综合管理部廉政风险防控手册(DOC 95页)
廉政风险防控手册
廉政风险防控手册郴州市人民政府法制办公室2016.07目录第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图………1.单位主要工作职责……………………………………………………………………2.党风廉政建设主体责任…………………………………………………………………3.“三重一大”事项决策程序图…………………………………………………………4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………1.综合科（法律事务科）…………………………………………………………………2.立法科……………………………………………………………………………………3.规范性文件管理科………………………………………………………………………4.行政执法监督科…………………………………………………………………………5.行政复议应诉科…………………………………………………………………………6.郴州仲裁委员会秘书处…………………………………………………………………7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………第一部分前言综述按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。
精编廉政风险防范管理工作手册资料1.doc
精编廉政风险防范管理工作手册资料1
附7：廉政风险防范管理工作手册目录
一、开展廉政风险防范管理工作的实施方案及相关文件（2011年度略）
二、2012年度贯彻中央纪委监察部《指导意见》的工作安排（略）
三、廉政风险防范领导小组（略）
四、廉政风险查找流程图（一）（附后）
五、廉政风险查找流程图（二）（附后）
六、廉政风险点及防控措施明细情况统计表
七、部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
八、部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表
九、个人廉政风险自查表
十、部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表
十一、廉政风险防范管理工作情况汇总表
十二、业务流程图（略）
（备注：廉政风险防范管理工作手册电子版可在各单位邮箱查收。
联系电话：2078606 联系人：冯娟）
廉政风险点及防控措施明细情况统计表
填表单位（盖章）：填表日期：年月日
备注：1、含单位、个人廉政风险点及防范措施。
2、风险等级判定标准：①涉及“三重一大”事项，容易造成严重违纪
违法可能追究刑事责任为一级。
②不直接拥有人、财、物支配权，容易造成一般违纪违法行为，可能被党纪政纪处分的为二级。
③容易造成轻微违纪违法，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的为三级。
部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
填表日期：年月日
注：填写内容如有需要，可另附页。
廉洁风险防控工作手册
矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》④《张家洼铁矿印章管理办法》⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《张家洼铁矿岗位规范》财务科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《山东省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》⑨《张家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业有限公司集体合同》④《上海市职工代表大会条例》⑤《中华人民共和国工会法》⑥《中华人民共和国劳动法》⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①张家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控内容1、安全科工作职权目录2、工作流程图(1)安全费用管理和使用流程图。
廉政风险防控管理工作基本知识手册
廉政风险防控管理工作基本知识手册XX大学廉政风险防控管理工作领导小组办公室编2014年3月0 / 20一、什么是廉政风险？廉政风险有哪些基本特征？廉政风险有哪些类型？（一）廉政风险，就是党员干部执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
（二）廉政风险的基本特征1.廉政风险是危害廉政的。
廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
2. 廉政风险是可描述的。
廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
3.廉政风险是可防范的。
针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
（三）廉政风险的五种类型1.思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操1 / 20守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
2.岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
3.业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。
4.制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力走控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
