住建局廉政风险防控手册
党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
11.贪污、挪用公款。
为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银
行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务
印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，
出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
ห้องสมุดไป่ตู้
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
建设工程廉政风险防控手册
工程建设廉政风险防控手册（试行）******有限公司工程建设廉政风险防控手册说明一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。
风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。
四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。
五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。
建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、建设项目总流程图二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工程可研工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表2、勘察设计工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表3、征地拆迁工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表续上表4、招标、投标工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表5、分包管理工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表6、质量控制工作1）流程图6.1 质量检查工作6.2 分项工程验收评定2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作7、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作8、计量工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作9、设计变更及索赔管理工作1）流程图9.1 设计变更工作9.2 索赔管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表续上表续上表续上表10、项目资金拨付工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表11、交工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表12、竣工决算审计、缺陷责任期工作1）流程图12.1 竣工决算审计工作12.2 缺陷责任期工作2）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作13、竣工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作。
党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使
用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管
帐，出纳管证，相互制约，相互核查。
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序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
工程项目廉洁风险防控手册及方案
02 《关于开展工程建设领域突出问题专项治 理工作的意见》
03
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》
04
《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见 》
公司内部廉洁风险防控相关制度与规定
公司内部廉洁风险防控工作 方案
工程项目廉洁风险防控工作 指南
02
01
工程项目廉洁风险防控责任
制
03
廉洁风险防控考核评价办法
强化内部审计和监督
设立内部审计机构，对工程项目进行定期审计和专项检查，及时发 现和纠正存在的问题。
建立风险评估机制
对工程项目进行廉洁风险评估，识别潜在的风险点，制定相应的防 控措施。
加强教育和培训，提高员工廉洁意识
开展廉洁教育
通过开展廉洁教育活动，提高员工的廉洁意识和道德水平，增强 员工的自律能力。
工程项目廉洁风险防控手册 及方案
汇报人： 2023-12-21
目录
• 引言 • 廉洁风险防控的组织与实施 • 廉洁风险防控的关键环节 • 廉洁风险防控的措施与方法 • 廉洁风险防控的考核与评价 • 附录
01
引言
背景与意义
工程项目领域廉洁风险防控的重要性
01
工程项目涉及大量资金流动和资源分配，容易滋生腐
败和不正之风。
