤量、准备煤量、回采煤量。
第十六条探放老空水、陷落柱水和钻孔水时，探水钻孔成组布设，并在巷道前方的水平面和竖直面内呈扇形.第十七条探放老空水时钻孔终孔平距是3米、垂距是1.5米。
第十八条探放老空积水超前距离不得小于30米。
第十九条矿井突水征兆：煤层潮湿、松软，煤帮有滴水、淋水现象，煤帮出现锈色水迹，气温降低、出现雾气，听到水的嘶嘶声，矿压增大，发生偏帮、底鼓。
第二十条井下探放水应当使用专用的探放水钻机，严禁使用煤电钻探放水。
第二十一条煤矿企业、矿井应当按照本单位的水害情况，配备满足工作需要的防治水专业技术人员，配齐专用探放水设备，建立专门的探放水作业队伍。
煤矿防治水知识学习手册
防治水知识学习手册二零一七年元月目录一、井下透水征兆 (1)二、透水后现场人员撤退时的注意事项 (1)三、被矿井水灾围困时的避灾自救措施 (2)四、井下探放水的重要性 (3)五、探放水条件及探放水的原则 (4)六、井下探放水设计内容 (6)七、探放水钻孔的主要参数及布置方式 (7)八、探放水施工安全操作 (9)九、探水巷道掘进时应采取哪些安全措施 (13)十、地测防治水专业新旧规程改动部分说明及学习 (15)一、井下透水征兆煤层或岩层透水前，一般都会有一些征兆。
井下工作人员都应熟悉发生透水事故前的预兆，以便及时采取防范措施。
透水前的预兆常有：1.煤层发潮发暗。
由于水的渗入，使煤层变得潮湿，光泽变暗淡。
如果挖去一层仍是这样，说明附近有积水。
2.巷道壁或顶板“挂汗”，它是积水通过岩石微小裂隙时，凝聚于岩（煤）壁表面的一种现象。
3.煤层变凉。
煤层含水时能吸收人体的热量，用手触摸时会有发凉的感觉，并且手放的时间越长，感到越凉。
4.工作面顶板淋水加大，或出现压力水头。
5.工作面温度降低。
工作面可见到淡淡的雾气，使人感到阴凉。
6.水叫。
煤岩层裂缝中有水挤出，发出“嘶嘶”的响声，有时还可听到像低沉的雷声或开锅水声，这都是透水的危险征兆。
7.工作面有害气体增加。
因积水区有气体向外散出，使工作面空气中的二氧化碳、硫化氢等气体的含量明显增大。
8.煤壁或巷道壁“挂红”。
如老空水，一般积存时间较长，水量补给少，通常称为“死水”。
所以酸度大，水内含有含铁的氧化物或硫化矿物。
这是接近老空积水的征兆。
二、透水后现场人员撤退时的注意事项1. 透水后，应在可能的情况下迅速观察和判断透水的地点、水源、涌水量、发生原因、危害程度等情况，根据预防灾害计划中规定的撤退路线，迅速撤退到透水地点以上的水平，而不能进入透水附近及下方的独头巷道。
2.行进中，应靠近巷道一侧，抓牢支架或其它固定物体，尽量避开压力水头和泄水主流，并注意防止被水中滚动的矸石和木料撞伤。
发电企业廉洁风险防控工作手册
发电企业廉洁风险防控工作手册发电企业廉洁风险防控工作手册第一章廉洁风险防控概述1.1 为什么要进行廉洁风险防控随着经济发展和全球化程度加深，廉洁风险对企业的发展和声誉带来了严重威胁。
对发电企业来说，廉洁风险主要表现为腐败、贪污、受贿等行为，而这些行为不仅损害了企业的利益，还破坏了社会公平和公正的环境。
因此，进行廉洁风险防控是发电企业健康发展和可持续经营的基础。
1.2 廉洁风险防控的目标和原则廉洁风险防控的目标是确保企业的经营活动在法律、道德和风险控制框架内进行，提高企业的合规意识和道德水平，并减少廉洁风险对企业的影响。
在实施廉洁风险防控时，应遵循以下原则：(1) 全员参与：廉洁风险防控是全员参与的工作，每个员工都应有责任和义务来保证企业的廉洁风险防控。
(2) 风险识别和评估：要通过对企业各个环节进行风险识别和评估，找出可能存在的廉洁风险点，并制定相应的防控措施。
(3) 内部控制：加强内部控制，确保企业的运营活动规范有序，防止廉洁风险的发生。
(4) 惩罚与奖励：对于发现的廉洁违规行为要进行严肃处理，同时，对于积极宣传和参与廉洁风险防控工作的人员要给予适当的奖励和表彰。
第二章廉洁风险防控的基本原则2.1 发电企业廉洁风险防控的主要领域廉洁风险防控主要涉及发电企业的经营活动、招投标、财务管理、人力资源管理等方面。
在每个领域都应设置相应的防控机制和措施，确保廉洁风险得到有效遏制。
2.2 廉洁风险防控的基本原则(1) 法律合规原则：在经营活动中，必须始终遵守国家法律法规，禁止一切腐败和违法行为。
(2) 诚信公正原则：企业与业务伙伴之间应保持诚信和公正的关系，不得利用权力和地位谋取私利。