5.外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
廉政风险防范管理工作手册
博州廉政风险防范管理工作参考资料博州纪委监察局制2011年5月目录⒈自治州开展廉政风险防范管理工作流程 (1)⒉廉政风险防范管理工作基本知识 (3)⒊部分地区开展廉政风险防范管理的经验材料（摘编） (18)①安排部署类 (18)②实施操作类 (25)③工作制度类 (56)④工作经验类 (64)自治州廉政风险防范管理工作流程廉政风险防范管理工作基本知识一、推进廉政风险防范管理工作的重要意义开展廉政风险防范管理工作是落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。
认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。
二、廉政风险防范管理的主要内容㈠廉政风险防范管理的概念“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（以下简称“五类风险”）。
廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。
㈡“五类风险”的内涵及相互关系1、思想道德风险：指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
廉政风险防控管理工作手册(全)
廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。
二、目标要求一是增强风险意识。
各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。
三、实施范围丁店村全体村干部。
四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。
第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。
按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
总务处廉政风险防控手册
13、总务处材料13.1、总务处岗位架构图13.2、总务处职责13.3、总务处岗位职责13.4、总务处主要政策、法规清单13.5、总务处工作文件清单13.6、总务处表格记录清单13.7、总务处主要工作流程清单13.8、总务处岗位廉政风险自查表13.9、总务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表13.10、总务处主要权限运行流程图13.11、总务处对应的流程风险识别评价表13.12、总务处廉政风险防控措施汇总一览表13.13、总务处主要审批事项权力清单13.14、总务处廉政风险防控目标一览表13.15、总务处主要审批事项权力清单13.16、总务处自由裁量权清单13.17、总务处廉政风险防控目标一览表13.18、总务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表13.19、总务处涉及领导廉政风险点统计表13.1、总务处13.2、总务处职责（一）校产校舍管理1.负责校产的采购、验收、领用、出借、报损、报废、调拨及盘点等相关管理。
2.负责学校基本建设和校舍、桌椅等校产的登记、分配、管理、添置和维修工作。
（二）教学办公用品管理1.负责教学用品（粉笔、作业本、保洁工具等）的采购、管理和供应，按计划订购和发放师生用的办公、教学用品，购买图书、体育仪器、医疗用品。
2.做好教材、教辅资料的管理发放工作。
（三）财务管理1.负责国家及有关部门财经法律、法规及财务工作各项制度的贯彻落实；2.负责学校财务管理工作，财务收支审核把关，财务报账，教职工工资、“五险一金”数据更新核对上报，保障学校财务正常运转；3.负责制定学校财务管理的相关制度并监督执行，学校财务收支结算公示工作；4.协助教务处做好教工教育教学奖励核算工作；5.负责学校相关财务数据汇总上报工作；6.负责学校经费预算编制工作，严格预算执行，落实“三公经费”预决算公开制度；7.负责做好学校相关费用的收缴、清算、入账、管理工作。
（四）会计档案管理及财政票据管理1.贯彻执行《档案法》等有关法律及财政部《会计档案管理办法》，负责本校会计档案管理；2.建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度，保证会计档案妥善保管、有序存放、方便查阅、严防毁损、散失和泄密。
总务处廉政风险防控手册
13、总务处材料13.1、总务处岗位架构图13.2、总务处职责13.3、总务处岗位职责13.4、总务处主要政策、法规清单13.5、总务处工作文件清单13.6、总务处表格记录清单13.7、总务处主要工作流程清单13.8、总务处岗位廉政风险自查表13.9、总务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表13.10、总务处主要权限运行流程图13.11、总务处对应的流程风险识别评价表13.12、总务处廉政风险防控措施汇总一览表13.13、总务处主要审批事项权力清单13.14、总务处廉政风险防控目标一览表13.15、总务处主要审批事项权力清单13.16、总务处自由裁量权清单13.17、总务处廉政风险防控目标一览表13.18、总务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表13.19、总务处涉及领导廉政风险点统计表13.1、总务处13.2、总务处职责（一）校产校舍管理1.负责校产的采购、验收、领用、出借、报损、报废、调拨及盘点等相关管理。
2.负责学校基本建设和校舍、桌椅等校产的登记、分配、管理、添置和维修工作。
（二）教学办公用品管理1.负责教学用品（粉笔、作业本、保洁工具等）的采购、管理和供应，按计划订购和发放师生用的办公、教学用品，购买图书、体育仪器、医疗用品。
2.做好教材、教辅资料的管理发放工作。