廉洁风险防控对于项目成功的影响
02 廉洁风险防控有助于确保项目顺利进行，提高项目质
量，降低项目成本。
廉洁风险防控对于企业声誉的影响
03
廉洁风险防控有助于维护企业声誉，增强企业竞争力
，促进可持续发展。
廉洁风险防控的概念与内涵
廉洁风险防控的定义
廉洁风险防控是指在工程项目实施过 程中，通过识别、评估和控制廉洁风 险，确保项目顺利进行和资金安全的 过程。
建设工程廉政风险防控手册精选全文
可编辑修改精选全文完整版工程成立廉政风险防控手册〔试行〕******2021年11月11日工程成立廉政风险防控手册说明一、为实在增强本公司工程领域廉政成立，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了成立整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控方法表。
风险防控表列举了工程成立各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控方法和责任主体，力图简练明了，便于利用。
三、依照廉政风险危害和阻碍程度，将风险划分为四个品级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一样风险。
参见以下范例：▲▲采纳不合法手腕，选择与其有利益〔利害〕关系的单位。
四、针对防控方法，依照方法的力度、成效和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进展标示，未标示的，为一样常规方法。
参见以下范例：★★★公布招标选择承当单位，确信研究费用。
五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同治理范围。
六、各部门、各下属单位在利用中应依照工程成立治理实际，结合本手册参照执行，不断推动源头防控，尽力完善工程领域廉政成立工作机制，成立阳光、优质工程。
七、实际利用中发觉的问题请及时反映集团公司总工室。
成立工程流程图、廉政风险点及防控方法一览表一、成立工程总流程图二、成立工程分项流程图、廉政风险点及防控方法一、工程建议书、工程可研工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表工程建议书、工程可研工作二、勘探设计工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表勘探设计工作续上表3、征地拆迁工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表征地拆迁工作续上表4、招标、投标工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表招标、投标工作续上表续上表续上表五、分包治理工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表分包治理工作六、质量操纵工作1〕流程图质量检查工作分项工程验收评定2〕廉政风险点及防控方法一览表质量操纵工作7、平安检查工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表平安检查工作八、计量工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表计量工作九、设计变更及索赔治理工作1〕流程图设计变更工作索赔治理工作2〕廉政风险点及防控方法一览表设计变更及索赔治理工作续上表续上表续上表10、工程资金拨付工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表工程资金拨付工作续上表1一、交工验下班作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表交工验下班作1二、动工决算审计、缺点责任期工作1〕流程图动工决算审计工作缺点责任期工作2〕廉政风险点及防控方法一览表。
廉政风险、防控措施、防控责任一览表
风险防 控责任 领导
风险防控 责任股室 （单位） 行政服务 中心
高
行政服务 中心
业务 1、在工程招投标活动中，不依法进 招 投 标 行，不主动接受监督，搞暗箱操作、权 高 管理 钱交易； 2、 没有严格按照规定监督投标过程。
流程
招标办
风险
接受施工企业的吃请、馈赠，不严 格落实安全生产责任体系和安全生产的 安全生 各项规定，安全检查不严格，失之于松， 高 产督查 问题整改不严谨，失之于浅，责任追究 不严肃，失之于宽。
中
办公室
中
办公室
1、公车私用。加油不专卡专用，维 修车辆未按要求程序进行； 2、 未严格按照政府采购有关规定， 后 勤 管 私自确定供货单位购置办公用品，产生 中 理 吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规 格现象，随意安排接待，陪餐人数严重 超标
办公室
风险 类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险防 控责任 领导
风险防控 责任股室 （单位） 政工科
高
高
办公室
未严格执行机关办公有关政策和规 文 秘 工 定，在文电、会务、机要等工作中造成 作 失误，给机关日常公文正常流转带来影 响。 业务 流程 风险 未严格履行机关信息、安全、保密、政 政 务 公 务公开等工作法律法规和规定，发生信 开 息、安全等工作失泄密事件，政务公开 工作不及时不全面。
1、加强法纪教育，增强自律意识，做 到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要” ，接 受社会监督； 2、阳光执法，公开处罚标准、处罚程 序、处罚过程、处罚结果。约束自由裁量 权，控制处罚的弹性空间；对外给行政相 对人话语权，召开听证会。对内会议集体 决定； 3、设置意见箱和举报电话，主动接受 社会的监督。