(3) 内控有效原则：企业内部应建立健全的控制体系，确保风险得到有效识别、评估和控制。
第三章廉洁风险防控工作的具体措施3.1 发电企业廉洁风险防控的组织机构为了贯彻廉洁风险防控工作，发电企业应设立专门的廉洁风险防控部门，由专业人员负责制订和实施相关政策和规定，并监督检查各个部门的执行情况。
水利行业廉政风险防控手册(试行)资金资产管理分册
暋3灡 单 位 所 有 收 入 均 纳入预算管理,无预算
收入不得支出
单 位 负 责 人、 暋曪曪应计不计收入 财务部门负责 挂往来,在往来中列 人、经办人 支违规支出
暋1灡 严 格 执 行 财 经 制 度,合理确认收入,正 确进行会计核算; 暋2灡 实 施 定 期 财 务 检 查和内部审计监督,加 强往来账的清理、清查
预 算 执
支 出 管
单 位 负 责 人、
暋1灡 办 公 用 品 购 置 需 附明细开支清单,发票
购置部门负责 人 及 经 办 人、
曪曪曪以购置办公用 品等 名 义 违 规 开 支,
需为正规发票;
财 务 部 门 经 虚开发票
暋2灡 办 公 用 品 购 置 需
购置部门
行 理 办人
验收后,财务部门方可 开支
2
第二部分
水利资金资产管理流程图、 廉政 风险点及防控措施一览表
一、 预算管理
(一) 流程图
3
(二) 分项流程图与廉政风险点及防控措施一览表 1灡 预算项目规划 (1) 流 程 图
(2) 廉 政 风 险 点 及 防 控 措 施 一 览 表
流程 关键环节 涉及对象
廉政风险点 及等级
防控措施
责任主体
单 位 负 责 人、 主办部门负责 人 及 经 办 人、
曪曪曪会议、培训费 支出内容不真实,以
会议费等名义支出挂
财务部门经
账,套取、转移资金
办人
暋1灡 建 立 会 议、 培 训 计划审批制度; 暋2灡 会 议 培 训 开 支 需 有会议预算、通知、签 到表、消 费 清 单 方 可 报账
会 议、 培 训主办 部门
责人
的非税收入
暋1灡 建 立 非 税 收 入 定 期稽查制度; 暋2灡 落 实 收 缴 责 任, 严格责任追究
水利行业廉政风险防控手册(试行)(水土保持管理分册)(1)
三、应用说明
（一）适应范围 本手册适应于各级政府投资的水土保持工程建设项目管理、各类生产建设 项目水土保持管理和水土保持监测资质行政许可管理。 （二）应用主体 应用主体以水土保持工程建设管理、生产建设项目水土保持管理、水土保 持监测资质管理涉及到的各级水行政主管部门或水土保持行政主管部门、各流域 机构等相关单位、部门和人员。 （三）应用方式 为了分析廉政风险点和防控措施的需要，本手册中水土保持工程建设管理 和生产建设项目水土保持管理的一、二级流程，考虑了各种可能情况下涉及到的 全部工作流程，实际工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。 本手册提供了水土保持管理三项主要业务廉政风险排查和防控的基本框 架，各单位可在此框架的基础上结合自身实际情况，细化防控措施，进一步将廉 政风险防控管理落实到岗、责任到人。 本手册应用的重点是完善防控措施，防范廉政风险，不能作为对违法违纪 行为处理的依据。
第三部分 重点制度建设指南 ................................. 37 第四部分 水土保持管理相关制度一览表 ....................... 38
一、综合 ............................................. 38 二、前期工作和投资计划 ................................ 39 三、项目管理 ......................................... 41 四、水土保持方案管理 .................................. 43 五、建设市场管理...................................... 44 六、招标投标管理...................................... 45 七、质量管理 ......................................... 49 八、安全管理 ......................................... 50 九、资金管理 ......................................... 52 十、验收管理 ......................................... 54 十一、信用管理........................................ 55