（三）财务管理1.负责国家及有关部门财经法律、法规及财务工作各项制度的贯彻落实；2.负责学校财务管理工作，财务收支审核把关，财务报账，教职工工资、“五险一金”数据更新核对上报，保障学校财务正常运转；3.负责制定学校财务管理的相关制度并监督执行，学校财务收支结算公示工作；4.协助教务处做好教工教育教学奖励核算工作；5.负责学校相关财务数据汇总上报工作；6.负责学校经费预算编制工作，严格预算执行，落实“三公经费”预决算公开制度；7.负责做好学校相关费用的收缴、清算、入账、管理工作。
（四）会计档案管理及财政票据管理1.贯彻执行《档案法》等有关法律及财政部《会计档案管理办法》，负责本校会计档案管理；2.建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度，保证会计档案妥善保管、有序存放、方便查阅、严防毁损、散失和泄密。
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综合管理部廉政风险防控手册(DOC 95页)
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整理范文，仅供参考，可下载自行编辑综合管理部廉政风险防控手册 一、工作事项目录
序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门）
1 年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理。 按照国家、省市、上级部门及集团公司相关管理规定和程序开展大宗物业的制定可行性分析、报送材料审批和备案、立项、选择第三方招标代理、配合代理公司实施招标过程、发布公告、商务谈判、合同签订、资料归档、检查合同履行情况等工作 综合管理部
2 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租管理。 按照规定负责有关物业出租的报送材料给二运公司和上级单位审批和备案、发布公告和公示、工作、资料归档、检查合同履行情况等工作 综合管理部 3 出租面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业出租管理。 按照规定负责有关物业出租的物业实地调研、对可行性分析审查、物业租赁呈批表的审查、招租公告和结果公示的发布、将有关招租情况、结果报备、检查合同履行情况等工作 综合管理部 4 广州交通网发布公告 按照市交委规定在广州交通网发布年租金10万元以上物业项目招租公告及结果公告 综合管理部 5 公司物业呈批备案管理 根据相关管理规定，在授权范围内负责公司物业（面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业）出租审批管理 综合管理部 6 日常台帐、合同履行情况监督管理 按照规定负责监督公司物业出租合同履行、变更的基本情况，每月物业租赁变化台账，每年经营性物业租赁基本情况表监督管理工作 综合管理部
7 建设工程项目立项 根据公司发展需要及生产运营实际，结合上级单位及公司相关规定，开展工程可行性研究编制、审批及小额建设工程立项审批工作（制定可行性分析、报送材料审批和备案、立项、按程序选定咨询编制单位，开展可行性编制工作，按内部程序进行立项审批，） 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 综合管理部 策划部 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门）
8 建设工程项目勘察、设计 根据国家、省、市的设计规范，开展项目设计方案编制及审查： 1.总建筑面积不超过1500平方米或总投资额不超过1000万元由建设单位编制及由建设工程领导小组及有关职能部门审查 2.总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元由第三方招标代理选择设计单位编制及通过公司党政联席会议审查后报集团审批 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 综合管理部
9 选择第三方招标代理、招标文件的编制、建设工程招标文件审查 根据国家、省、市及集团建设工程管理有关规定，开展建设工程项目有关工程、货物及服务招标文件审查工作，主要包括但不限于项目可研编制、勘察设计、施工、监理、供水供电施工等单位的招标事宜。选择第三
方招标代理的选取方式按照招投标工程的选取来确定
综合管理部
建设工程招投标 根据上级单位及公司的有关规定，对公司已立项的建设工程进行招标，确定中标单位 综合管理部 建设工程招标备案 根据相关管理规定，对已开展的建设工程相关的工程、货物及服务项目招标情况进行备案审批管理 综合管理部 10 建设工程变更项目编制及审查 根据上级单位及公司的有关规定，开展工程变更编制及审查工作 综合管理部 11 建设工程款审核支付 根据公司的相关规定及施工合同支付进度款及结算款 综合管理部 财务部 审计部
12 建设工程施工现场进度控制管理 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场进度管理工作 综合管理部 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门）
13 建设工程施工现场质量控制管理 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场质量管理工作 综合管理部
14 建设工程施工现场安全文明施工管理 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场安全文明施工管理工作 综合管理部 15 建设工程竣工验收及备案 根据竣工验收的相关制度，对建设工程进行竣工验收 综合管理部 16 建设工程结算款审核 根据上级单位及公司的有关规定，对已完工的工程进行结算审核 综合管理部 财务部 审计部