住建委工作岗位廉政风险点及相应防范措施情况一览表
住建委工作岗位廉政风险点及相应防范措施情况一览表（重点办监审结算科）科室重点办监审结算科职责1、在预算评审前与规划设计科、工程科、绿化科及相关专家仔细研究方案及图纸会审；2、同工程科、绿化科一起组织复核清单核算。
3、协同规划设计科、工程科、绿化科及建委相关部门对项目代建、监理及施工单位进行履约检查；4、协同工程科、规划设计科联系设计单位进行设计交底；5、负责补充设计、设计变更、工程洽商工程量确认及费用审核工作；6、复核计量支付关于材料调价的内容及费用；7、组织实施工程完工后沥青路面的检测工作；8、同工程科、绿化科共同处理工程索赔；9、负责缴纳已竣工未移交工程的道路、桥梁、泵站等项目的电费；10、办理已竣工项目的结算评审工作；11、配合财务室完成各项工程决算工作。
风险类别风险识别防控措施具体措施流程图数量制度数量岗位风险1、设计变更、洽商立项工作环节设计变更及工程洽商提出的合理性，施工方为追求利润将投标时报价较低的项目或工程量增加较大的项目提出设计变更或洽商；认真会同相关各方现场考察，研究后确定是否有必要立项，要认真听取建设方、设计、地勘、项目管理、监理等各方的意见后，各方共同确认立项事宜；13（合同、招投标文件、清单计价规范）2、设计变更、洽商工程量现场确认工作环节设计变更及工程洽商的工程量现场确认，施工方盲目多报工程量。
会同工程科、绿化科及项目管理、监理施工方一同现场确认，并充分发挥项目管理及监理的主观能动性，按照计量规则以及计算方法进行核算，确保现场各方共同测量、共同现场确认、共同现场签字、共同现场拍照；13（合同、招投标文件、清单计价规范）3、设计变更、洽商单价审核环节设计变更、工程洽商的单价确认。
严格遵循阳光办价及北京市造价信息价及相关定额含量进行单价审核，并参照施工合同以及招投标的相关要求进行审核；13（合同、招投标文件、清单计价规范）4、结算评审资料移交结算评审资料的真实性由工程科（绿化科）向监审结算科移交结算资料，杜绝施工单位跨越中间环节虚报相关工程内容。
工程建设廉政风险点和防控措施
质量管理
部门和招
标部门
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施
所涉对象
廉政风险点
防控措施
1.1、
质量检查
通报检查结果
受建设单
位委托的
社会检测
机构工作
人员
▲▲▲1.改动
检测数据，故
意隐瞒质量问
题，或未检测，
编造检测数据。
★★★1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级。
现场检查、检测
建设单位
工程管理
部门人员、
质量管理
部门人员
▲1.有倾向性
地选择检查内
容。
★1实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点
由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位;
2，检测单位和人员与被检测单位存在利益(利害)关系的，须回避。
建设单位
工程管理
场准人挂钩。
验收小组复验
复验流于形式，
无视施工单位整
改不合格，帮其
隐瞒过关。
3.监督监理单位
制定严格的预验收
制度和措施，并确
保执行，形成多人
决策机制;
4.对弄虚作假的
一般监理实行合同
违约金制度。
2
1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施
所涉对象
廉政风险点
定期开会，交流信息，有针对性的加强建设单位工作人员的廉政教育。
6
建设单位工作人员的绩效考核制度
对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审批质量、时限情况等工作效率、效能，以及廉政执行情况定期进行考核，考核结果与经济和职务晋升挂钩。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
目录
一、职权目录 (2)
二、权利运行流程图 (9)
三、主要工作职责 (29)
四、廉政风险防控管理工作情况说明 (30)
五、廉政风险防控管理工作一览表 (31)
六、埇桥区住房和城乡建设局廉政风险防
控管理工作流程图 (43)
区住建局职权目录(行政许可类)
区住建局职权目录(非行政许可类)
区住建局职权目录(行政征收类)
区住建局职权目录(行政确认类)
区住建局职权目录(其他权利类)
区住建局职权目录(行政处罚类)
区住建局内部职权目录
区住建局建设项目选址意见书行政审批流程图
区住建局建设工程施工许可审批流程图
区住建局建筑工程招标投标活动流程图
区住建局建设工程施工现场质量安全检查流程图
区住建局建设行政处罚流程图
（一般程序）
（听证程序）
区住建局人员内部调动流程图
区住建局年度考核工作流程图
区住建局办公用品购置流程图
区住建流程图
埇桥区住建局主要工作职责
埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险、
防控措施、防控责任管理情况
按照区委、区纪委关于开展廉政风险防控试点工作的指示精神，我局在廉政风险防控自查工作的基础上，采取自上而下的方式排查出岗位“廉政风险点”，现综合成防控责任一览表，其中岗位工作业务流程45项，廉政风险点主要内容66项，制定防控措施81项。
由领导班子成员负责监控，具体内容见防控责任一览表
二O一二年六月三十日
埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险、防控措施、防控责任一览表。