廉政风险防控知识宣传手册
规范权力运行加强廉政建设——xx乡廉政风险防控知识手册盐井乡廉政风险防控机制建设试点工作领导小组办公室2011年5月20日廉政风险防控知识应知应会问答题1、党的十七大报告提出的“一个坚决，三个更加注重”的内容是什么？在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败的工作领域。
2、廉政风险防控机制建设由谁、在什么时间、什么会议上提出的？胡锦涛总书记在2010年1月份召开的中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。
”3、胡锦涛总书记在中纪委六次全会提出党风廉政建设和反腐败斗争要贯彻的一个重要理念是什么？以人为本，执政为民。
4、反腐倡廉建设的工作方针是什么？标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防5、什么是廉政风险？廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
6、什么是廉政风险点？廉政风险点是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。
廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
7、什么是廉政风险防控机制？运用现代管理理念，对权力运行各个方面和重要环节的廉政风险实施有效防控，实现内部监管与外部监督、行政业务与廉政工作、思想防范与制度约束的有效结合，最大限度地降低腐败行为的发生。
8、廉政风险防控机制建设的目标是什么？规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展。
9、推进廉政风险防控机制建设工作分几个阶段，突出哪几个重点？分动员部署阶段、排查廉政风险点、制定防控措施、落实提高四个阶段。
在动员部署阶段，要突出制定“实施方案”这个重点；在排查廉政风险点阶段，要突出找准、找实、找出真的风险点这个重点。
煤矿防治水工作手册
煤矿防治水工作手册
煤矿防治水工作手册是煤矿管理中非常重要的文献之一，它是指导和
规范煤矿水文地质工作的重要依据。
煤矿水文地质工作是指对煤矿所
在地水文地质资料进行调查、分析和研究，制定科学合理的煤矿防治
水措施，保证煤矿开采安全工作的一个重要环节。
煤矿防治水工作手册主要内容包括以下三个方面：
一、煤矿水文地质调查工作内容和方法
在进行煤矿防治水工作之前，必须对煤矿所在地的水文地质情况进行
科学合理的调查和分析。
煤矿水文地质调查工作主要包括水文地质资
料收集、煤矿水文地质勘查和水文地质资料分析和综合评价三个方面。
工作手册中详细介绍了这些方面的内容和方法，使煤矿工作人员能够
进行科学合理的煤矿水文地质调查。
二、煤矿防治水措施选取和设计
煤矿防治水措施是指根据煤矿水文地质情况，选择并设计出一系列防
治水措施，保证煤矿开采安全。
这些防治水措施包括抽水、隔水、导水、排水、阻水等。
工作手册中介绍了这些措施的具体内容和方法，
使煤矿工作人员能够根据煤矿水文地质情况进行合理的防治水措施的选取和设计。
三、煤矿水文地质管理
煤矿水文地质管理主要包括煤矿水文地质监测、防治水设施维护和管理等工作。
在工作手册中，详细介绍了这些方面的内容和方法，使煤矿工作人员能够进行有效的煤矿水文地质管理。
总之，煤矿防治水工作手册是保障煤矿安全工作的重要文献之一，为煤矿工作人员提供了具体的工作指南，使他们能够更好地进行煤矿防治水工作，确保煤矿生产安全。
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靖远煤电股份有限公司大水头煤矿廉洁风险防控工作职权目录
2014年5月
编制说明
依据靖远煤业集团有限责任公司《开展廉洁风险防控工作的实施方案》和《大水头煤矿开展廉洁风险防控工作实施方案》的工作安排，大水头煤矿以关键部门、重要岗位、关键环节为切入点，严格按照矿《实施方案》所确定的工作步骤，明确各部门、各岗位的职权目录。