17 报上级集团备案 根据集团公司的相关制度，对建设工程的竣工验收完成情况备案 综合管理部 18 6万元以下信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购6万元以下信息化设备的工作 综合管理部 19 6万元以上、30万元以下信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购6万元以上、30万元以下信息化设备的工作 综合管理部 20 30万元以上、50万元以下信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购30万元以上、50万元以下信息化设备的工作 综合管理部 21 50万元以上信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购50万元以上信息化设备的工作 综合管理部 22 信息化软件项目开发管理 根据公司财政资金使用管理的有关规定，对信息化资金的软件项目提出和实施进行规范化管理 综合管理部 二、工作事项对应的工作制度 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 拟新建或完善的制度
1 年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理。 按照国家、省市、上级部门及集团公司相关管理规定和程序开展大宗物业的制定可行性分析、报送材料审批和备案、立项、选择第三方招标代理、配合代理公司实施招标过程、发布公告、商务谈判、合同签订、资料归档、检查合同履行情况等工作 综管部 《广州市交通委员会关于印发加强经营性物业出租管理工作意见的通知》（穗交集〔2014〕706号） 《广州交通集团有限公司关于印发物业出租管理办法的通知》（穗交集〔2015〕54号） 《广州二运集团有限公司关于印发物业出租管理办法的通知》（穗二运[2015]22号） 二运公司物业公开招租实施细则 2 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租管理。 按照规定负责有关物业出租的报送材料给二运公司和上级单位审批和备案、发布公告和公示、工作、资料归档、检查合同履行情况等工作
综管部
3 出租面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业出租管理。 按照规定负责有关物业出租的物业实地调研、对可行性分析审查、物业租赁呈批表的审查、招租公告和结果公示的发布、将有关招租情况、结果报备、检查合同履行情况等工作 综管部 4 广州交通网发布公告 按照市交委规定在广州交通网发布年租金10万元以上物业项目招租公告及结果公告 综管部 5 公司物业呈批备案管理 根据相关管理规定，在授权范围内负责公司物业（面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业）出租审批管理 综管部
6 日常台帐、合同履行情况监督管理 按照规定负责监督公司物业出租合同履行、变更的基本情况，每月物业租赁变化台账，每年经营性物业租赁基本情况表监督管理工作 综管部 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 拟新建或完善的制度
7 建设工程项目立项审查建设工程项目立项
根据上级单位及公司相关规定，开展工程可行性研究编制、审批及小额建设工程立项审批工作（制定可行性分析、报送材料审批和备案、立项、选择第三方招标代理、配合代理公司实施招标过程、发布公告、谈判、合同签订、资料归档、检查合同履行情况等工作） 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定
综管部 策划部 《广州交通集团有限公司投资管理办法》 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》
拟制定建设工程全过程管理规定
8 建设工程项目勘察、设计 根据国家、省、市的设计规范，开展项目设计方案编制及审查： 1.总建筑面积不超过1500平方米或总投资额不超过1000万元由建设单位编制及由建设工程领导小组及有关职能部门审查 2. 总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元由第三方招标代理选择设计单位编制及通过公司党政联席会议审查后报集团审批 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》
9 选择第三方招标代理、招标文件的编制、建设工程招标文件审查 根据国家、省、市及集团建设工程管理有关规定，开展建设工程项目有关工程、货物及服务招标文件审查工作，主要包括但不限于项目可研编制、勘察设计、施工、监理、供水供电施工等单位的招标事宜。选择第三方招标代理的选取方式按照招投标工程的选取来确定 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 拟新建或完善的制度
9 建设工程招投标 根据上级单位及公司的有关规定，对公司已立项的建设工程进行招标，确定中标单位 综管部 《广州市建设工程招标投标管理办法》 2、《广州市纪委等六部门关于印发小额建设工程交易管理办法》 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州二运集团有限公司关于建设工程招标投标管理暂行办法》穗二运〔2014〕69号
拟制定建设工程全过程管理规定 建设工程招标备案
根据相关管理规定，对已开展的建设工程相关的工程、货物及服务项目招标情况进行备案审批管理 综管部 《广州交通集
团有限公司建设工程管理工作指引》
10 建设工程变更项目编制及审查 根据上级单位及公司的有关规定，开展工程变更编制及审查工作 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》
11 建设工程款审核支付 根据公司的相关规定及施工合同支付进度款及结算款 综管部 财务部 审计部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州二运集团有限公司工程款审核支付管理暂行规定》穗二运〔2009〕55号