依据职权，全面辨识查找各级干部、关键岗位员工在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生不廉洁行为的风险点，根据评价办法科学评价风险点的风险等级，依险设防，有针对性地制定各廉洁风险点的防控措施。
各岗位廉洁风险点防控措施表清晰梳理出了各级干部和重要岗位员工的职权、违规违纪风险点、风险等级和具体防控措施，使各级人员在实际工作中，能够通过该表全面把握岗位职权、风险点、防控措施，体现了预防腐败“教育为先，重在预防”的工作方针。
本册汇编了各个岗位的廉洁风险点及防控措施，其中：高管岗位 9个，高级风险点56个、中级风险点37个，防控措施93项；中层岗位83个，高级风险点112个、中级风险点86个，防控措施198项；一般岗位126个，高级风险点64个、中级风险点36个、低级风险点2个，防控措施102项，全面覆盖了大水头煤矿廉洁风险防控所涉及的各级人员和各级岗位。
本册是各级人员学习廉洁风险防控工作，指导廉洁工作行为的规范
性文件。
目录
编制说明 (1)
目录 (3)
大水头煤矿廉洁风险防控职权目录（高管岗位） (4)
大水头煤矿廉洁风险防控职权目录（中层岗位） (7)
大水头煤矿廉洁风险防控职权目录（一般岗位） (12)
大水头煤矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表 (16)
岗位：矿长 (16)
岗位：党委书记 (17)
岗位：党委副书记、工会主席 (18)
岗位：党委副书记、纪委书记 (29)
岗位：副矿长（生活后勤、煤质） (20)
岗位：总工程师（一通三防、供应） (21)
岗位：副矿长（机电） (22)
岗位：副矿长（生产） (23)
岗位：副矿长（安全） (24)
大水头煤矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表 (25)
岗位：办公室负责人 (25)
岗位：政工部负责人 (26)
岗位：纪委副书记 (27)
岗位：工会副主席 (28)
岗位：人力资源部负责人 (29)
岗位：资产财务部负责人 (30)
岗位：安全检查室负责人 (31)
岗位：安全检查主任工程师 (32)
岗位：生产技术部负责人 (33)
岗位：生产技术部主任工程师 (34)
岗位：机电运输部负责人 (35)
岗位：机电运输部主任工程师 (36)
岗位：通防部负责人 (37)
岗位：通防部主任工程师 (38)
岗位：调度检测中心负责人 (39)
岗位：调度检测中心主任工程师 (40)
岗位：供销公司负责人 (41)
岗位：生活公司负责人 (42)
岗位：建安公司负责人 (43)
岗位：保卫部负责人 (44)
岗位：机修厂负责人 (45)
岗位：各队负责人 (46)
岗位：车队负责人 (47)
岗位：农场负责人 (48)
大水头煤矿一般岗位廉洁风险点及防控措施一览表 (49)
岗位：办公室文秘 (49)
岗位：办公室档案管理员 (50)
岗位：政工部干事 (51)
岗位：政工部职称、干部管理员 (52)
岗位：纪委监察审计部干事 (53)
岗位：人力资源部工资管理员 (54)
岗位：人力资源部调配员 (55)
岗位：人力资源部井下定额员 (56)
岗位：资产财务部会计 (57)
岗位：资产财务部出纳 (58)
岗位：供销公司计划 (59)
岗位：供销公司保管 (60)
岗位：煤质管理人员 (61)
岗位：生活公司收费员 (62)
岗位：保卫部治安队队长 (63)
岗位：工程技术人员 (64)
岗位：安监员 (65)
大水头煤矿廉洁风险防控职权目录
大水头矿廉洁风险职权目录
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
17
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
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大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
19
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
20
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿一般岗位廉洁风险点及防控措施一览表
大水头矿一般岗位廉洁风险点及防控措施一览表。